xxxx有限公司合同管理办法第一章总则第一条为进一步规范公司合同管理，明确管理职责，界定管理责任，防范经营风险，提高管理效能，维护企业合法权益，根据《中华人民共和国合同法》（以下简称《合同法》）及相关法律法规的规定，制定本办法。

第二条本办法所指的合同，是根据《合同法》及其他法律法规的规定，以公司法人名义与自然人、法人和其它组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，以下统称为“合同”。

第三条合同管理是指对合同相关事项立项、与相关单位或人员进行意向接触、进行资信调查、商务谈判、合同条款拟定、审查会签、合同签定、备案、履行过程监督、变更、中止、解除、纠纷处理、立卷归档等全过程的管理。

第四条合同管理执行分类管理、法人委托、合同专用章等基础管理制度。

以公司名义与其他平等主体（自然人、法人、其他组织）之间设立、变更、终止民事权利和民事义务的行为，必须签订合同。

未经公司批准，公司所属非法人单位和部门一律不得以公司或本单位部门名义对外签订合同及其它具有履约性质的任何书面文件。

公司订立合同，要采用书面形式。

第二章合同分类及管理机构第五条根据合同属性，合同分为经营类合同、安全类合同、技术类合同、金融类合同、并购重组类合同等。

经营类合同是指日常经营活动开展所涉及的具有款项收付的合同；安全类合同是指不涉及款项收付，主要涉及安全条款以及含安全风险抵押金的合同；技术类合同是指不涉及款项收付，主要涉及技术条款的合同；金融类合同是指与金融机构签订的涉及贷款、理财、票据、结算、存取款等业务的金融服务类合同；并购重组类合同是指公司重大资产并购、重组所涉及的相关事项的一系列合同。

第六条合同由经营管理部综合管理，其主要职责是：1.负责组织拟订公司合同管理制度，并组织落实。

2.负责组织经营类合同的论证、谈判、起草、综合性审核、办理会签流程、登记、保管。

3.负责组织、督促经营性收入合同费用的结算与挂帐，审核经营支出性合同费用的结算。

4.负责经营类合同执行的监督履行，跟踪了解合同执行情况。

5.负责协调经营类合同执行过程中的纠纷，并及时向公司报告。

6.按规定审核子公司待签订的经营类合同。

第七条公司各有关单位和部门必须接受经营管理部有关经营类合同管理的相关工作安排，配合做好经营类合同管理工作。

第八条安全类合同、技术类合同、金融类合同、并购重组类合同等其它类合同由各职能业务部门自行办理合同审批事项；合同签订完成后送经营管理部备案编号。

第三章经营类合同办理程序第九条合同立项1.合同项目职能管理部门组织合同的意向接触，确定合作主要条件及运作方式，开展相关合作条件或价格方面的咨询。

招标、竞争性谈判、商务谈判、询价采购的项目按招标、谈判、询价结果执行。

2.合同项目职能管理部门对合同对方进行必要的资信调查, 确定合作主体是否符合签约要求、是否具备履行合同的能力，范围包括：（1）具有营业执照及其他权利能力证明文件，且真实有效。

涉及专营许可的，具备相应有效的许可证明文件；涉及资质要求的，具备相应的资质（等级）证书。

（2）经营范围能够充分满足合同项目的需要。

（3）具有履约能力，必要时应索取其经审计的财务报表、资金证明、注册会计师签署的报告等相关文件。

（4）具有履约信用：过去三年重合同、守信用，无严重违约事实；在签署本合同时，未涉及可能影响本合同履行的重大经济纠纷或重大经济犯罪案件。

（5）在签署本合同时，不存在任何司法机关、仲裁机构或行政机关作出的任何对履行本合同产生重大不利影响的判决、裁定或具体行政行为以及有关法律程序。

（6）维修技改项目要注重相应专业的施工经验、业绩和履约能力。

（7）其他与合同签订、履行相关的事项。

第十条合同文本1.合同必备条款包括标的（规格、型号、数量、单价或具体事项）、质量标准或要求、履行期限、地点、方式、价款与支付方式或合作条件、双方权利与义务、违约责任、争议解决方式等。

技改维修类工程项目要附详细的项目工程量清单或预算表。

2.具有预付条款的合同，预付款原则上不超过合同总价款的30%；如数额较大且必须超过30%的，合同对方要提供相应担保。

3.合同有效期限应至合同所有权利义务履行完毕之日止。

4.合同文本份数按实际需要确定，但公司至少需持有四份。

第十一条审查会签1.合同项目职能管理部门组织合同项目执行单位起草合同，准备合同的支持性材料，包括合同对方的营业执照复印件、资质证明复印件、法定代表人授权书原件、中标通知书、谈判纪要、询价说明、续签合同说明等，填写《合同会审表》、《合同审批表》，职能部门负责人审核签字。

2.各会签部门职责：（1）财务管理部负责审核合同中开票信息、费用名称以及涉税条款。

（2）法律证券事务部对合同的合法性、法律风险进行审查，提出审核意见，并对上市公司信息披露等问题按照上市公司有关管理规定提出意见及公开披露特别注释。

对合同业务事项相对简单、法律风险明显可控的，法律证券事务部提出审核意见后按审批流程会签；对合同涉及业务比较复杂、法律条款不确定的，法律证券事务部会同法律顾问提出审核意见按审批流程会签。

