进一步深入研究的问题．科研活动的创造性、复杂性、探索性
【９】张旭红．美国高校评审之评夼Ｊ】．首都经济贸易大
学学报，２００４，（３）：７４－７６． 【ｌＯ］李伟，Ｘｉａｏ－ｙｕ Ｌ美国高等学校科研软环境探槐刀． 沈阳建筑大学学报，２００６，（１）：９４． 【ｌｌ】国家科技评估中心．日本评估概览［ＤＢ／ＯＬ］．ｈｔｔｐ．Ｊ／
层次分类评价，利用小同行的准确性建立层次分析法的指标
权重，实现对上述评价指标的量化．最后采用大同行评价法， 实现不同层面上的高校教师科研的评价【Ｉ蜘．针对教学科研型 大学的特点，湖南大学唐慧君运用ＡＨＰ法并结合我国大学 科研实际情况分别构建了“大学自然科学科研评价指标体 系”和“大学人文社会科学科研评价指标体系”两套科研评价 体系．从科研投入与产出角度着手进行评价，并注重考核“均 量”指标，提出应着重强调有重点、有针对性地加强各项科研 薄弱环节的建设，通过部分导向性指标及科研政策引导高校 科研向更高层次发展嗍． 复旦大学侯启娉博士承担的教育部人文社会科学十五 规划研究课题“基于绩效评价的研究和高校薪酬制度再设计
机构之间的科研，努力实现政府对科研管理的现代化．并于 １９８９年５月至１９９０年３月，先后成立了国家科研评价委员 会、总理府技术风险预防评议团和法国了望台，建立了比较 完整的评价体系．主要开展对科研人员、政府科研发展政策、 科研机构、计划和科研措施的评价工作．从评价指标上看，采 取宏观指标和微观指标相结合的办法。用资源指标、战略指
技绩效评价模型哆河北科技大学胡金秀等通过对纵向科研
立项、科研经费、成果鉴定、科技奖励、论文、著作等内容进行
分析量化，提出了一套量化考核的方法吼
在评价方法上。武汉理工大学王攀认为应建立一个由专 家、学者共同组成的相对独立的科研评价组织来进行评价或 依托专门的杜会评价中介机构进行评价。尽可能减少行政干
学科研机构和其他所有研究部门紧密联系在一起，协调这些
质量和办学水平阴．美国高校促进教师的研究、教学和服务水 平的提高，主要通过评估来实现．学校有较为科学、规范、制度 化的评估指标体系．科研评估内容包括论著、专利等。评估方 式主要采取：本人总结，学生问卷调查。同事和系主任评价等。 评估与教师的奖惩、晋升、聘任和工资待遇等挂钩【ｌ明． 日本直到二战后科研评价制度发展逐步完善，到２０世 纪９０年代日本科学技术会议审议通过的《国家研究开发评 价实施办法大纲》提出了建立开放型研究评价体制的基本框 架，评价体制的“开放性”主要表现在四个方面：评价标准的 开放性；评价主体的开放性；评价结果的开放性；评价结果利 用的开放性．日本科研评价工作还提出了基础研究与应用研 究分类评价的思想ｎ１１． 法国科研体系的特点是政府将国家科学研究中心与大
收稿日期：２００ｒ７．０７．０８
作者简介：杨丽霞１９７０＿），女，甘肃西峰人。理学硕士，陇东学院科技处助理研究员，主要从事科研管理研究工作．
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万方数据
第１２卷第５期２００７）
杨丽霞
简毓峰：国内外高校科研绩效评价研究综述
Ｖ评估，主要是评估机极私立的、非赢利的专门机构） 对美国大学所进行的一种质量检查，旨在确保并提高其教学
每个人的熟练性也即贡献水平）进行测量的行动或行为咀
第三类是以上二者的中和，认为绩效不仅包含行为的过 程，同时还强调行为的结果，行为是达到绩效结果的表现条 件之一．这一观点在Ｂｒｕｍｂｍｃｈ于１９８８年给绩效下的定义中 得到很好体现，即“绩效指行为和结果．行为由从事工作的人 表现出来，将工作任务付诸实施．行为不仅仅是结果的工具。
将被一视同仁，评估小组关心的是科研的内在质量唑
２．国内高校科研绩效评价综述 我国第一个高校科研机构评价指标体系是由教育赧原 国家教委）委托高校研究机构评估方案课题组于１９８８年设 计完成的．该评价指标体系由研究方向和任务、研究成果与人 才培养、研究队伍和条件３个层次及２５个指标形成。并确定 了相应指标的权重和分值，指标都采用人均数和比例数．嘲此 后，我国的学者在科研绩效评价目标、评价内容、评价方法、 评价指标的确定和内容上都做了大量的探索与实践，高校科
ｗｗｗ．ｎｅｓｔｃ．ｏｒｇ．２００２－１０－１４．
给评价工作带来了极大的困难，科研绩效评价活动仍存在着
一定的非科学化成分．如评价方法的实际操作性不强，评价内 容的客观性差，评价结果缺乏针对性，评价活动缺乏有效的 组织及一定的激励机制，定性指标的量化处理缺乏严密的边 界限定等．这些方面均有待予科研管理和研究人员进一步研 究和探讨．
研绩效评价的整体水平有了较大提高，科研评价的目的也由
最早的对“量．”的关注上升到对“质’Ｌ科研潜力和科研产
出效率的研究上． 在评价内容上有代表性的是天津大学刘仁义等人的研
究，他们根据科技活动的过程，对高校教师科研绩效评价中
存在的问题进行分析，阐述了科研绩效评价的原则、指标体 系和确定权重的方法．提出了四大类科研绩效评价的源生指 标、追加指标、派生指标及支撑指标，建立了某教学研究型大 学工科教师科技绩效评价指标体系权重和高校教师个人科
第１２卷第５就２００７）
甘肃高师学报
Ｖ０１．１２ Ｎｏ．，２００７）
