XXX《证券交易》全真模拟题二（供2011年9月-2020年6月考试用）一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.在集合资产治理打算中，客户要紧承担的义务之一是保证托付资产来源及用途的()。
A．连续性B．合法性C．独立性D．广泛性2.中小企业板上市公司显现()情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
A．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股。
B．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300万股3.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产治理打算资产托管业务应当履行的职责的是()。
A．出具资产治理报告B．执行证券公司的清算指令C．出具资产托管报告D．执行证券公司的投资指令4.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。
A．在审核手续未严格执行的情形下代客户开立证券账户B．操作失误为客户买入非托付人本意的证券C．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判定5.按照交易对象划分，()属于股票交易。
A．可转换债券B．分离交易的可转换债券C．B股D．ETF6.证券公司只能同意()期货公司的托付从事IB业务，不能同意其他期货公司托付从事IB业务。
A．其全资拥有或者控股的B．其参股的，或者被同一机构操纵的C．其参股的D．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构操纵的7.()是集合资产治理打算承诺的投资事项。
A．将集合打算资产中的证券用于回购B．将集合打算资产用于资金拆借C．将集合打算全部资产用于申购新股D．将集合打算资产用于可能承担无限责任的投资8.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费确定B．以资产总值确定C．以资产净值确定D．在资产总值的基础上加一定的手续费9.国债在净价交易的情形下，应计利息是依照()运算的。
A．同业拆借利率按天B．银行利率按天C．市场利率按天D．票面利率按天10.关于操纵证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是()。
A．禁止从自营账户中提取现金B．禁止由非自营部门负责自营账户的治理C．自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行D．自营业务必须通过专用自营席位进行11.证券公司办理定向资产治理业务中，由()行使其所持有证券的权益，履行相应的义务。
A．交易所B．托管银行C．客户D．证券公司12.依照我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为()。
A．当日该证券的第一笔卖托付价B．当日该证券的第一笔买托付价C．当日该证券的第一笔成交价D．该证券上一交易日的最后一笔成交价13.做市商在其所报的价位上同意投资者的买卖要求，以()与投资者交易，并赚取。
A．自有资金或证券手续费收入B．客户资金或证券手续费收入C．自有资金或证券买卖证券的差价D．客户资金或证券买卖证券的差价14.按照现行有关规定，上海证券交易所A股每笔过户费最低收取标准为()。
A．1元B．0.1元C．5元D．0.01元15.下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是()。
A．证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令B．客户的指令具有权威性C．证券经纪商能够依照市场行情，在爱护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户说明说明D．为了爱护客户的权益，即使情形发生变化而不得不变更托付指令时，也必须事先征得客户的同意16.新股竞价发行方式的缺陷是()。
A．工作繁琐，效率低下B．股价被操纵的可能性较大C．一、二级市场不能平稳对接D．市场性不强17.所谓上海证券交易所全面指定交易制度，是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定机构作为投资者()的唯独受托人。
A．投资咨询B．开立账户C．清算权益D．买卖证券18.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时期的有效申报价格应符合下列规定()。
A．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%B．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%C．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%D．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%19.按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每()面值的价格。
A．1000元B．100元C．10元D．1元20.集合资产治理打算的治理人不保证集合打算一定盈利，()。
A．但保证最低收益不低于银行同期存款利率B．但保证最低收益不低于说明书的推测收益C．但保证投资者的本金不受缺失D．也不保证最低收益21.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产治理业务的证券公司，注册资本的最低限额为()。
A．人民币1亿元B．人民币5亿元C．人民币5000万元D．人民币10亿元22.依照深圳证券交易所《资金申购上网定价公布发行股票实施方法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施方法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为()。
（T日为申购日）A．T+1日B．T+2日C．T+3日D．T+4日23.深圳证券交易所规定，每个交易日()，交易主机只同意申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。
A．9：15至9：30B．9：30至15：00C．9：25至9：30D．9：20至9：3024.深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范畴为发行价的()以内。
A．800%B．500%C．900%D．200%25.证券登记结算机构应当妥善储存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。
其储存期限不得少于()。
A．5年B．10年C．20年D．30年26.在证券经纪业务中，证券经纪商与客户建立具体的代理托付关系表现为()。
A．清算与交割B．开立资金账户与签订证券交易托付代理协议C．受理托付与清算D．开户与清算27.依照我国《证券交易所治理方法》的规定，不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务()。
A．每年4月30日前报送上年度经审计财务报表B．每年8月31日前报送上半年度财务报表C．每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情形报告D．每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险操纵指标监管报表28.下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有()。
A．同意客户全权托付而造成的风险B．挪用公款买卖证券而造成的风险C．证券公司工作人员申报差错引起的风险D．交易场地硬件设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险29.在我国，依照市场情形，有权调整大宗交易最低限额的是()。
A．证券交易所B．证券登记结算公司C．中国证监会D．证券业协会30.证券公司应当在集合资产治理打算设立工作完成后()，将集合资产治理打算的设立情形报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．10个工作日内B．15个工作日内C．5个工作日内D．20个工作日内31.参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在()开立债券托管账户。
A．证券交易所B．中央国债登记结算有限责任公司C．中国证券登记结算公司D．全国银行间同业拆借中心32.按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时刻为()。
A．正常交易日15：00—15：30B．正常交易日13：00—15：00C．正常交易日14：57—15：00D．正常交易日15：00—15：1533.证券交易所会员应当设会员业务联络人，依照授权履行会员代表职责()。
A．1—2名B．2—3名C．1—4名D．2—4名34.()依照中国证监会出具的批准决定到()开立集合资产治理打算的证券账户。
A．集合资产治理打算的治理人证券登记结算机构B．集合资产治理打算的治理人证券公司C．集合资产治理打算的托管机构证券公司D．集合资产治理打算的托管机构证券登记结算机构35.()应当按照有关规定对证券公司集合资产治理打算申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A．中国证券业协会B．证券公司注册地所在中国证监会派出机构C．证券交易所D．集合资产治理打算的托管银行36.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的托付申报时的原则是()。
A．价格优先，时刻优先B．价格优先、客户优先C．时刻优先、价格优先D．时刻优先、客户优先37.除港、澳、台地区外，我国目前有()证券交易所。
A．五家B．三家C．两家D．一家38.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时刻分别为：甲的买进价为10.70元，时刻是13：35；乙的买进价为10.40元，时刻是13：40；丙的买进价为10.75元，时刻是13：55；丁的买进价为10.40元，时刻是13：38。
则四位投资者交易的优先顺序为()。
A．丙、甲、丁、乙B．丁、乙、丙、甲C．丙、甲、乙、丁D．丁、乙、甲、丙39.依照证券经纪业务规范治理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除()以外实行集中治理。
A．交易B．清算C．操作权限D．客户服务40.专门法人机构投资者开立证券账户必须亲自到()办理。
A．商业银行B．中国结算公司C．证券公司D．证券交易所41.证券交易所专门会员应承担的义务不包括()。
A．派遣合格代表入场从事证券交易活动B．交纳专门会员费及相关费用C．提交年度工作报告和重大事项变更报告D．和谐所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务42.个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交()。
A．所在单位证明B．资金存取密码C．银行存款证明D．本人身份证和证券账户卡43.按照中国证券业协会发公布的有关治理方法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。
A．受托办理股份转让公司股权确认事宜B．开立非上市股份股份转让账户C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份托付协议书，同意投资者托付办理股份转让业务D．办理举荐的股价转让公司在代办股份转让系统的挂牌事宜44.深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以()为当日收盘价。