北京新能源汽车采购部供应商工程变更管理办法
一、目的
为规范北京新能源汽车各外购零部件及总成产品供方的变更管理，保证采购的零部件在结构、功能性能、材料、工艺、工装（含模具、检具）及双方更改实施前，经过充分有效的检验、试验、验证；确保产品或过程变更信息的及时传递、验证、认可和备案，并具有质量可追溯性，防止因私自变更产品或过程相关特性产生质量问题及隐患,特制定本管理规定。

二、范围
1.本规定适用于向北京新能源汽车提供外购零部件及总成产品的所有合格供应商（以下称供方）。

2.本规定针对供方工程变更管理范围包括：
设计变更：材料、产品结构、应用程序、性能和功能、尺寸和形状、产品外观等。

过程变更：生产工艺、加工方法、加工条件（含关键工序人员），关键的生产/检测设备、生产场地、关键重要零部件分供方或金大路指定的分供方等。

三、术语及定义
1.工程变更：指在产品设计、采购、生产和加工、包装发运、交付全过程中直接或间接影响产品质量、外观、功能和性能的变更。

工程变更包括设计变更和过程变更。

2.设计变更：指凡是涉及到产品定义（产品尺寸、结构、材料、
性能、颜色、重量、等技术规范）的改变和修改，同时也包括新增总成或零部件种类和数量的变化。

3.过程变更：指不涉及技术规范的人、机、料、法、测等生产过程要素的变更。

四、职责
（一）采购部：
1.负责工程变更申请的提出和批准后的跟踪实施。

2.负责供应商提出工程变更申请的接收和文件传递、反馈工作及存档。

3.负责批准更改后的零部件切换推进工作。

4.负责将流程执行过程中个别部门的意见反馈给供方，并做好协调工作。

（二）研究院：
1.负责工程变更申请的审核、确认，样件试装工作的安排和跟踪。

2.负责修订技术标准和检验规范。

3.负责工程变更后零部件的存货编码及存货名称的编制录入。

（三）质管部：
1.负责工程变更后零部件的检验和测试。

2.负责将技术标准转化为检验标准并执行。

3.负责工程变更现场确认。

五、管理内容：
1.在未验证和工程变更申请未得到北京新能源汽车最终书面批
准前，供方不得私自批量生产，否则因此造成呆滞或其它损失均由供方自行承担。

2.供方送样进行试装验证时，由采购部对接研究院安排试装；供方申请变更所有验证完成得到金大路相关部门书面认可后，应立即向采购部提交切换计划（包括在制数量及处置方案）。

3.必要时，要到供方现场进行审核确认，采购部按时组织质管部、研究院相关部门对供方现场进行评审（过程审核、成品审核）。

4.任何零部件的变更导致图纸、性能、功能的变化，由研究院根据评审意见组织对图纸及文件进行更改，供方禁止私自更改。

六、考核
1.在未经我公司批准，供方私自进行变更，但未造成生产停产及质量事故的，将给予2000-10000元的经济考核，并由供方第一责任人在3日内向金大路质管部提交书面质量保证书。

2.未经我公司批准，供方私自进行变更，并且因此造成批量质量问题或生产停产的，除按照《质量保证协议》相关条款进行考核外，另给予2-10万元的经济考核，并要求供方第一负责人在3日内回复整改措施和提交质量保证书。

3.未经我公司批准，供方私自进行变更造成产品不合格导致客户抱怨或任何形式的召回，除追究供方承担全部售后质量损失外，将视情节严重性给予5万-20万元的经济处罚。

同时，由采购部调减供货比例或做出停供处理。

七、本制度最终解释权归采购部。