具体的做法是对造成损害的一方征税，由此提高个人 成本，使得外部效应“内在化”。从而恢复社会成本 和收益相等的最优边际条件。
5 Pigou的不足
科斯并不认为国家干预能够恰当地消除各种外部影响，相 反，他认为国家行为往往扰乱了市场机制的正常作用。
02 结论 The problem of social cost 30
案例 糖果制造商VS.医生
2.3 问题的重新说明
• 如果法院判决医生享有让制造商不使用机器的权利。 • 但当事人可通过讨价还价，修改法院安排。 • 继续使用机器使制造商的收入增加，是否大于给医生
带来的收入减少。 • 如果制造商胜诉呢？（经济分析同牛损坏谷物） • 在市场交易的成本为零时，法院有关损害责任的判决
若谷物价格每吨＄1，假定牛数与谷物年损失的关系如下：
牛群数目（头）谷物年损失（吨） 每增一头牛造成的谷物损失（吨）
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3
6
3
4
10
4
•养牛对农夫种地有负外部性影响时，养牛者最优化时会 养几头牛？
2.1 对损害负有责任的定价制度
单位：美元 谷物价值 耕种成本 谷物损失价值 纯收益
•对于农夫
12
•产权是对个人财产行为权利的法律界定。 •产权是人们对物的使用所引起的相互认可的行为规范。 •偏重于人与人之间的行为关系，即所有者之间行为的关系。 •产权用来界定人们在经济活动中如何收益、如何受损以及他们之 间如何补偿的规则。
1.1 有待分析的问题
外部侵害问题——对他人产生有害影响的企业的行为 例如，工厂排出烟尘影响附近居民
• 是允许甲损害乙？还是允许乙损害甲？
• 关键在于避免较为严重的损害！
小结：无市场交易成本
• 经济问题是如何使社会总产值最大化。 • 通过市场交易修改权利最初的合法或隐性限定，
是有可能的。 • 市场交易成本为零，市场自由交易进行资源权
利的重新安排可导致产值的最大化（资源最优 利用）。
3 对市场交易成本的考察
•科斯认为，这些解决办法并不合适。为什么？ 请看科斯的精彩分析——
所得的价值 VS.
牺牲的价值
1.2 问题的相互性
• 甲给乙造成损害。如何制止甲？（×）
甲
乙
• 关键是避免较严重的损害。
• 应从社会总产值最大化的角度看这一问题： 问题是相互的——避免对乙的损害，会使 甲遭受损害！
社会价值的帕累托最优
对资源的配置毫无影响。
2.3 问题的重新说明
• 初始权利的安排直接决定了医生是否有权强迫制糖商 安装新机器或者挪动旧机器，或者制糖商是否有权强 迫医生另择诊所。
• 科斯指出：人们一般将问题视为甲给乙造成伤害，因 而所要决定的是：如何制止甲？但这是错误的。我们 正在分析的问题具有相互性，即避免对乙的损害将会 使甲遭受损害，必须决定的真正问题是：
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2
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1
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3
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•给定完全竞争市场上耕种该土地的机会成本，农夫耕种该土 地的纯收益不变，因此使其放弃某地耕作，而与养牛者达成 满意交易的余地存在。因养牛的收益可能超过赔偿农夫的种 粮损失。
•若法律仅规定养牛者赔偿农夫，而不允许农夫放弃耕种与养 牛者交易耕地的用途，会导致谷物种植用地过多、而养牛用
备注： 科斯是法律经济学的创始人之一。
5 Pigou的不足
科斯方法渊源于Arthur Cecil Pigou《福利经济学》 （1932）中第二部分中有关社会净产品与私人净产品 差异的章节。
Pigou注意到了外部影响对市场机制的扭曲问题，并力 求用一种源自市场外部的力量加以解决。他指出，市 场失灵发生在私人净收益和社会净收益发生偏离的时 候，他主张通过国家行为来纠正外部影响所造成的市 场失灵现象。
两种定价制度小结 ——科斯第一定理
• 有必要知道损害方是否对引起的损失负责， 因为存在权利的初始界定，才会有权利转让 和重新组合的市场交易。
• 如果交易成本为零，无论权利初始界定怎样， 理性人自由交易的结果是帕累托最优的。 （市场是有效的，无需求助于政府或法院） ——科斯第一定理
2.3 问题的重新说明
4 权利的法律界定及有关的经济问题
• 存在交易成本时，法律直接影响经济行为。然而很多现行 法律却存在着各种各样不合理之处，存在许多合法的妨害。
• 法律明确界定权利的归属后，权利的交易变得不可行或成 本高昂，而现实中的情况也许是，产权交易是帕累托改进 的。交易费用阻碍资源配置最优状态的实现。
• 不同的法律体系设置意味着不同的产权交易路径和交易成 本，从而决定了要素产权具体组合方式和交易的具体实现 路径。科斯把经济生活中企业、市场的二元制度体系，扩 展为企业、市场和法律的三元制度体系。
结论
• 只有得大于失的行为才是人们追求的。 • 必须考虑各种社会格局的运行成本，以及转成一
种新制度的成本。 • 在设计和选择社会格局时应考虑总的效果。 • 从整个社会成本的角度出发，避免了行为双方的
