一、单项选择题1.按照证券收益稳定性的不同，证券可以分为( )。

A.原生证券和衍生证券B.固定收益证券和变动收益证券C.所有权证券和债权证券D.短期证券和长期证券2.下列不属于股票投资技术分析法的有( )。

A.波浪法B.形态法C. K线法D.宏观分析法3.一般认为，企业进行长期债券投资的主要目的是( )。

A.获得稳定收益B.增强资产流动性C.控制被投资企业D.调剂现金余额4.某公司股票在某一时点的市场价格为30元，认股权证规定每股股票的认购价格为20元，每张认股权证可以购买0.5股普通股，则该时点每张认股权证的理论价值为( )。

A.5元B.10元C.15元D.25元5.基金投资的优点是( )。

A.信息公开，交易效率高B.不承担太大风险的情况下获得较高的收益C.收益不稳定D.交易成本低6.如果分配给现有股东的新发行股票与原股票的比例为1：10，每股认购价格为20元，原有股票每股市价为40元，则附权优先认股权的价值是( )元。

A.1.82B.2.11C.1.92D.27.假设某公司有100万股流通在外的普通股，附权方式发行50万股新股，每股认购价格为10元，该股票股权登记日后的每股市价为20元，则该除权优先认股权的价值为( )元。

A.5.5B.5C.6D.48.某公司发行可转换债券，每张面值为100元，转换比率为5，则该可转换债券的转换价格为( )元/股。

A.50B.100C.20D.259.基金的价值取决于( )。

A.基金净资产账面价值B.基金净资产的现在价值C.基金资产未来能给投资者带来的现金流量D.基金净资产来能给投资者带来的未来现金流量的现值10.下列属于股票技术分析法中K线法分析原理的是( )。

A.根据市场行为的各种情况简历数学模型，按照一定的数学计算公式，得到一个体现股票市场某个方面内在实质的数字，即指标值B.研究侧重于若干条先的组合情况，通过推测股票市场多空双方力量的对比，来判断股票市场多空双方谁占优势，是暂时的还是决定性的C.根据价格图表中过去一段时间价格轨迹的性态来预测股价的未来趋势的方法D.把股价的上下变动和不同时期的持续上涨，下降看成是波浪的上下起伏11.企业对外进行债券投资，从其产权关系来看属于( )。

A.债权投资B.股权投资C.证券投资D.实物投资12.下列影响认股权证的影响因素中表述不正确的是( )。

A.换股比率越大，认股权证的理论价值越大B.普通股市价越高，认股权证的理论价值越大C.认购价格越高，认股权证的理论价值越大D.剩余有效时间越长，认股权证的理论价值越大13.按照证券的性质可将证券分为（）。

A.凭证证券和有价证券B.所有权证券和债权证券C.原生证券和衍生证券D.固定收益证券和变动收益证券14.下列各项中（）属于狭义有价证券。

A.商业本票B.可转换债券C.运货单D.借据15.强式有效市场和次强式有效市场的区别在于（）。

A.信息从被公开到被接收是否有效B.投资者对信息做出判断是否有效C.投资者实施投资决策是否有效D.是否存在“内幕信息”16.与期货投资相比，期权投资具有的特点包括（）。

A.只能在场外进行交易B.投资风险小C.真正的交割比率高D.规避风险的范围窄17.长期债券投资的目的是（）。

A.合理利用暂时闲置的资金B.调节现金余额C.获得稳定收益D.获得企业的控制权18.关于债券收益率的说法错误的是（）。

A.易被赎回的债券的名义收益率比较高B.享受税收优惠的债券的收益率比较低C.流动性低的债券收益率较高D.违约风险高的债券收益率比较低19.某公司于2003年1月1日发行5年期、到期一次还本付息债券，面值为1000元，票面利率10％，甲投资者于2004年1月1日以1020元的价格购买该债券并打算持有至到期日，则该投资者进行该项投资的到期收益率为（）。

A.41.18％B.10.12％C.4.12％D.10％20.某公司于2001年1月1日发行5年期、每年12月31日付息的债券，面值为1000元，票面利率10％，甲投资者于2005年7月1日以1020元的价格购买该债券并打算持有至到期日，则该投资者进行该项投资的到期收益率为（）。

A.15.69％B.8.24％C.4.12％D.10％21.某公司发行5年期债券，债券的面值为1000元，票面利率5％，每年付息一次，到期还本，投资者要求的必要报酬率为6％。

则该债券的价值为（）元。

A.784.67B.769C.1000D.957.9222.甲公司以10元的价格购入某股票，假设持有1年之后以10.5元的价格售出，在持有期间共获得1.5元的现金股利，则该股票的持有期收益率是（）。

A.12%B.9%C.20%D.35%23.某种股票为固定成长股票，股利年增长率6%，预计第一年的股利为8元/股，无风险收益率为10%，市场上所有股票的平均收益率为16%，而该股票的贝它系数为1.3，则该股票的内在价值为（）元。

A.65.53B.67.8C.55.63D.71.8624.按照组织形态不同，可以将基金分为（）。

A.契约型基金和公司型基金B.开放式基金和封闭式基金C.股票基金和债券基金D.期权基金和期货基金25.关于封闭式基金和开放式基金，下列说法错误的是（）。

A.封闭式基金需要在招募说明书中列明其基金规模，开放式基金没有规模限制B.封闭式基金的交易价格取决于每单位资产净值的大小C.封闭式基金有固定的封闭期，开放式基金没有D.封闭式基金只能在证券交易所或者柜台市场出售26.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为 30元、20元和10元，银行存款为2000万元，该基金负债有两项：对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应交税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。

