企管法规处 2020年发布
承包商安全监督管理 实施细则 （XXX）
XXX公司 文件管控信息 制度名称 XX公司承包商安全监督管理实施细则 制度编号 XXX 版 本 V1-2020 主控部门 质量安全环保处 发布日期 编制人 XXX 主要管理内容 审核人 XXX 1. 承包商准入的安全监督管理
2. 承包商选择的安全监督管理 3. 承包商使用的安全监督管理 4. 承包商评价的安全监督管理 5. 考核与奖惩 6. 附则
审批人 XXX 流程数量 1 表单数量 - 风险数量 5 规范性 引用文件
《XX公司承包商安全监督管理办法》
《中国石油集团工程股份有限公司承包商安全环保事故调查处理暂行规定》 本单位 相关制度 《XX公司供应商（服务商）管理办法》 1/14
承包商安全监督管理实施细则 （制度编号：XXX） 1 适用范围 本细则规定了XX股份有限公司XX分公司（以下简称“公司”）承包商安全监督的管理内容及要求。 本细则适用于公司、分公司、油库、加油站。控股公司、参股公司参照本细则执行。
2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本细则的引用而成为本文件的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于文件。凡是不注日期的引用文件中，其最新版本适用于本文件。 2.1 《XX公司承包商安全监督管理办法》（中油安〔2013〕483号） 2.2 《中国石油集团工程股份有限公司承包商安全环保事故调查处理暂行规定》（工程股份〔2019〕16号）
3 术语和定义 本文件采用以下定义： 3.1 承包商 指在公司范围内承担工程建设、工程技术服务、设备设施维修检修等建设（工程）项目的单位，包含公司使用的维修改造、日常检维修、设备维保等单位。
4 风险 流程 风险名称 控制目标类型 重要风险 关键控制点
一般
控制 C:完整性控制 A:准确性控制 V:有效性控制 R:接
触性控制 1/14
SP08.03.03 承包商
管理
SP08.03.03-H01承包商入厂（场）前未按程序对承包商进行监督检查 M1
SP08.03.03-H02对现场人员培训不够，现场人员未能对承包商实现有效监管 M1
SP08.03.03-H03施工过程中承包商安全监管不到位，造成安全生产事故发生 M1
SP08.03.03-H04未对承包商进行安全绩效评估 M1
SP08.03.03-H05对承包商违反国家安全生产法律法规视而不见 M1
5 职责 5.1 质量安全环保处是承包商安全监督部门，主要职责为： 5.1.1 负责贯彻落实有关承包商安全监督管理的法律、法规、规章和标准； 5.1.2 负责制修订承包商安全监督管理制度； 5.1.3 负责承包商选择、使用、评价等环节的安全监督管理工作； 5.1.4 负责检查、指导分公司承包商安全监督管理工作； 5.1.5 参入工程建设承包商入围安全资质审查； 5.1.6 参入承包商的业绩评价； 5.1.7 协调解决承包商安全监督管理工作中出现的重大问题，参与承包商生产安全事故的调查工作； 5.1.8 参与工程建设承包商及HSE体系审核。 5.2 企管法规处主要职责为： 5.2.1 负责组织提出招标文件中承包商应遵守的安全标准与安全资质文件； 5.2.2 负责组织承包商入围前资质审查； 5.2.3 负责组织开展承包商安全准入的评审和审批； 5.2.4 负责承包商入围及清退管理； 5.2.5 负责建立承包商名录。
5.3 工程建设处是承包商直线管理部门，主要职责为： 5.3.1 负责承包商施工过程环节的安全管理工作； 5.3.2 负责监督、检查和指导分公司承包商安全管理工作； 1/14
5.3.3 负责保证建设项目所需安全生产投入、工期、施工环境、安全监管人员配备等资源； 5.3.4 负责组织对工程建设承包商的业绩评价； 5.3.5 负责组织对承包商采用的新工艺、新技术、新材料、新设备进行安全性评估和审核； 5.3.6 负责组织对工程建设承包商的HSE体系审核。 5.4 安全监督中心主要负责对承包商作业过程全流程安全监督； 5.5 分公司是承包商属地管理单位，主要职责是： 5.5.1 工程管理部门负责组织开展授权范围内承包商安全准入的评审和审批； 5.5.2 工程管理部门负责承包商使用过程的日常安全管理； 5.5.3 工程管理部门负责工程建设项目承包商参建员工入场培训、考核和能力评估； 5.5.4 工程管理部门负责工程建设项目承包商使用情况的业绩考核工作； 5.5.5 质量安全环保部门对直线管理部门日常管理进行安全监督。
