证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.保荐机构应当指定( )名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。

此外，还可以指定1名项目协办人。

A、1B、2C、3D、5>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>保荐代表人【答案】：B【解析】：保荐机构应当指定2名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。

考点：考查参与保荐工作的保荐代表人数量。

2.《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用( )资金进行期货交易。

A、自有B、短期经营C、营运D、信贷>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第6节>期货交易的基本规则【答案】：D【解析】：考点：本题考查《期货交易管理条例》第四十条的规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。

3.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司( )进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

①董事②监事③高级管理人员④其他信息披露义务人A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：C【解析】：考点：考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。

主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

4.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

A、50B、100C、150D、200>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集【答案】：D【解析】：考点：本题考查非公开募集基金。

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超200人。

5.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是( )。

A、协助办理开户手续B、提供期货交易行情信息C、提供期货交易设施D、代理期货公司收取期货保证金>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>证券公司中间介绍业务【答案】：D【解析】：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续；(2)提供期货行情信息、交易设施；(3)中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

6.资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过( )人。

A、100B、200C、300D、400>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第6节>资产证券化业务【答案】：B【解析】：考点：考查资产支持证券的挂牌、转让。

资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人。

7.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形( )。

A、作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B、有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C、作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D、未履行出资义务>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第3节>普通合伙企业【答案】：D【解析】：根据《合伙企业法》第四十八条的规定，合伙人有下列情形之一的，当然退伙：(1)作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；(2)个人丧失偿债能力；(3)作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；(4)法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；(5)合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。

合伙人被依法认定为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的，经其他合伙人一致同意，可以依法转为有限合伙人，普通合伙企业依法转为有限合伙企业。

其他合8.财务顾问的职责包括( )。

①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见A、①②③④B、①②④C、①③④D、①②③>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>财务顾问业务的业务规则【答案】：A【解析】：考点：考查财务顾问的职责。

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：第一，接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。

第二，就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。

第三，对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的舰定9.根据《期货交易管理条例》，客户可以通过( )向期货公司下达交易指令。

Ⅰ．书面方式Ⅱ．电话方式Ⅲ．口头方式Ⅳ．互联网方式A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第6节>期货交易的基本规则【答案】：C【解析】：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

10.公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。

明确全国股份转让系统对已披露的信息进行( )。

A、事前监督B、事前审查C、事后监督D、事后审查>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：D【解析】：考点：本题考查新规则在公司监管方面的要求。

11.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是( )。

A、发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B、发行人主要资产被查封、扣押、冻结C、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％D、发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定【答案】：D【解析】：考点：本题考查债券存续期间重大事件的披露。

发行人放弃债权或财产超过上年末净资产10％的。

12.上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易( )。

A、公司有重大违法行为B、公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C、公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正D、公司解散或者被宣告破产>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第4节>证券交易【答案】：A【解析】：考点：本题考查证券交易终止的情形。

上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：(1)公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；(2)公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；(3)公司最近三年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；(4)公司解散或者被宣告破产；(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。

公司有重大违法行为属于暂停股票上市交易的情形。

13.下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是( )。

①存续期限不同②基金规模不同③基金投资策略不同④基金份额交易方式不同A、①③④B、①②④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集【答案】：D【解析】：考点：本题考查封闭式基金与开放式基金的区别。

二者区别在于：(1)存续期限不同。

(2)申购和赎回份额的限制不同。

(3)基金规模不同。

(4)基金份额交易方式不同。

(5)基金投资策略不同。

14.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉( )。

①证券交易成交额累计达到30万元的②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A、①②B、①③C、②③D、③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第2节>利用未公开信息交易的认定及法律责任【答案】：D【解析】：考点：考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定。

利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的；(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；(5)其他情节严重的情形。

15.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

A、监事会B、经理层C、董事会D、各业务部门、分支机构和子公司>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第2节>证券公司全面风险管理【答案】：A【解析】：考点：本题考查全面风险管理的责任主体。

16.法律主体是法律关系的参加者。