7.查 8 月 24 日因送货车故障导致延误交货，造成顾客抱怨。同时顾客多次打电话至公司 了解情况，接电话的人员并未详细记录情况，只是简单通知销售人员顾客电话找，致使销 售人员回电时常找错人。 违反 8.2.1
8.8 月 24 日审核过程中，多次在多个部门发现记录有修改而没有修改人员签名。 违反 7.5.3
学海无涯
姓名：部门： 得分:
ISO9001:XXXX 内审员培训结业试题
一、是非题：请指出下列问题是对还是错，对打√，错打 X(1x10=10) （√ ）1.管理层必须定期对管理体系进行评审。 （ √ ）2.文件对所有员工来说都必须是强制性的。 （ √ ）3.所有的订单都必须经过评审，并要提供这些评审的书面证据。 （ √ ）4.必须对所有与产品有关的供应商进行评定。 （ √ ）5.必须有经过批准的供应商名录。 （ √ ）6.顾客可以代表组织到供应商处进行产品质量的验证。 （ X ）7.内部质量体系审核的依据应包括 ISO 9004 等质量管理指南文件。 （ √ ）8.内部审核员必须是经过资格培训，并由组织最高管理者批准授权。 （ √ ）9.由于情况紧急成品来不及检验时，可先放行，但必须有可靠的追回程序。 （ X ）10.企业可以从 ISO 9000 至 ISO 9004 中任选一个适用的标准申请体系认证。
对供应商的质量体系审核是
b
a) 第一方审核 b) 第二方审核 c) 第三方审核 d) a, b, c 都是 三、问答题：(5x4=20) 1.ISO 9001:XXXX 中监视与测量包括哪些方面的内容？ 顾客满意程度； 所采取的应对风险和机会的措施的有效性； 外部供方的绩效； 2.在 ISO 9001:XXXX 中数据分析包括哪些内容？（答中其中 5 条即可） a) 产品和服务的符合性； b) 顾客满意程度； c) 质量管理体系绩效和有效性； d) 策划是否得到有效实施；
违反 10.2 12.某塑料门窗厂，角焊接机通过控制焊接温度、压力和时间来控制产品的焊接强度。 审核员问车间主任：“对于焊接机上的温度、压力显示仪表是否进行校准?” 车间主任回答：“我们没校准过，但是机器是由电脑控制的，因此不会有什么问题。” 违反 7.1.5 及 8.5.1f
学海无 涯
学海无 涯3.ຫໍສະໝຸດ 在设计部，设计程序文件规定设计输入和设计输出均透过三个部门负责人审查，并予 以记录，审核员要求提供记录，设计人员回答：“我们确实已审查过了，只是记录归文员做， 但她那天病了，你看，其他的记录无一遗漏，做得非常好。” 违反 7.5.3 及 8.3
学海无涯 4.仓库里有—批标明 45#钢，在加工中将 45#钢标识被锯掉了，结果，仓库将它作为 38 ＃钢发给使用者。 违反 8.5.2
四、审核案例判断：请判断以下各题是否符合 ISO 9001:XXXX 标准规定？若不符合，为哪 一条款？并说明理由。(5x12=60)
1.8 月 24 日查品管部门，发现代号为 09120 的卡尺检定结论为不合格，但仍在使用。 违反 7.1.5
2. 审核员看到一份产品检验报告上是程小姐的检验署名，审核员要求她示范此产品检验 的步骤，程小姐回答说：“那是李小姐那天请假，主管让我代检的，实际上我也不太会检验。” 违反 7.2
学海无涯 e) 所采取的应对风险和机会的措施的有效性； f) 外部供方的绩效； g) 质量管理体系改进的需求。
3.什么是纠正措施？ 采取措施，以消除产生不合格的原因，避免其再次发生或者在其他场合发生，为纠正措施。
4.在 ISO 9001:XXXX 中，规定对人力资源必须从哪几个方面进行识别和提供？ 组织知识；岗位人员能力；培训；意识的确认。
学海无涯
a) 企业领导授权的人员
b) 经审核培训合格的人员
c) 与被审核活动无直接责任的人员
d) a, b, c 都是
4. 第三方认证应依据的标准是
a
a) GB/T 19001:XXXX idt ISO 9001:XXXX
b) GB/T 19000:XXXX idt ISO 9000:XXXX c)GB/T 19004:XXXX idt ISO 9004:XXXX 5.
二、选择题：请在多种答案中选择一种答案(2x5=10)
1.ISO9001：XXXX 版质量体系文件可以包括 c a) 质量方针 b) 文件化信息（文件、记录） c) 以上都是
2.体系认证是指 c 对组织质量或环境管理体系进行评定和注册活动。 a) 顾客 b) 供应商 c) 第三方
3. 内审员应是
d
学海无 涯
学海无 涯
5.8 月 24 日查采购部门，发现纸箱采购订单中，只写明尺寸及印刷部分内容，未规定材 质、印刷方式等，又没有相关图纸或承认书。 违反 8.4.3
6. 审核员到现场审核，发现在车间烤箱作业指导书上规定：“面包烘烤 3 分钟后取出”。 审核员问现场工作人员：“你如何知道面包烘烤是否够 3 分钟？”工作人员回答：“以我自 己的经验，感觉到时间到就拿出来了。” 违反 8.5.1
9. 有一批客户退回的含有外观不合格的产品，车间派一名工人将其中合格的挑出来重新 装箱后投入成品库
违反 8.7
学海无 涯
10. 在审核检验试验时发现 005 编号的文件规定检验室的温度是 25±3℃，却未有温度 计。 违反 8.5.1
11.在质管部 11 月 5 日公司质量例会记录上，审核员找到记录有“一车间装配组连续出 现两次装配错误，”审核员要求查看相应的处理结果。质管部长出示了 11 月 5 日会后开出 的《纠正措施处理单》上面在“纠正措施”栏内只填写了“对该组组长进行了罚款处理。