监理日志是现场施工情况最基本的客观记录，具有监理工作备忘录的作用，是解决合同纠纷，了解施工实际情况，进行工程结算的重要资料。

1、总监理工程师、监理工程师、监理员必须对当日监理工作做详细的记录。

2、记录要认真，字体要工整，不得随意涂改、缺页、损坏或遗失。

3、监理日志应定期由总监理工程师审阅。

4、监理日志在工程结束后，按工程项目集中收存、编号、建档保管。

5、监理日志记录基本内容：5.1当天的天气情况、施工内容、工程部位、数量和进度。

5.2当日投入的劳动力、机械设备使用情况，工程质量情况；5.3上级指示的执行情况或当日来访会见等；5.4当日质量检验和签证情况；5.5承包商提出的问题及答复；5.6各种会议的主要议题、参加人员、会议结论等；5.7存在问题及处理；5.8监理日志除一般文字记载外，应有适当的简图、计算公式、计算结果等。

1、隐蔽工程验收签证隐蔽工程验收签证是指某些被后续工序施工所隐蔽或覆盖的分部分项工程，必须在隐蔽或覆盖前，经过承包商的自检合格后报监理人员检查、确认其质量合格后，由压接人（仅对导地线压接）、施工现场负责人、承包商质检专工、现场监理工程师三（四）方在隐蔽工程签证卡上签字才允许隐蔽。

2、隐蔽工程验收的范围基础分部工程包括：地基处理、基础浇筑前、基础拆模后，灌注桩钢筋笼入孔。

接地分部工程包括：接地体敷设架线分部工程包括：导地线压接3、隐蔽工程签证前的检查内容和要求3.1地基处理：地基灰土配比、夯实后压实系数应符合设计要求。

3.2基础浇筑前：地脚螺栓、配筋规格材质，砼配合比，基坑尺寸，基础根开，对角线，基础顶面高差，预偏，地脚螺栓露出基础顶面高度，保护层厚度，模板支立等均满足设计图纸、验收规范和验评标准。

3.3基础拆模后：外观检查及尺寸实测均满足设计图纸、验收规范和验评标准。

3.4接地体敷设：接地体型式、规格、数量、埋深、长度、焊接、防腐、降阻剂（接地模块），接地引下线安装工艺均满足设计图纸、验收规范和验评标准。

3.5导地线压接：（1）液压操作人员必须经过培训并考试合格、持证上岗；（2）各类压接管的规格、型号符合设计要求；（3）现场压接机具及消耗材料符合作业指导书要求；（4）压接管压后的外观质量、压后尺寸、表面损伤情况、弯曲度符合作业指导书要求；（5）接续管、补修管的位置和数量符合规程规范、设计文件和作业指导书要求。

4、相关问题的处理对隐蔽工程进行验收，是防止质量隐患和质量事故的重要措施。

监理工程师经现场检查、复核，证明其质量符合要求时予以签字确认；若发现与施工文件、规程规范等不符时，要责令承包商处理。

1.目的：为完善办公规定，规范工作交接程序，明确交接内容，确定交接双方的责任义务，保证监理项目部各项工作的连续性，安全性，制定本规定。

2.适用范围：监理项目部全体工作人员3.交接种类：档案资料、资产、现场工作4.交接规定4．1档案资料交接4．1．1本条所指资料包括项目部文件、外来文件、工作通知、各类请示、工作报告、工作总结、工作计划、策划方案、各类报表、影像等监理项目部过程资料及业主、施工项目部、厂家资料。

档案、资料交接应按照项目部《档案管理规定》要求，保证监理项目部资料整理及时、完整4．1．2交接地点为监理项目部部办公室,被交接的档案资料应是已经办理完毕,应及时保存。

4．1．3及时填写档案资料移交清单，移交清单应分别载明序号、日期、案卷名称、应交数量、实交数量、移交人员、接收人员、监交人登记栏，清单一式两份，移交人员、接收人员、监交人员应在清单上签字，签字后视为接收。

