某一项技术分支可能涵盖多个分类号下的专利文献，而一个 分类号下的专利文献也有可能归属于多个不同的技术分支。 结合技术分解表确定分类号的方法为，通过关键词找到相关 技术内容的大致分类位置。
对于涉及到大量交叉学科的新兴技术分支而言，分类表可能 不存在相应确切的分类号，可以利用三级或者四级技术分支 的关键词作为入口，进行副分类号的统计。
行业专利技术分解
专利技术分解表是专利分析的纲领性文件，不仅界定了专利分析 的范围，还决定了专利分析的研究框架，有助于梳理转凯利分析的关 键技术分支。同时，专利技术分解表还是专利文献检索的基础，是数 据清理和标引的指南。
制定流程
• 了解技术概况和发展动向 • 逐级分解技术主题 • 行业专利技术分解调整
专利分析
专利分析
专利信息分析流程
前期准备 数据采集
专利分析
选择分 析工具
Innography Excel Access
专利分 析
技术生命周期 重点专利技术 技术发展趋势 主要竞争对手 专利区域分布 研发团队分析 核心专利分析 技术功效分析 专利风险判定
检索表达式构建路径
专利信息检索的步骤
k5 L5 m5 n5
底座 c6 d6 e6 f6 g6 h6 i6 j6 k6 L6 m6 n6
装配/结构 c7 d7 e7 f7 g7 h7 i7 j7 k7 L7 m7 n7
监控
c8 d8 e8 f8 g8 h8 i8 j8 k8 L8 m8 n8
供电
c9 d9 e9 f9 g9 h9 i9 j9 k9 L9 m9 n9
▪ 申请人名称的合并
▪ 名称表述差异 ▪ 总公司与子公司 ▪ 合资公司 ▪ 重组兼并 ▪ 公司更名 ▪ 美国申请中的个人与公司
▪ 申请人类型的确定
▪ 企业、高校、研究机构、个人、合作申请
数据标引
常规项目标引 技术功效标引
技术 功效
材料
防爆/ 隔爆
增压
节能/ 环保
结构 优化
大容 量
降噪
净化
冷却/ 散热
检索流程与策略
检索步骤 检索策略 注意事项
▪ 专利信息检索策略
分总式策略
分支2
分支1
分支3
总体 技术
总分式策略
总体 技术
分支1
分支3
分支2
▪ 注意
检索流程与策略
检索步骤 检索策略 注意事项
▪ 确定课题边界时，要尽量选择范围有限的更具体的子行业，不要妄 图对大而泛的行业概念做整体分析
矿用风机技术分解
二级分解Βιβλιοθήκη 三级分解主风机（主扇） 辅助风机（辅扇） 局部风机（局扇）
除尘装置，消音装置，etc.
一级分解
结构
检索表达式构建
行业专利技术分解
制定检索策略
确定检索要素
工艺
分类号的确定和使用
关键词的确定和使用
构建检索式
评估检索质量
材料
切削加工刀具专利技术分解
二级分解
检索流程与策略
检索步骤 检索策略 注意事项
▪ 阅读理解申请文本及有关文件 ▪ 利用主题词进行初步检索，找到典型专利文献 ▪ 找出IPC分类号，进行分类号检索 ▪ 确定检索的技术领域 ▪ 分析权利要求，确定基本检索要素 ▪ 找出同义词、近义词，进行同义主题词检索 ▪ 主题词逻辑组配，检索 ▪ 动态调整基本检索要素/检索式，适时中止检索
AB or CLM = (A and B not F) or (C or D or E) and IPC
提炼IPC分类号
检索表达式构建
行业专利技术分解 确定检索要素 分类号的确定和使用 关键词的确定和使用 构建检索式 评估检索质量
E21F 1/00
矿井或隧道中或其自身的安全装置，运输、充填、救护、 通风或排水
专利信息检索与分析
检索表达式与数据整理
彭文波 湘潭大学知识产权学院
专利信息检索与分析的关键：检索表达式与数据处理
1、专利信息分析的基本流程 2、检索表达式的构建路径 3、专利信息分析中的数据整理技巧 4、Q&A
专利信息分析基本流程
前期准备
专利信息分析流程
前期准备
数据采集 专利分析
成立课题组
灵活运用数据库文 件
通过上海平台检索， 导出HTML文件方 便标引，导出 Access文件方便使 用Excel进行数据分 析
熟练运用分析工具
熟练运用分析工具
• 数据分列 • 数据透视表 • ACCESS高级查询 • 函数 • 快捷键
熟练运用分析工具
• 数据分列 • 数据透视表 • ACCESS高级查询 • 熟练使用函数 • 熟悉快捷键
关键词的确定和使用
1、上位概念
