控制计划作业指导书
（IATF16949-2016）
一、目的：
控制计划是质量策划的一个重要阶段，通过控制特性的过程监视和控制方法来最大限度地减少过程和产品变差；并随着测量系统和控制方法的评价和改进对其进行修订，使控制计划在整个产品寿命周期中得到保持和使用，确保按顾客的要求制造出优质的产品。
二、范围：
适用于本公司内所有的产品质量策划。
三、定义：
无
四、职责权限：
4.1 品证课负责制定与管理控制计划，相关部门负责控制计划的实施。
4.2 多方论证小组负责各阶段的控制计划的评审。
4.3品证课课长负责各阶段的控制计划的批准。
五、工作程序：
5.1 当顾客或公司有需求或要求时，多方论证小组在不同阶段制订出相应的控制计划（即：样件控制计划、试生产控制计划、生产控制计划），经品证课课长批准后，文控中心按工艺文件将其发行至相关部门，由相关部门依其执行。
5.1.1 控制计划应包括原材料及零件在生产过程中所有的生产过程和检验过程，包括保证所有的过程输出将处于控制状态的进货、过程中、出厂和阶段性
的要求。
5.1.2 控制计划应列出各过程控制中控制特性的过程监视和控制方法及所使用的控制措施，并随着测量系统和控制方法的评价和改进进行修订。
5.1.3针对新产品，品证课将建立和制订其单独的样件控制计划、试生产控制计划、生产控制计划；针对常规产品（即：老产品、旧产品），品证课将根据其系列分类和相同的工艺流程/过程建立和制定其通用的生产控制计划。
常规产品（即：老产品、旧产品），技术中心将根据其系列分类和相同的工艺流程/过程建立和制定其通用的生产控制计划。
5.2为了达到过程控制和改进的有效性，多方论证小组应利用所有可用的信息来制订控制计划，制订控制计划的信息可包括：
5.2.1 过程流程图；
5.2.2 设计/过程失效模式及后果分析；
5.2.3 特殊特性；
5.2.4 从相似零件得到的经验；
5.2.5 多方论证小组对过程的了解；
5.2.6 设计评审；
5.2.7 优化方法（如：QFD，DOE等）。
5.3 新产品开发过程中根据进度计划要求，由多方论证小组制定样件、试生产和生产的控制计划。
5.3.1 样件控制计划：在样件试制过程中，对将要涉及的产品尺寸测量、材料和性能/功能试验做出描述。
如顾客有要求时，公司必须编制样件控制计划；样件控制计划中的内容必须包括产品总成的全尺寸检验和功能/性能试验（破坏性
试验除外），且其检查的频率和容量必须为连续性和100%，样件试制数量一般为5—10件。
5.3.2 试生产控制计划：在样件试制之后，大批量生产投产之前，对产品/过程特性所涉及尺寸测量、材料和性能/功能试验、过程控制、检验和试验的测量系统等做出描述。
试生产控制计划中的内容必须包括产品的尺寸检验和功能/性能试验（破坏性试验除外），试生产试作的数量一般为300—500件之间，除非顾客另有书面规定。
5.3.3 生产控制计划：在批量生产过程中，对产品/过程特性所涉及尺寸测量、材料和性能/功能试验、过程控制、检验和试验的测量系统做出书面描述。
生产控制计划中的内容必须包括产品的尺寸检验和功能/性能试验（破坏性试验除外）、产品审核，且其检查的频率和容量可以以抽样的方式进行（生产控制计划中的全尺寸检验和功能/性能试验的检查频率和容量一般为每种类型产品每年至少一次，每次一件）。
5.4 控制计划的制定采用“控制计划”表进行（如顾客有特殊要求时则依顾客规定的表单进行）。
5.5 如顾客有要求时，样件、试生产、生产控制计划必须经顾客批准后，方可实施。
5.6 制定控制计划的栏目说明：
5.6.1 样件、试生产、生产控制计划：表示各阶段适当的分类：
5.6.1.1 样件控制计划---在样件试作过程中，对所涉及的尺寸测量、材料和性能试验的描述；
5.6.1.2 试生产控制计划---在样件试作之后，正式批量生产之前，对所涉及的
尺寸测量、材料和性能试验的描述；
5.6.1.3 生产控制计划---在正式批量生产过程中，对产品/过程的特性、过程控制、试验和测量系统的全面文件化的描述。
5.6.1.4 在相应的阶段前“□”中以“√”表示控制计划的不同阶段。
5.6.2 控制计划编号：
5.6.2.1填入控制计划文件编号以利于日后追溯，对于多页的控制计划则填入页码（第页共页）。
5.6.2.2控制计划文件编码原则为：产品编号+CP+三位流水号，如11003544产品的控制计划为公司第10份控制计划，则编号为11003544-CP-010。
5.6.3 零件号、更改级别：填入被控制的系统、子系统或部件编号。
适用时，填入源于图纸规范的最近工程更改等级和/或发布日期。
5.6.4 零件名称：填入被控制产品的名称/过程的名称和描述。
5.6.5 公司/工厂：填入制订控制计划的公司名称和适当的分公司/工厂/部门的名称。
5.6.6 公司代码：填入按采购机构要求的识别号或顾客指定公司的识别号。
5.6.7 主要联系人/电话/传真：填入负责控制计划的主要联系人姓名、电话或传真。
5.6.8 核心小组：填入负责制定控制计划最终版本的人员的姓名、电话和传真。
建议将所有小组成员的姓名都填入。
5.6.9 公司/工厂批准/日期：由品证课课长批准，并填入批准的日期。
5.6.10编制日期：填入首次编制控制计划的日期。
5.6.11 修订日期：填入最近修订控制计划的日期。