（3）技术装备部负责审核合同中的技术条款。

（4）运输管理部负责审核合同中有关运输组织的条款。

（5）安全管理部负责审核合同中有关安全管理的条款。

（6）根据合同内容，需其它部门、单位会审的，会审部门、单位根据各自职责对合同条款提出意见。

3.会审部门要提出具体的审核意见，并由负责人签字。

如修改意见较少，可在原合同文本上修改；如修改意见较多，可附书面修改意见。

4.会审部门对合同的审核期限不超过一个工作日，对特别重大、复杂合同的审查，不超过两个工作日。

超出规定时间未提出审核意见造成合同签订迟缓时，依据公司绩效考核规定对会审部门予以考核。

5.合同会签、审批完成后，由经营管理部将合同逐份加盖骑缝章，并由经营管理部合同管理人在合同右下角签字后交被授权签字人签字，办公室加盖合同专用章。

第十二条合同签署权限1.经公司董事会审议通过的年度经营计划内项目合同：（1）合同金额为20万元以下的（含20万元），按公司合同汇签流程签署到分管经营工作的领导为止；经营管理部年初集中办理授权，分管经营工作领导在合同文本授权委托人处代表公司签署。

（2）合同金额为20万元以上的（不含20万元）所有合同，按公司合同汇签流程签署到公司总经理为止；经营管理部年初集中办理授权，总经理在合同文本授权委托人处代表公司签署。

（3）合同条款中涉及其他分管领导分管业务的合同，应征求相应分管领导意见，分管业务领导在合同审批表中签字。

2.董事会审议通过的年度经营计划外项目合同，按公司合同汇签流程报分管经营工作领导、总经理、董事长审批，由董事长或董事长授权委托人进行签署，实行一事一授权制度。

3.所有经营性收入类合同，无论是否为年度经营计划内项目，均审批到分管经营工作的领导为止。

经营管理部年初集中办理授权，分管经营工作领导在合同文本授权委托人处代表公司签署。

第十三条简易程序对于特殊紧急情况下经法定代表人批准的应急事项合同，可由合同项目职能部门直接办理后交经营管理部编号后分送财务管理部、办公室备案。

第四章经营类合同的执行第十四条已经签订的合同，由合同执行单位或部门负责执行，经营管理部及时检查合同的执行情况，掌握合同执行进度，对合同执行存在的问题及时协调解决。

各有关单位、部门在执行合同过程中发现问题要及时向经营管理部反映，并提出建议。

经营管理部要将合同执行过程中出现的重要问题及协调解决情况及时向分管经营工作的领导汇报。

出现紧急情况时，要立即报告，必要时要暂时中止执行合同，并通知合同对方及时协商处理。

第五章经营类合同费用的结算第十五条经营性支出合同的费用结算由合同执行单位或部门办理结算手续，经营管理部审核后，按照公司财务规定，经公司领导审批后办理结算。

合同执行单位将每项合同结算办理情况报合同项目职能部门备案。

合同执行单位或部门要按时办理合同结算，工程建设、技改、维修项目竣工验收（以验收纪要发布之日起为准）后1个月内办理结算、挂帐事宜。

第十六条经营性收入合同由经营管理部组织、督促办理结算。

其中，合同项目职能部门与合同执行单位为同一个部门的，由合同项目职能部门负责办理结算，其他收入合同由经营管理部负责组织各相关部门、单位办理。

铁路运杂费的结算，由车务段按照规定制票。

收入类合同执行时限到期后及时办理结算事宜，不得跨年度结算。

第十七条确因特殊情况，收入、支付类合同无法在规定期限内办理结算的，由合同执行单位根据实际履约情况按照责权发生制原则预估费用，送合同项目职能部门、经营管理部审核后报财务管理部处理。

第十八条合同的变更或解除1.公司需要对已经签订的合同变更时，由合同项目职能部门提供事由和相应书面资料，经营管理部向法律证券事务部征求意见后再向签署合同的公司领导报告，得到批准后，书面通知合同对方。

2.合同对方对已经签订的合同提出变更时，需向公司出具书面变更或解除合同的函件，经营管理部向法律证券事务部征求意见后再向签署合同的公司领导报告，在约定的期限内答复对方。

3.合同需要变更的，通过以上方式双方达成一致意见后签订关于变更事项的补充协议。

4.合同双方协议解除合同时，按合同办理流程进行办理；其他方式解除合同时，合同项目职能管理部门要报请法律证券事务部，由法律证券事务部根据合同约定的解除方式及相关法律规定提出合同解除建议及解除办理方法并配合合同项目职能管理部门进行办理。

5.有担保条款的合同变更，要征得原担保单位的同意。

6.合同变更或解除的具体工作，由经营管理部负责组织落实，有关单位和部门配合完成。

第六章经营类合同纠纷处理第十九条合同发生纠纷时，由经营管理部组织与合同对方协商解决；协商未达成一致意见，需要通过法律程序解决时，由经营管理部及时报告分管经营工作的公司领导，并根据公司领导指示，将有关情况和资料移交法律证券事务部负责办理，经营管理部和其他有关部门、单位进行配合。

第七章非经营类合同的管理第二十条本办法第八条所述的安全类、技术类、金融类、并购重组类等其它类合同，由各业务职能部门负责组织签订并办理会签流程；各职能部门自行设定审批表格。

劳动人事类合同由人力资源部自行管理。

第二十一条按照合同性质，涉及生产、技术、安全的合同审批至分管生产、技术、安全工作的公司领导止；涉及公司发展、合作、金融服务类、收购框架类、捐赠类等意向的合同，按相关会议意见办理，合同流程审批至总经理止。

此类合同授权由经营管理部年初集中办理并存档。

第二十二条公司与法人单位签订的合同，由签署合同的公司领导审批，加盖公司合同章（或公章）；与法人单位下属部门签订约定性文件的，由分管领导审批，职能部门负责人签字，加盖职能部门公章。

第八章子公司合同的管理第二十三条各子公司根据本办法制定本公司合同管理办法，并报送经营管理部备案。