A. 矿：采矿 or 采石 or 采煤 or 煤矿 or 矿用 or 矿山 or 矿井 or 矿道 or 矿 建 or 厂矿 or 工矿 or 井下 or 溜井
B. 风机（功能+装置）：（通风 or 扇风 or 引风） and （机 or 器 or 装置 or 设备 or 设施 or 系统 or 单元
三大原则
• 专利文献量适中 • 方便专利文献检索。技术分支定义准确，相互之间边界清楚。
适于后续标引工作 • 尊重行业习惯。突出重点
检索表达式构建
行业专利技术分解
制定检索策略 确定检索要素 分类号的确定和使用 关键词的确定和使用 构建检索式 评估检索质量
一级分解 矿用风机
Q&A
▪ 如何保证检索数据查全？
•选取国内外较重要的申请人为入口，单独建立检 索式，找出相关申请，再与本检索过程相比较。
Q&A
数据去噪技巧
S=S-N+N*A
目标 目标 无效 无效 有效
谢谢！
三级分解
铣刀
车刀 螺纹刀具
涂层
热处理 高速钢 硬质合金
陶瓷
可转位铣刀
整体铣刀 焊接铣刀
涂层结构 空气热处理 惰性气体热处理 真空热处理 普通硬质合金 梯度硬质合金 金属陶瓷硬质合金
四级分解 可转位刀片 可转位铣刀刀体 可转位铣刀刀柄 其他可转位铣刀
单层涂层 双层涂层 梯度涂层
检索表达式构建
行业专利技术分解 确定检索要素 分类号的确定和使用 关键词的确定和使用 构建检索式 评估检索质量
• 熟练使用函数
熟练运用分析工具
• 数据分列 • 数据透视表 • ACCESS高级查询 • 熟练使用函数 • 熟悉快捷键
▪ 函数：MID、VLOOKUP、LEFT、RIGHT、COUNTIF ▪ 快捷键：ctrl+↑↓←、ctrl+home/end
Q&A
▪ 如果从技术主题入手进行专利分析，检索产业主要技术， 如何将技术名称转化为IPC分类号？
项目分解
• 分配任务 • 制定计划
确定分析目标
• 研究背景资料 • 确定方法 • 明确分析目标
选择数据库
• 上海知识产权平台 • Innography
专利信息分析流程
前期准备
数据采集
专利分析
数据采集
制定检索策略
数据加工
• 数据转换 • 数据清洗 • 数据标引
专利检索
• 初步检索 • 修正检索式 • 提取专利数据
附属设备 c10 d10 e10 f10 g10 h10 i10 j10 k10 L10 m10 n10
动力
c11 d11 e11 f11 g11 h11 i11 j11 k11 L11 m11 n11
工作方式 c12 d12 e12 f12 g12 h12 i12 j12 k12 L12 m12 n12
确定检索要素
• 分类号 • 关键词 • 申请人 • 发明人
分类号的确定和使用
• 结合技术分解表 • 结合检索策略 • 基于分析统计
关键词的确定和使用
• 结合技术分解表 • 结合检索策略 • 结合数据库特点 • 基于分析统计 • 基于协议、标准
检索表达式构建
行业专利技术分解 确定检索要素 分类号的确定和使用 关键词的确定和使用 构建检索式 评估检索质量
申请号、公开号的规范
• 对不同时期使用 的不同字母代码或字段长度进行 规范，便于统计授权专利量和实用新型专利量
发明人名称规范
• 同一发明人在各数据中的不同语言、拼写表达式 进行统一（针对主要发明人）
关键词规范
• 针对检索中的关键词的不同表达方式、语言进行 统一，方便后续技术标引时的规范
数据处理
数据采集 数据规范 数据标引
数据标引
常规项目标引 技术功效标引
技术功效矩阵
申请人技术功效分析
专利标引
常规项目标引 技术功效标引
整理著录项
将标引结果与检索结果进行匹配 找出目标专利并对需要分析的著录项进行整理 得到数据分析的样本
数据分析
对数据分析样本中的不同 项目进行组配可以得到不 同维度的分析结果
2、下位概念：
C. 主扇 or 主风机 or 主通风机 or 主扇风机 or 主要通风机 D. 辅扇 or 辅助风机 or 辅助通风机 or 辅助扇风机 E. 局扇 or 局部风机 or 局部通风机 or 局部扇风机
3、干扰项
F. 除尘 or 排尘 or 防尘 or 捕尘 or 降尘 or 粘尘 or 净化
矿井或隧道的通风；风流的分配(一般房屋或空间的通 风入F24F)
▪ 评估检索质量
检索表达式构建
行业专利技术分解 确定检索要素 分类号的确定和使用 关键词的确定和使用 构建检索式 评估检索质量
查全率 查准率