合同管理方法
Ⅱ 合同管理
签约前——调查
（一）交易对手
查企业主体资格: 全国企业信用信息公示系统，确定交易对方的主体是否存在、异常、经营范围、 住所地、法定代表人、注册资本、股东背景等信息（部分信息仅供律师查询）； 查个人主体资格：公安局查询交易方个人信息（仅供律师查询）； 查资产状况： 房管局查房产信息（仅供律师查询）、车管所查车辆信息（仅供律师查询）、中 国专利查询系统查专利、中国商标查询中心查商标； 查诉讼及执行情况：中国法院网及各地方法院网站查询交易方涉诉及执行情况。
— XX集团法律知识培训—
[合同法律风险管理]
主讲：四川君合律师事务所 卢 宇 地址：成都 华兴正街五号王府井B座25、26、27楼
Ⅰ
企业法律风险管理概述与方法 企业法律风险管理之合同管理 担保法
Ⅱ Ⅲ
Ⅰ.法律运用理念
高级：创造价值之器。 如交易设计、合理避税 。
资源
武器
中级：权Байду номын сангаас保护之矛。 如：开发商迟延交房可要求其承担 违约责任；业主不交物管费可追讨。
方损失）、争议解决、指定联系人（代理人）与方式、约定代理人 权限；
含义明确、理解唯一； 权利义务关系尽可能明确； 履行方式明确且有利我方保留履行过程证据； 避免在合同中设置第三方等不确定因素。
Ⅱ 合同管理 合同签署 注意事项
1、核实主体 （项目部、分公 司、合伙企业、 个人户、个人）；
7、不留空白；
Ⅰ法律风险管理概述与方法 违规风险
不正当交易、不当竞争、招投标、 超范围经营、超资质经营、变更未 登记、广告发布等
档案遗失、不合理应 对危机、未经论证决 策、未考虑行为牵涉 面。
行为不当
合同风险
微观维度
无效、违约、不合 格交易对象、履行 不当
时效问题、怠 于行使债权
怠于行使 权利
侵权风险
被侵权或侵权
风险
活动
所涉 主体 其他股 东A
违规 行为 ——
登记地与实 际地不一致
违约 行为 —— —— ——
侵权 行为 —— —— ——
不当 行为 章程未经其 他股东签字 —— 未做抵押登 记
怠于 行使 权利 —— —— ——
风险 改进措施 风险原因 等级 一般 较大 严重 补签 变更 股东异地 注册时未 确定实际 地址
Ⅱ 合同管理
合同管理
1、合同管理目的：防控合同风险。 确保所签署合同的合法性与合规性； 证据保留意义；
确保合同履行正确（合法、合合同、不留存潜在风险）；
风险识别，并予以应对。
Ⅱ 合同管理
交易前论 证 规范化操 作流程设 操作人员 法律意识
清单提示 项目组搭 建 循环检视
注重履行 过程
档案管理
Ⅰ法律风险管理概述与方法
（二）风险评估
风险等级 风险发生
几率
风险产 生原因
是否可转 移或规避
Ⅰ法律风险管理概述与方法
（三）风险控制
改进 规范 及指 引
指定 标准
第三 方参 与
完善 决策 机制
人员调 整、员 工培训
完善 制度
完善 合同 管理 制度
实施 必要 行为
Ⅰ法律风险管理概述与方法
法律风险识别框架示例（一）
Ⅰ法律风险管理概述与方法
法律风险管理的目标：
在有效
识别
法律风险存在的基础上，合理
评估法律风险发生的可能性，
据此评估其可控性和设计风险 控范围内。
控制方案，并通过有效监控手段确保风险在可
Ⅰ法律风险管理概述与方法
（一）风险识别
1、识别什么——风险
宏观维度 外部风险： 经济方面：经济形势、产业政策、融资环境、财税政策 社会方面：治安状况 法 律：法 规、司法环境 相关主体：政府部门、交易对象 内部风险： 人力资源：人员操守、员工素质 管理规范：经营方式、业务流程、决策方式、制度完善 资源配备：人、财、物
监督 与 检查
法律风险应对
企业法律风险管理流程图
Ⅱ 合同管理
什么是合同？
学术定义：合同是当事人或当事双方之间设立、变更、终 止民事关系的协议（文件）。
现实定义：交易双方记录交易关系，确定交易方案、确定 权利义务（分配利益）关系的凭证。 合同与协议区别？
Ⅱ 合同管理
证据意义
合同的 作用
交易实施指引 权利凭证 （行使权利的依据）
8、修改加印；
15、签字工整。
6、授权充分；
9、正确用章 （不接受财务章、 或业务章）
14、来者何人？ （代表问题）
2、留存证照；
5、盖章签字；
10、当面签署；
13、对方先签；
3、多页骑缝；
4、合同编号；
11、确保原件；
12、多份留存；
Ⅱ 合同管理
合同履行注意事项：
1、确定项目负责人 2、档案统一管理（合同原件多 部门留存） 3、确保与合同约定一致； 4、来者何人（授权权限、身份、 与合同一致）？ 5、先票后款； 6、钱去哪儿啦？ 7、货物交付； 8、定期对账； 9、定期检视（是否依据合同履行、对方是否违约、 对方继续履行能力、我方是否违约、错误履行、 对方状态）。 10、有效抗辩： （1）先履行抗辩：合同约定交易方行履行而未履 行时，我方暂缓履行； （2）同时履行抗辩：合同约定交易方应同时履行 的而未履行的，我方暂缓履行； （3）不安抗辩：交易方拒绝履行或无履行能力的， 我方暂缓履行。 12、及时咨询。
规范
低级：防范风险之盾 。 如不杀人、不盗窃、不酒驾。
Ⅰ法律风险管理概述与方法
一、概述 风险：遭受损失的可能性 法律风险：因作为或不作为，受到法律否定性评价，并承担不利 法律后果而遭受损失的可能性。（失去或未得到）
基于行为——约束人和行为；
依据法律/合同——法律调查和合同管理
不利后果——刑事、行政、民事责任（知晓并评估承担能力）。
公司设 立
抵押担 保
工商局 债务人
——
补办或替 不了解担 代担保 保制度
Ⅰ法律风险管理概述与方法
法律风险识别框架示例（二）
风险点 拟实施行为
风险 概述 A B C D
风险 描述
风险影 响/后果
风险 等级
风险控制措施
Ⅰ法律风险管理概述与方法
持续的信息收集（内外部风险）
法律风险识别 法律风险分析 法律风险评价
个人或企业征信：人行（须委托）。 品性：？？ 经营状况：某中药公司。
行业资质： 处罚记录：
Ⅱ 合同管理
（二）交易标的
车、房、货
。。。
（属于谁、是否存在、来源确定？合法？）
Ⅱ 合同管理
合同起草注意事项
合法合规——第三方评价；
主体明确：名、地址、号码等信息完备 条款完备：标的、金额、标准、履行方式、违约责任（评估我