湖北省2016年上半年证券从业资格《证券市场》：开户试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。
A．T日，投资者申购B．T+1日，对申购资金进行验资C．T+3日，公布中签率D．T+4日，公布摇号中签结果2、当社会总需求大于总供给时，中央银行用以减少总需求，会采取的是__ A．松的货币政策B．紧的货币政策C．中性货币政策D．弹性货币政策3、封闭式基金的价格主要受__的影响。
A．投资基金规模B．基金份额净值C．市场供求关系D．投资时间长短4、产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是（）A．麦角新碱注射液B．乳糖酸红霉素注射液C．头孢唑啉钠注射液D．5％葡萄糖注射液E．氨甲苯酸注射液5、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
A．12B．10C．7D．56、附息债券的利息支付方式__。
A．必须每半年支付一次B．可以推迟利息的支付C．必须每年支付一次D．可在存续期结束时一次支付7、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。
A．经济周期循B．经济增长C．汇率变化D．大型国有企业的经营情况8、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的__。
A．90%B．95%C．85%D．80%9、从业人员的亲朋好友以及过去曾与之结缘的人被称为__。
A．“五同”B．“缘故”C．“亲缘”D．“五缘”10、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体11、__是最能有效地反映基金经营成果的指标。
A．市盈率B．净值增长率C．标准差D．市净率12、下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是__。
A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费13、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。
A．中国证监会B．当地政府C．人民银行D．民政部14、股票净值又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值15、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的标准券折算率为1:1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为__万元。
A．1344.34B．1310C．1210D．100016、下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少__A．现金分红B．增发新股C．送股D．配股17、采用Black-Scholes模型对认股权证进行定价，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符号S代表__。
A．行权价格B．标的股票的市场价格C．标的股票价格的波动率D．权证的价格18、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A．5%B．10%C．15%D．20%19、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会B．董事会秘书C．董事会D．独立董事20、在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是__。
Ⅰ．除息日是在股权登记日后的第一日Ⅱ．在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红Ⅲ．在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红Ⅳ．在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、ⅢC．Ⅰ、ⅣD．Ⅲ21、上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布询价区间公告。
A．T-3B．T-2C．T-1D．T+322、首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。
A．协商定价B．询价C．累计投标询价D．上网竞价23、据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）以上。
A．90%B．80%C．70%D．60%24、下列有关金融期货叙述不正确的是__。
A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求C．金融期货交易是非标准化交易D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度25、中国首批证券投资基金正式运作于__。
A．1998年3月B．1997年11月C．1993年4月D．1999年4月二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于__。
A．特别国债B．长期建设国债C．财政债券D．国家重点建设债券2、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。
A．5%B．10%C．15%D．20%3、__在推销保险产品的同时可以销售基金产品。
A．直销B．基金超市C．网上交易D．保险公司4、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有__。
A．按规定收取服务费用B．不接受全权委托C．拒绝接受不符合规定的委托D．坚持为客户保密制度5、李某长期从事茶叶加工出售，为增加销售量，他委托加工厂在包装袋上印上“绿色环保”、“高级饮品”等字样，并且将产地改为某省一著名茶乡。
对李某这一行为下列说法正确的是__。
A．该行为虽违反商业道德，但不构成不正当竞争行为B．该行为违反了《反不正当竞争法》，构成虚假表示行为C．根据《民法通则》的规定，该行为构成欺诈的民事行为D．该行为没有违反《反不正当竞争法》，不构成虚假的宣传行为6、封闭式基金一般采用__方式分红。
A．股票股利B．配股C．现金D．转股7、开放式基金在认购费用的收取上，目前的收费方式是__。
A．前端模式B．后端模式C．金额费率D．净额费率．8、在道·琼斯指数中，不属于公用事业类股票的是__。
A．铁路公司B．电话公司C．煤气公司D．电力公司9、为了增加（）的资本金，我国发行过特别国债。
A．国有商业银行B．国有政策性银行C．财政部D．中央政府10、根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是__。
A．债券B．基金C．B股D．A股11、下列不属于部门规章的是__。
A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》12、在__下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
A．直接营销渠道策略B．集中性市场营销策略C．无差异性市场营销策略D．差异性市场营销策略13、我国境内第一家比较规范的投资基金是__。
A．华安创新B．南方宝元C．淄博基金D．基金开元14、中央银行进行直接信用控制的具体手段包括__。
A．道义劝告B．信用条件限制C．规定利率限额与信用配额D．窗口指导E．直接干预15、关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则，下列说法错误的是__。
A．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定B．证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C．证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券16、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成__的全新特征。
A．金融证券化B．证券市场国际化C．投资者机构化D．证券市场电脑化17、凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有__。
A．是否免税不同。
凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免B．申请购买手续不同。
凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C．付息方式不同。
凭证式国债到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种．也有利随本清品种D．发行对象不同。
凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有18、证券投资分析的意义包括__。
A．对资产进行保值、增值B．提高投资决策的科学性，减少盲目性C．降低投资风险，提高投资收益D．获得超额利润19、证券公司必须持符合__的风险控制指标标准。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B．净资本与净资产的比例不得低于50%C．净资本与负债的比例不得低于10%D．净资产与负债的比例不得低于20%20、关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有__。
A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的C．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的D．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的21、根据国家法律，以下可以开立证券账户的是__。
A．证券管理机关的低层次工作人员B．证券交易所下层管理人员C．证券业从业人员D．具有民事能力的在校大学生E．经授权的代理法人22、基金募集失败，__应承担法定责任。
A．投资者B．基金托管人C．基金管理人D．基金注册登记机构23、自营业务与经纪业务相比具有的特点有__。
A．决策的自主性B．收益的不确定性C．交易的风险性D．交易过程的高效性24、根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．发行人实施股票的二次发行B．发行人的2/5的董事发生变动C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定D．发行人申请破产的决定25、保险公司证券投资的资金来源包括__。
A．自有资金B．保险准备金C．保险收入D．受托管理的企业年金。