《文件交接目录》应装订成册，由监理项目部资料员保管，以备后查。

4. 2资产交接4．2．1所指资产包括个人正在使用的电脑、打印机、订书机、计算器、印证、计量测量器具、药箱等。

4．2．2资产交接应以移交人员管辖范围及实际使用的物品为基础,对照综合监理项目部登记台账进行。

4．2．3移交人员必须保证移交的资产完好无损，能够正常使用，接收人员负有检查验收的责任。

4．3现场工作交接本条所指工作包括正在进行的工作、刚受领的工作、计划在一定时间内完成的工作、前期已完成的重要工作。

4．4监理项目部员工因岗位工作变动（离任、离岗、辞职、辞退），不在原岗位继续工作，在离开岗位前必须进行工作交接。

4．5移交人员在移交工作时应对各项工作分类分项作出书面说明，将所需交接的物品列出清单，监收人审核后移交。

对正在办理，尚未完结的工作，移交人员应详细说明整个工作情况，明确工作程序及重点，以保证后续工作开展的连续性。

4. 6监交4．6．1 工作交接应设监交人员, 监交人员由总监代表担任，特殊情况下由总监理工程师指定专人担任。

4．6．2 工作交接时需有移交人员、接收人员、监交人员三方到场，共同对照移交清单，经复核无误后三方签名认可。

总监代表离岗前交接的，必须报经总监理工程师批准。

4. 7责任交接双方对整个交接工作负主要责任。

移交人员交接后以清单内容为根据对所经办的业务负责，接收人员以清单内容为依据负后续责任，监交人员对整个交接工作负领导责任。

5．罚则5. 1工作交接不清, 致使档案或文件资料丢失，项目部利益受到损害或工作不能延续的，交接双方按各自过失程度赔偿项目部损失,同时对交接双方各处罚款50—200元；监交人员负领导责任，处罚款100元。

工作交接不清, 致使项目部周、月报等项目部及上级部门需闭环的文件不能及时闭环的，对事件责任人给以50元罚款。

5. 2因项目部资产损坏、丢失，致使无法正常使用的,交接前损坏、丢失的由移交人员负责赔偿，交接后损坏、丢失的由接收人员负责赔偿。

若属故意损坏（丢失）的，除赔偿外，按照原物价值的三倍处罚。

5. 3因工作交接不清，致使后续工作无法开展，项目部利益及信誉受到损失的，交接双方应赔偿项目部损失，同时对交接双方各处罚款30-300元。

监交人员负领导责任，处罚款50元。

1．目的：通过规范内部检查规定，使各项内部控制规定不断改进、完善和严格执行，以提升监理项目部形象，形成良好的企业精神和内部控制文化。

2．意义：依据内部控制规定，检查监理项目部的执行情况。

促使内部控制规定在实际工作中得到有效执行。

对项目部执行内部控制规定情况作出评价，提出整改建议和奖惩意见。

发现内部控制中存在的重大问题，并提出对内部控制规定修改完善的意见。

确保监理项目部对内部控制规定执行情况符合国家有关法律法规和外部监管机构的要求。

确保检查与评价工作的程序合规、方法合理、评价意见客观、整改建议可行、奖惩意见恰当。

3．编制依据：吉林省吉能电力建设监理有限责任项目部《监理项目部内部检查规定》4．主要检查内容4.1对岗位人员职责履行、行为规范的检查；4.2工程监理项目部每两个月对各自的管理过程逐项进行自查，并形成记录；4.3工程监理项目部每月对合同的履行情况进行自查，并形成检查记录。

4.4检查的内容包括本工程监理合同、监理规划、监理细则、管理规定、职责履行、监理行为、监理规范等；相关文件的签署以及文件审查记录；安全旁站、质量旁站以及安全质量巡视记录、监理日志等检查。

