2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券交易
第一章 证券交易概述
知识点：交易席位的管理
● 定义：
从传统意义上说，是证券公司在交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。

即取得交易席位才能从事实际的证券交易业务● 详细描述：
（一）交易席位的取得和享有的权利
证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，每位会员应当至少取得并持有一个席位，席位可以向交易所提出申请购买，也可以在交易所会员间依法转让。

取得席位后，深圳证券交易所享有下列权利：
（1）进入交易所参与证券交易 （2）每个席位自动享有一个交易单元的使用权
（3）每个席位自动享有一个标准流速的使用权 （4）每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权 （5）交易所章程、业务规则规定享有的其他权利
（二）交易席位的转让
（1）交易所会员不得共有席位，席位也不得退回交易所 （2）未经交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人 （3）席位只能在会员间转让，会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让并签订转让协议，并向交易所提出申请。

交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定 （4）对存在欠费或不履行交易所规定义务的会员，交易所可不受理其席位转让申请
例题：
1.在我国，证券公司要取得交易席位，应向（ ）提出申请。

A.中国证监会
B.证券登记结算机构
C.证券交易所
D.证券业协会
正确答案：C
解析：证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位
2.一般规定，我国的证券交易所会员在转让交易席位时（ ）。

A.可以将席位退回证券交易所
B.只能转让给基金公司
C.只能转让给交易所会员
D.不受条件限制
正确答案：C
解析：一般规定，我国的证券交易所会员在转让交易席位时只能转让给交易所会员
3.证券交易所会员在交易席位的使用过程中，未经证券交易所同意，严禁将交易席位（ ）。

A.出租给其他机构使用
B.出租给个人使用
C.质押给其他机构
D.质押给个人
正确答案：A,B,C,D
解析：未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权以其他方式转给他人。

4.深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元。

A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：深圳证券交易所规定，会员取得席位后，可以向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。

5.在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。

A.证券监督管理机构
B.中国证监会
C.证券交易所
D.证券登记结算机构
正确答案：C
解析：在我国，证券公司要取得交易席位，应向证券交易所提出申请。

6.会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案：C
解析：会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

7.关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（ ）。

A.交易席位实质上有交易资格的含义
B.从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
C.证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务
D.从传统含义上理解，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置
正确答案：A,C,D
解析：交易席位的实质包含了交易资格的含义。

8.关于交易席位,下列表述中哪些是正确的（）。

A.从传统含义上理解,交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置
B.交易席位实质上有交易资格的含义
C.从实质上看,交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
D.交易席位是会员享有交易权限的基础
正确答案：A,B,D
解析：对交易席位概念的考察。

在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。

9.证券交易所会员可以通过（）的方式得到交易席位。

A.向证券交易所提出申请购买席位
B.向证监会提出申请购买席位
C.在证券交易所会员与非会员之间转让席位
D.在证券交易所会员之间转让席位
正确答案：A,D
解析：证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

10.关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（ ）。

A.交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让
B.交易席位可以退回
C.会员不得共有席位
D.交易席位转让时对受让方没有条件限制
正确答案：A,C
解析：
证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。

交易席位可以转让，但转让席位必须按照证券交易所的有关规定。

席位只能在会员间转让，并非对受让方没有条件限制。

11.交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。

A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。

12.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。

A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：席位不是自动取得，证券交易所会员可以向证券交易所申请购买席位，或在会员之间转让席位。

13.证券交易所交易席位的实质，只是指证券公司在证券交易所有一固定位置。

A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。

14.证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位,也可以在证券交易所会员之间转让席位。

A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：考察交易席位的转让。

15.关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（）。

A.交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础
B.证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位
C.未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押或转让他人
D.证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员与非会员之间转让席位
正确答案：A,B,C
解析：
证券交易所会员只能在会员之间转让交易席位。

考点：
交易席位的含义。

交易席位的管理。

16.证券交易所会员在交易席位的使用过程中，未经证券交易所同意，严禁将交易席位()。

A.质押给其他机构
B.质押给个人
C.出租给未经交易所批准的其他机构使用
D.出租给个人使用
正确答案：A,B,C,D
解析：
未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。

考点：
交易席位的转让。

17.证券交易所应自受理会员转让席位申请之日起3个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：证券交易所应自受理会员转让席位申请之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

18.证券交易所交易席位的实质包含了交易资格的含义。

A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。

19.证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位（）。

A.退回证券交易所
B.共有
C.出租
D.质押
正确答案：A,B,C,D
解析：
证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。

未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。

交易席位的转让。