简单讨论。 • 政府干预不一定是最有效的。 • 产权安排的方法，真正实现了资源的优化配置。
03 启示 The problem of social cost 32
3 对市场交易成本的考察
• 科斯并不反对政府干预，认为从理论上讲，当市场 和企业的交易成本过高时，政府可以作为一种可选 方案。
• 但政府运行成本也很高昂，行政机制是容易屈从于 政治压力、不受任何竞争机制制约、易犯错误的。
• 任何解决问题的办法都有成本，没有理由认为市场 和企业不能很好解决问题的时候，就一定需要政府 管制。经济学家和官员都有过高估计政府管制优点 的倾向。
• 计算牛群规模的扩大所包含的附加成本时，须 考虑其他方面产值的减少这一因素。
• 最终结果：产值最大化
2.2 对损害不负责任的定价制度
Ø 基本观点：
Ø 造成损失的一方不承担责任
Ø 定价制度完美运行
牛数(头) 1 2 3 4
农夫损失(￥) 1 3 6 10
保持3头
农夫损失＄6。 这＄6表示：养 牛者增加第3头 牛时，农夫所 需成本的一部 分。
• 帕累托改进是指资源分配的一种理想状态，假定固有的 一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态 的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至 少一个人变得更好。
• 帕累托最优状态就是不可能再有更多的帕累托改进的余 地;换句话说，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方 法。 帕累托最优是公平与效率的"理想王国"。
主要作品有《企业的性质》（1937），《社会成本问题》 （1960），《经济学中的灯塔》（1974）等。
01 简要梳理 The problem of social cost 3
关键词
帕累托最优 产权
市场调控与政府干预 社会整体成本
4
概念介绍：帕累托最优(Pareto Optimality)
• 帕累托最优(Pareto Optimality)，也称为帕累托效率 (Pareto efficiency)。
3 对市场交易成本的考察
• 三种可替代的制度安排： Ø 市场——通过市场调整合法权利，产值增长多于带 来的交易成本。 Ø 企业——企业行政成本低于所替代的市场交易成本， 企业活动收益多于企业组织成本。 Ø 政府——当外部损害涉及多人，通过市场和企业解 决问题的成本很高时。 • 但政府管制不是没有成本，关键在于哪种安排交易 成本更小、或总产值更大。
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4
• 例如，若养牛者不采用新技术时，在完全竞争市场上 价格的引导下的最优化决策是（C=9），这时，饲养 3头牛、赔偿6（养4头牛需赔偿10，不划算）
– 这时，若装设栅栏的成本是C=9<10美元，养牛者就可以 增加养牛量至4头。
2.1 对损害负有责任的定价制度
• 进一步地，若牛有一条固定的狭长路线 – 假设该土地所获谷物价值＄10，但耕种成本 ＄11，栅栏圈围土地成本＄9。 – 若没有养牛者，该土地荒芜； – 现在出现养牛者，则须支付农夫谷物损失的 价值。但此情况不会长久，因此时两人会发 现互惠交易的机会——互惠机会哪里来？
1.2 问题的相互性
所得的价值 VS.
牺牲的价值
• 例如，牛走失损坏临近土地谷物
• 例如，制糖商的机器噪音干扰了隔壁医生 工作的工作
2.1 对损害负有责任的定价制度
基本观点
v 造成损害的一方赔偿所有损失 v 定价制度正常运行（定价制度运行不需要成本）
案例 走失的牛损坏邻土谷物生长
2.1 对损害负有责任的定价制度
启示
• 文章收获： • 帕累托最优 • 产权 • 社会整体成本
• 研究方法收获：
• 做学术是漫长的（《企业的
性质》（1937），《社会成本问题》（1960） ，《经济学中的灯塔》（1974）， 1991年获 得诺贝尔经济学奖）
• 看问题的视角很重要
• 社会整体成本与收益
THANK YOU !
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地过少。
2.1 对损害负有责任的定价制度
• 若有一种新技术，只要养牛者采用此技术的费 用低于赔偿费用，该技术就会被采用，如采用 牧犬、放牧人、飞机、步话机、栅栏，等等
2.1 对损害负有责任的定价制度
谷物价格每吨＄1，假定牛群数与谷物年损失的关系如下：
牛群数目（头）谷物年损失（吨） 每增一头牛造成的谷物损失（吨）
The Problem of Social Cost 读书报告
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Ronald Coase： The Problem of Social Cost
罗纳德·哈里·科斯(Ronald H. Coase)--新制度经济学的鼻 祖，美国芝加哥大学教授、芝加哥经济学派代表人物之一， 1991年诺贝尔经济学奖的获得者。 科斯是法律经济学的 创始人之一，曾提出"科斯定理(Coase Theorem)"。