则该基金的单位净值为（）元。

A.1.10B.1.15C.1.65D.1.1727.投资基金的收益率是通过（）的变化来衡量的。

A.基金净资产的价值B.基金认购价C.基金赎回价D.基金资产的价值二、多项选择题1.按照证券发行主体的不同，证券可以分为( )。

A.政府证券B.金融证券C.公司证券D.私募证券2.证券投资的特征包括( )。

A.流动性强B.不易变现C.价格不稳定D.交易成本低3.有关固定收益证券和变动收益证券的说法正确的有( )。

A.固定收益证券风险较小，报酬也小B.变动收益证券风险较大，报酬也大C.固定收益证券风险较大，报酬也大D.变动收益证券风险较小，报酬也小4.行业分析主要包括( )。

A.市场结构分析B.行业选择C.经济周期分析D.生命周期分析5.技术分析法区别于基本分析法的特点在于( )。

A.技术分析法着重于股票的内在投资价值B.技术分析法直接从股票市场入手，而不是从股票市场的外部决定因素入手C.技术分析法只关心市场上股票价格的波动和如何获得股票投资的短期收益，很少涉及股票市场以外的因素。

D.通过对宏观形势的分析，帮助投资者了解股票市场的发展状况和股票的投资价值。

6.技术分析法的具体方法包括( )。

A.指标法B.K线法C.形态法D.波浪法7.债券投资决策的约束条件是( )。

A.可支配的资金数额B.投资收益率C.投资决策D.投资风险偏好8.投资基金的特点是( )。

A.具有专家理财优势B.能获得很高的投资收益C.资金规模较大D.无风险9.投资基金按照能否赎回，可以分为( )。

A.封闭型投资基金B.开放型投资基金C.契约型投资基金D.公司型投资基金10.契约型基金和公司型基金的主要区别是( )。

A.资金的性质不同B.投资者的地位不同C.基金的期限不同D.基金的运营依据不同11.金融期货一般包括( )。

A.利率期货B.外汇期货C.股票期货D.股指期货12.期权投资的方法有( )。

A.买进认购期权，买进认售期权B.买入认售期权同时买入期权标的物C.买入认购期权同时卖出一定量期权标的物D.综合多头或空头13.影响认股权证理论价值的主要因素有( )。

A.换股比率B.普通股市价C.执行价格D.剩余有效期间14.下列有关套期保值投资策略中表述正确的是( )。

A.卖出套期保值是为了避免未来出售资产的价格上升而事先卖出期货合约来达到保值的目的B.买入套期保值是交易者预计在未来将会购买一种资产，为了避免未来购入这个资产的价格上升后带来的经济损失，而事先在期货市场上买入期货的交易策略C.直接保值是指在金融期货市场上利用与需要保值的现货相同的商品进行保值。

D.交叉保值是指如果在期货市场上没有与现货商品相同的商品，就利用与现货商品关系最密切的商品保值。

15.可转换债券设置合理的回售条款，可以( )。

A.保护债券投资人的利益B.可以促使债券持有人转换股份C.可以使投资者具有安全感，因而有利于吸引投资者D.可以使发行公司避免市场利率下降后，继续的损失16.下列各项中属于广义有价证券的是（）。

A.股票B.银行本票C.提货单D.购物券17.有效资本市场的前提条件包括（）。

A.信息公开的有效性B.信息从被公开到被接收的有效性C.投资者对信息做出判断的有效性D.投资者实施投资决策的有效性18.在（）上，存在利用内幕信息获得超额利润的可能。

A.强式有效市场B.次强式有效市场C.弱式有效市场D.无效市场19.弱式有效市场与强式、次强式有效市场的共同点在于（）。

A.信息的公开都是有效的B.信息从被公开到被接收是有效的C.投资者对信息做出判断是有效的D.投资者实施投资决策是有效的20.证券投资与实际投资相比的特点包括（）。

A.流动性强B.价值不稳定C.交易成本低D.交易过程复杂、手续繁多21.证券投资的系统风险包括（）。

A.流动性风险B.利息率风险C.再投资风险D.购买力风险22.证券投资收益包括（）。

A.证券交易的现价B.证券交易的原价C.证券交易现价与原价的差D.定期的股利或利息23.企业在选择投资对象时应当遵循的原则包括（）。

A.安全性原则B.流动性原则C.重要性原则D.收益性原则24.债券收益率的影响因素包括（）。

A.债券的买价B.债券的期限C.债券的税收待遇D.债券的违约风险25.相对于股票投资来说，债券投资的缺点包括（）。

A.市场流动性差B.购买力风险大C.没有经营管理权D.收入不稳定26.股票收益的影响因素包括（）。

A.股份公司的经营业绩B.股票市价的变化情况C.股份公司的股利政策D.投资者的经验与技巧27.股票投资的优点包括（）。

A.能获得较高的投资收益B.能适当降低购买力风险C.投资风险小D.拥有一定的经营控制权28.下列各项中，属于基金投资优点的有（）。

A.具有专家理财优势B.具有资金规模优势C.不可能承担很大风险D.可能获得很高的投资收益三、判断题1.一般而言，长期证券投资与短期证券投资相比，短期证券的风险较小，收益率相对较低。