5．内部检查风险预测5.1 由于检查与评价工作流程设计不合理或控制不当，使内部控制规定不能不断有效改进、完善和严格执行，影响监理项目部形象。

5.2项目部执行内部控制规定存在重大缺陷，与国家现行法律法规和上级要求相抵触，检查人员未及时提出更新或完善的改进意见或建议，导致被检查的监理人员行为违规并受处罚，以致损害项目部利益或声誉。

5.3 项目部对检查已确认的整改措施未予实施或建议未予采纳，导致内部控制规定执行中存在的违规行为得不到及时有效的纠正。

5.4 检查人员工作能力不足，或职业操守较差，或未按规定工作程序和方法操作，导致检查、评价结果与实际情况不符，整改建议或改善方案不切实际。

6．内部检查流程步骤6.1 成立和确定检查评价领导小组和工作组6.2监理项目部成立内部控制检查评价工作领导小组。

组长由总监理工程师担任，副组长由副总监担任，成员由监理项目部主要负责人组成。

6.3 检评领导小组应当根据实际情况，确定或组建内部控制检查评价工作组。

7．制定检查评价工作计划检评组每月月初根据本流程规定和检评领导小组的要求，编制内部会计控制检查评价工作计划，具体明确定期抽查的时间，明确检查人员的分工以及完成检评工作的时间目标和要求。

工程监理项目部定期对《监理规划》的实施情况进行自查，工程监理项目部自查一月一次。

8．实施检查8.1 检评组根据审定后的检评工作计划，确定内部控制检查控制点。

8.2 检评组制定检查方案，下发检查通知书，组织开展内部控制检查。

8.3 自查并形成自查报告。

8.3.1 监理人员应按检评领导小组的要求，对与本部门职责相关的流程或控制点进行自查。

8.3.2 检评组现场调查内部控制。

8.3.3 检评组审阅各种文件，询问被检查监理人员，了解监理人员对相关业务流程内部控制规定的熟悉、本工程设计图纸、施工作业指导书、施工工艺流程、质量标准掌握情况以及国家电网项目部、省电力项目部、监理项目部、业主项目部下发的最新文件学习了解情况等。

8.3.4 检查人员采用审阅证据和实地观察等方法，对照业务流程步骤、控制点和监督检查方法，抽取一定的有关本工程监理控制要点进行测试。

8.3.5 检查人员将测试情况（包括存在的问题和被检查部门已有的改正措施）记录于工作底稿，被检查部门负责人或当事人在工作底稿上签字确认。

8.3.6 检评组总体评价内部控制并形成内部审计报告。

8.3.7 检评组将检查、评价结论告知被检查人，并与其交换意见，被检人对检查、评价结论提出书面反馈意见并签字确认，对存在的问题限期整改。

8.3.8 检评组将检查中发现的内部控制缺陷和异常事项、改进建议及解决进展情况等形成内部审查报告。

8.3.9 检评领导小组依据内部审查报告，对该监理人员进行评估。

8.3.10 监理项目部内部控制规定是否按照《监理规划》建立健全和有效运行，是否存在缺陷。

8.3.11 确定是否对监理项目部整改落实检查建议的情况进行跟踪检查，并参考项目部业务部门开展检查或抽查的情况，提出应予奖惩人员以及奖惩的初步意见，并记入本月的绩效考核。

1. 严格履行监理合同有关条款，在授权或委托范围内，实施全方位的工程质量监督与管理，确保工程质量满足达标投产的要求，达到国网项目部优质工程的要求。

2. 接受并执行建设管理单位代表对监理工作质量的意见。

3. 负责工程建设管理所需的质量标准、文件、资料、记录的传递、保管和有效性。

审查、核对设计文件各专业接口。

4. 制定工程质量管理工作计划，明确质量控制要点、方法和手段。

5. 协调及处理物资供应交接发生的质量纠纷。

6. 受理施工项目部的开工报审，核查确认开工条件。

7. 收到施工项目部隐蔽工程施工通知后，应在48小时内到达现场进行旁站和办理签证。