国内外高校科研绩效评价研究综述
杨丽霞简毓峰
（陇东学院，甘肃庆阳７４５０００）
摘 要：如何提高高校科研评价绩效，从而提高高校的科研投入与产出比日益成为管理人员关注的重点．本
文对国内外高校科研绩效评价的研究做一综述评析，并提出了尚须解决的若干问题． 关键词：绩效：科研绩效：评价 中图分类号：Ｇ６４４ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００８．９０２０（２００７）０５．１２２．０３ 人力资源管理专家Ａ．朗斯纳认为绩效评价就是为了客观判 定员工的能力、工作状况和适应性，对员工的个性、资质、习 惯和态度。以及对组织的相应价值进行有组织的、实事求是 的评价蛔．通俗地讲，绩效评价是指考评主体对照工作目标或 绩效标准，采用科学的定性和定量的考评方法，评定组织成 员的工作任务完成情况、工作职责履行程度和成员的发展情 况．并且将评定结果反馈的过程． 绩效评价有内涵和外延两个层次上的含义．从内涵上来 说，绩效评价有两层含义：一是考评组织成员在现任职位上 的业绩；二是考评组织成员的素质和能力．从外延上来说，就 是有目的、有组织地对日常工作中的人员进行观察、记录、分 析，作为以事实为基础的客观评价的依据． ３．科研绩效评价 科研续效与科研潜力、科研能力、科研水平等都可以看 作是反映一个机构在一定时期内科研工作总体水平及其发 展能力的指标■并可通过科研成果的产出、科研管理活动水 平的高低等因素来体现． 科研绩效评价是在一定科研目标的基础上，采用科学的
一、绩效、绩效评价、科研绩效评价的涵义
１．绩效 “绩效”一词来源于英文“ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ”，管理领域的专业 人员目前对于“绩效”的理解基本上可以分为三大类． 第一类是将绩效视为结果。把绩效当作结果的典型代表 是Ｂｅｍａｒｄｉｎ，他认为：“绩效应该定义为工作的结果，因为这 些工作结果与组织的战略目标、顾客满意度及所投资金的关 系最为密切’翻． 第二类是将续效看作行为与过程．１９９３年。Ｃｏｍｐｅｌｌ等人 提出了一个绩效理论，他们认为，绩效不是活动的结果，而是 活动本身，是人们实际做的并且可以观察到的行为：如果要 界定的话，绩效只包括那些与企业目标有关的并且可以根据
本研究认为，在绩效管理的具体实践中，应采用较为宽 泛的绩效概念，即既包括结果又包括行为、能力。同时也应该 意识到关系绩效的重要性．具体侧重或采用哪一方面，应根据 具体组织、部门的情况特点来决定． ２．绩效评价
美国是最早开展科研绩效评价的国家，２０世纪初，美国
国会成立了国会咨询服务毂ＣＲＳ），对委员会及议员提出的 有关科技方面的问题进行研究、分析和评估，可以说这就是 科研评价的雏形埘．经过多年的发展。该项工作在美国己成为 制度化的经常性工作．１９６０年，美国开始了对高等教育机构
板科研方向、计划）和竞争力指标工业技术竞争力）来评价 科研管理：用投入指标、产出指标、关系指标科研合作、人员 流动）和效益指撤对社会产生的影响）评价科研水平；对评
价的对象，从经济、社会和文化方面来审视其实施的绩效。并 从欧洲和国际范围内评价科研结果的意义蚴． 英国高校评估始于２０世纪８０年代，包括教育质量评估 和科研评估两部分．英国高校科研评值Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ Ｅｘｅｒｃｉｓｅ，简称ＲＡＥ）是一项具有较大影响的评价活动，主要 用来衡量高等教育机构的科研水平及其博士和学术型硕士 学位教育质量．ＲＡＥ将评估结果直接与高等教育基金会的拨 款挂钩，促进高质量的科研活动的开展。竭力发挥英国高等 教育的优势和增强其国际竞争力ｌｌＪ］．英格兰高等教育拨款委
行为本身也是结果。是为完成任务所付出的脑力和体力的结
果，并且能与结果分开进行判断’糊． 另外，还有ＩＶｌｃＢｅｒ咨询公司和Ｓｐｅｎｃｅｒ等人提出的“绩效
创新活动进行衡最、评价的正式系统，以揭示其工作的有效
性及其未来工作的潜能． 二、国内外高校科研绩效评价研究综述 １．国外高校科研绩效评价综述
即能力嘲等观点．
扰等非学术因素的影响．提出“层次分析法——同行评议”相
结合的定性与定量评价方法．在对高校教师科研活动及科研
成果形式分析的基础上，构建了高校教师科研评价体系，在
科研活动及其成果的源指标上抽象出科研规模、科研潜力和 科研水平评价指标。从三个不同侧面综合反映评价对象，从 而形成了一个高校教师科研评价的综合指标集．然后，采用多
据包络分析法Ｄａｔａ ＥｎｖｅｌｏｐｍｅｎｔＡｎａｌｙｓｉｓ，简称ＤＥＡ）方法应 用在研究型高校科研绩效评价中，通过的实证研究说明高校 资源投入及科研产出成果的技术效率．表明ＤＥＡ方法能有 效衡量高校教育多种投入与多种产出的复杂关系刚． 另外。第四军医大学杨桂涛研究了科技论文计量分析与 高校科研绩效评估的关系，以科技论文计量分析为重点，以 专家咨询和数理统计为主要方法，建立了由论文计量分析指 标组成的论文综合评估体系口ｌ 三、结语 １２３
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