银行特定债权投资业务管理办法
第一章总则
第一条为规范特定债权投资业务管理，促进业务健康发展，根据《中华人民共和国商业银行法》等法律法规、监管规定以及总行《金融资产服务业务管理基本规定》（x规章[2014]173号）、《债务融资顾问业务管理办法》（x规章[2014]145号）等相关制度，特制定本办法。

第二条本办法所称特定债权投资业务，是指我行接受合作机构委托，通过财务顾问与代理销售合作机构投资产品相结合的特定业务结构，为合作机构合法设立的投资工具开展债权投资活动提供的相关服务。

具体包括：
（一）投资顾问，即协助合作机构寻找或向其推荐投资
项目、协助合作机构开展项目尽职调查和投资交易结构及信用增级方案设计、在全面分析基础上出具供合作机构参考使用的投资顾问报告、协助合作机构开展投资商务谈判并完成投资等顾问服务。

（二）募资顾问，即以优化投资
工具结构、降低融资成本为目的，在充分考虑融资方现金流状况的基础上，为合作机构提供结构化融资方案设计、协助募资材料撰写等顾问服务；根据合作机构需求，采取代理销售合作机构投资产品方式协助其募集资金。

（三）项目管理顾问，即根据合作机构需求，协助其对已投资项目进行风险控制、关系协调等顾问服务。

第三条本办法所称合作机构，是指可合法从事资产管理
业务的证券投资基金管理公司（简称“基金公司”）及其子公司、证券公司及其子公司、保险公司及其子公司、保险投资机构（含保险资产管理公司、保险投资公司、保险资本管理公司等）、信托公司等机构。

第四条本办法所称投资工具，是指基金公司及其子公司资产管理计划、证券公司及其子公司资产管理计划、保险投资机构资产管理计划、信托计划及法律法规许可的其他投资工具。

第五条投资工具的投资范围包括：
（一）各类债务型融资项目、收（受）益权融资项目及其它相关融资项目；
（二）符合本办法第六条规定的项目。

投资工具不得直接购买商业银行持有的债权或债权收
益权。

第六条在金融资产管理公司（仅限中国华融资产管理公司、中国长城资产管理公司、中国东方资产管理公司和中国信达资产管理公司）参与的情况下，投资工具可以通过以下方式对金融机构关注及不良贷款客户开展投资：
（一）金融机构将不良贷款转让给金融资产管理
公司后，投
资工具对金融资产管理公司持有的该笔债权的收益权进行投资，并由金融资产管理公司承担回购义务；
（二）投资工具为金融机构关注贷款客户提供债
务型融资，并由金融资产管理公司为该笔融资提供增信。

金融资产管理公司通过上述方式参与的特定债权投资业务称为“专项债权业务”。

第七条特定债权投资业务纳入全行金融资产服务业务管理体系，遵循依法合规、控制风险、
统一管理、有序发展的业务原则。

第八条本办法适用于银行总行、境内外分行，以及实行集团并表管理的各附属机构。

第二章职责分工
第九条总行投资银行部为特定债权投资业务管理部门，
履行以下职责：
（一）负责特定债权投资业务的产品设计和创新管理，负责拟定全行特定债权投资业务年度计划和营销策略、管理制度和操作流程、准入/退出标准及授权方案，负责全行特定债权投资业务的信息披露和统计工作；
（二）牵头负责专项债权业务、总行直接营销及超分行权限特定债权投资业务的尽职调查、交易与募资方案设计、财务顾问报告撰写、业务报批，负责特定债权投资业务中资金募集顾问业务的审查及报批，负责协调总行资金渠道部门协助合作机构开展资金募集及存续期投资者信息披露等相关工作；
（三）负责与我行合作开展专项债权业务的金融资产管理公司的日常合作管理；
（四）负责全行特定债权投资业务系统的需求组织以及日常管理。

第十条分行投资银行业务部门负责业务营销、尽职调查、。