6 管理内容及要求 6.1 承包商选择的安全监督管理 6.1.1 项目需求单位协同招标管理部门在招标文件中明确承包商遵守的安全标准与要求、执行的工作标准、人员的专业要求、行为规范及安全工作目标，以及项目可能存在的安全风险。要求承包商投标文件中需包括施工作业过程中存在风险的初步评估、HSE作业计划书、安全技术措施和应急预案，以及安全生产施工保护费用使用计划。 6.1.2 招标文件中需明确安全生产施工保护费用项目清单，承包商的报价中应当单列此项费用。 6.1.3 承包商招标选商过程中，招标管理部门应当选派掌握有关安全标准和要求的人员，审核承包商投标文件中的HSE作业计划书、安全技术措 1/14
施和应急预案，以及承包商编制的安全生产施工保护费用概算及构成。 6.1.4 承包商招标完毕后，招标管理部门组织安全部门、工程部门对本单位市场的承包商进行安全资质审查，承包商需提供安全生产许可证、安全监督管理机构设置、HSE或者职业健康安全管理体系、安全生产资源保障和主要负责人、项目负责人、安全监督管理人员、特种作业人员安全资格证书，以及近三年安全生产业绩证明等有关资料。 6.1.5 安全部门对承包商安全资质审查完毕后，将审查结果汇总至企管法规处，由企管法规处按要求办理承包商准入；安全资质审查不合格的承包商禁止办理准入。 6.1.6 依据公司招标管理规定可不招标的项目，工程建设处承包商管理人员在谈判阶段提出承包商遵守的安全标准与要求，以及项目可能存在的安全风险和安全生产施工保护费用项目清单。 6.1.7 中标承包商在与公司签订工程服务合同的同时需签订安全生产（HSE）合同。 6.1.7.1 工程建设处与承包商签订的安全生产（HSE）合同，采用公司制订的示范文本。按照有关规定不需要单独签订安全生产（HSE）合同的，在工程服务合同中具有安全生产条款。 6.1.7.2 安全生产（HSE）合同与工程服务合同同时谈判、同时报审、同时签订。不得签订没有相应的安全生产（HSE）合同或者安全生产条款内容的工程服务合同。 6.1.7.3 安全生产（HSE）合同中应至少约定以下内容： ー 工程概况，对项目作业内容、要求及其危害进行基本描述； ー 工程主管部门安全生产权利和义务； ー 承包商安全生产权利和义务； ー 双方安全生产违约责任与处理； ー 合同争议的处理； ー 其他有关安全生产方面的事宜。 1/14
6.1.7.4 安全生产（HSE）合同签订后，应当与相应的工程服务合同同时履行，同级安全管理部门负责监督。 6.1.7.5 多家承包商同时施工情形处理 两个及以上承包商在同一作业区域内进行施工作业，可能危及对方生产安全的，在施工开始前工程建设处组织区域内承包商互相签订安全生产（HSE）合同，明确各自的安全管理职责和采取的安全措施，并指定专职安全监督管理人员进行安全检查与协调。
6.1.7.6 总承包与分包处理 项目实行总承包的，工程建设处在与总承包单位签订的合同中明确分包单位的安全资质，分包单位的安全资质经工程建设处认可；总承包单位与分包单位签订工程服务合同的同时，签订安全生产（HSE）合同，约定双方在安全生产方面的权利和义务，并报送工程建设处备案。
6.2 承包商使用的安全监督管理（SP08.03.03） 6.2.1 入厂（场）前审查 入厂（场）安全教育开始前，工程主管部门审查承包商参加安全教育人员的职业健康证明和安全生产责任险，合格后才能参加安全教育。具体核查程序和内容依据《XX公司工程建设承包商使用管理实施细则》规定内容。
6.2.2 入厂（场）前安全教育 承包商根据建设（工程）项目安全施工的需要，编制有针对性的安全教育培训计划，入厂（场）前对参加项目的所有员工进行有关安全生产法律、法规、规章、标准和工程主管部门有关规定的培训，重点培训项目执行的规章制度和标准、HSE作业计划书、安全技术措施和应急预案等内容，并将培训和考试记录报送工程建设处承包商管理人员备案。 工程建设处及质量安全环保处每年组织开展施工承包商“四大员”准入培训，培训考核合格，由工程建设处和质量安全环保处联合签发入场许