cheer up感到高兴；感到振奋
chain n.链子；连锁；锁链
beaten track被踩出来的路；常规；惯例
n.陷阱；困境
施？
beast n.野兽
◆环境方针的评审与修订
◆是否有定期评审环境方针的规定？◆最高管理者是否定期评审过环境方针？
√√
◆如何对环境方针进行修订？
√
◆评审、修订的依据是什么？
√
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO 14001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.3.1
◆是否建立了环境因素识别和评
◆有无环境因素识别和评价的程序？
√
环境因素
价的程序
◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.3.2
◆法规信息是否及时变更
◆由谁负责？
√
√
法律与其他要求
◆做得如何？
√
◆如何向员工和其他相关方传达
◆法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？
√
√
法规和其他要求的信息
◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面
√
谈，看其是否充分了解？◆员工是否意识到不遵守法规的后果？
√
√√
△Oscar n.奥斯卡
◆公众如何获得环境方针？
institution n.制度；机制；公共机构√
reasonable adj.合情理的；讲道理的；
◆环境方针是否得到实施
△miserable adj.痛苦的；悲惨的
◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实
√
carrier n.携带者；搬运工；运输工具
√
√
充识别和评价？
受审核部门：
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审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO 14001条款
检查内容
是否适用
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检查方法
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提问
文件查阅
现场检查
4.3.1环境因素
◆如何对重大环境因素的控制进行策划
◆是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？
√
方传达有关法规和其他要求方法和职
责？
◆适用于本公司的法规和其他要
◆是否建立了法规和其他要求的清单？有无
√
√
求有哪些
遗漏？
◆受审部门适用的法规有哪些
◆受审部门适用的法规有哪些？
√
√
受审核部门：
编制人/日期：
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审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO 14001条款
√
求？
◆是否对组织的活动、产品和服
◆是否按程序要求识别环境因素？
√
务中的环境因素进行了识别
◆是否规定了识别的范围和对象？
√
◆是否有环境因素的清单？
√
◆受审部门的环境因素有哪些？
√
◆有什么方法和怎样进行环境因
◆是否规定了识别环境因素的方案？
√
素的识别
◆方法是否适宜？
√
◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？
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是否适用
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提问
文件查阅
现场检查
4.2
◆环境方针的制定
◆是否制定了文件化的环境方针？
√
环境方针
◆环境方针是否经最高管理者批准？
√
◆环境方针的内容
√
◆本组织的守法情况及守法证明
◆过去、现在有无违法？
√
√
性文件
◆各项环境标准是否清楚？有无违背情况？
√
◆有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、三同时验
√
收报告，污染物监测数据等？
4.3.3
◆组织是否设定了环境目标和指
◆目标是否形成文件？
√
目标和指标
标
◆是否经领导批准？
√
◆是否分解到有关的职能和层次？
√
◆设定目标和指标时应考虑的内
◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？
√
容
◆目标和指标的内容是否考虑了法规和其他
√
要求？
◆目标和指标的内容是否考虑了重大环境因
√
素？
◆目标和指标的内容是否考虑了员工和相关
√
方的观点？
◆目标和指标是否体现了持续改进的承诺？
√
◆实现目标和指标的方案是否可行，是否考虑了技术上的总是财政及运作上的要求？
◆受审部门是否远均有相应的目标和指标？◆目标和指标是否具体并尽可能量化？
√√
◆是否设置了必要的可测量参数？
√
◆是否制定了实施目标和指标的方案？
√
◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？
√
◆是否明确了执行部门和负责人？
√
√
◆是否已向有关人员传达？
√
◆有关人员是否清楚？
◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和
法律与其他要求
和更新法律与其他要求的程序
其他要求的方法？
◆程序是否明确了获得法规的渠道？
√
◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任
√
单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？
◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪
√
及负责人？
◆该程序是否规定了向员工和其他相关
◆环境方针是否适合于组织活动、产品或服务
√
的性质、规模与环境影响？
◆环境方针是否对持续改进和污染预防作出
√
承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺
◆环境方针是否提供了建立和评审环境目标
√
和指标的框架
◆环境方针的传达与管理
◆如何向全体员工传达的？
√
◆采取了哪些方式？
√
◆询问员工，看员工是否了解环境方针？◆为公众获得环境方针提供了何种方便？
√
◆识别环境因素应把握的要点
◆是否考虑三种状态？
√
◆是否考虑三种时态？◆是否考虑了环境因素的七种类型？
√√
◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来
√
的环境因素？
◆如何进行环境影响评价
◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步
√
骤？
◆有无重大环境因素清单？
√
◆评价结果是否合理？◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补
√
◆对重大环境因素的控制措施有哪些？
√
√
◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备
√
和响应措施？
◆环境因素的住处能否及时更新
◆有无更新信息的规定？
√
◆是否按规定实施更新？
√
◆在制定环境方针、目标和指标
◆哪些重大环境因素列入目标和指标？
◆其他环境因素如何控制？
√
√
4.3.2
◆是否建立并保持了识别、获得
√
√
◆目标和指标是否尽可能的具有可测量性，有无测量目标和指标的方法
√
√
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO 14001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.3.3目标和指标
◆目标和指标的实现情况