一体化管理体系与审核要点说明:1. 以质量体系为主线,结合进行环境与职业健康安全体系检查2. 体现PDCA循环思想3. 突出关键/特殊过程、重大环境因素、重大危险源控制为重点、主线4( 括号内的条款表示为:(19001条款号/24001条款号/28001条款号)5(本要点仅仅是提示性，不能代替具体的检查提纲一、(4.1/4.1/4.1)总要求(最后审核)1) 查公司是否按标准建立了管理体系;2) 查过程要素是否充分识别和展开描述;3) 查外包过程的识别与控制 (外包过程: 物资供方、工程供方、劳务供方、试验供方、垃圾清运供方、易燃易爆运输供方) 。
二、(4.2.1与4.2.2/4.4.4/4.4.4)总则/管理手册(最后审核)1) 查管理手册、程序文件、过程控制文件是否满足标准要求,是否满足企业施工生产的需要,结构是否合理,2) 查体系文件是否有可操作性;3) 查记录表格的设置是否满足体系运行的需要。
三、(4.2.3/4.4.5/4.4.5)文件控制-1-1) 查是否建立了受控文件清单(公司\部门\分公司\项目部);a、是否充分;包含法律、法规及其他要求清单;b、是否适宜。
2) 查近期下发的3份文件的编审批记录;3) 查文件收发登记(包括施工图纸等技术文件); 4) 查受控文件是否及时传递到作业现场。
5) 查文件保管和控制;6) 查文件更改作废控制(查标识);7) 查文件的借阅控制;8) 查文件复制控制;四、(4.2.4/4.5.4/4.5.3)记录控制1) 查记录控制清单;2) 查记录的收集、填写、控制;3) 查记录的标识，保管控制;4) 查记录的编目、编号;5) 查记录的借阅和复制控制;6) 查记录的作废处理。
五、(5.1/4.4.1/4.4.1) 管理承诺1) 查总经理(分公司经理等)是否向广大员工传达满足国际、国家、地方相关法律法规，对企业成功的重要性(抽3人询问); 2) 查3-5人询问(**)项目顾客的要求是什么; 3) 查是否制定了管理方针和目标指标;-2-4) 查资源的配制能否满足生产经营的需要。
六、(5.2/0/0)以顾客为关注焦点1) 询问查公司相关领导(或部门)如何体现以顾客为关注的焦点:a、招投标阶段;b、施工阶段;c、回访保修阶段;2) 询问公司领导是否了解顾客满意度是多少,七、(5.3/4.2/4.2)管理方针1) 询问公司的管理方针是如何形成的,2) 询问管理方针的体现哪几个承诺(抽查3人); 3) 抽查3人是否知道公司的管理方针及内涵;4) 查管理方针发布后，是如何贯彻实施和评审的; 5) 查管理方针政策是否被相关方所获取。
八、(5.4.1/4.3.3/4.3.3)目标、指标1) 查是否制定了目标、指标(公司、分公司、各级部门、项目部); 2) 查目标、指标的实施测量情况;3) 查目标指标的考核评价(是否制定考核评价办法)记录。
九、(0/4.3.1/0)环境因素识别、评价1) 查环境因素识别清单(公司、部门、分公司、项目部);a、编制、审批;b、污水排放(生活区、办公区、施工区、加工区);c、固体废弃物;-3-d、粉尘、扬尘:e、噪声排放;f、施工照明;g、资源、能源消耗(水、电、纸张、原材料等)。
2) 查重大环境因素评价记录(方法、计算); 3) 查重大环境因素的确定;4) 查环境因素及重大环境因素的更新。
十、(0/0/4.3.1)危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 1) 查危险源识别清单(公司、部门、分公司、项目部);a、生活区、施工区、加工区、办公区;b、临时用电;c、深基础，四口五临边;d、机械、井架与龙门架;e、模板，脚手架;f、安全防护;g、吊装作业;h、消防;i、易燃易爆，有毒有害物质;j、中毒、中暑及其他职业病;k、劳动保护;l、场地;m、管理。
-4-2) 查危险源评价(方法、计算);3) 查重大危险源确定与查重大危险源清单(包括风险控制措施);4) 查危险源及重大危险源清单的更新。
十一、(0/4.3.2/4.3.2)法律、法规与其他要求1) 查是否建立了适用法律法规及其他要求清单，并确定相关内容;2) 查法律法规获取渠道是否明确;3) 查法律法规评审记录;4) 查法律法规清单的更新。
十二、(0/4.3.3/4.3.4)管理方案1) 查是否有重大环境因素和重大危险源清单;2) 查是否设定了目标、指标;3) 查是否针对目标、指标制定了管理方案:a、措施;b、职责;c、完成时间;d、财务。
示例、管理方案-5-目标措施职责完成时间编制/总工审批1、编制脚手架搭设方案并审批验****** 搭设前收;2、编制临边、洞口防护方案并经审****** *****批;3、做好安全交底并签字; ****** **** 高处坠4、安全防护培训; ****** ***** 落事故5、配合防护用品; ****** ***** 为O6、安全员，架子工持证上岗; ****** *****7、对高空作业进行监视; ****** *****8、材质验收; ****** *****9、操作工人体检; ****** *****4) 查管理方案的更新。
十三、(5.4.2/4.4.4/4.4.4) 管理体系1) 查管理体系文件发布前的评审记录;2) 查管理体系文件的修改。
十四、(5.5.1/4.4.1/4.4.1) 结构、职责和权限1) 查是否明确了各部门、各单位与各岗位的职责(职责分配表与责任制文件审批、适宜、充分);2) 查是否传递到部门、单位、岗位;3) 查职责的实施情况。
十五、(5.5.2/4.4.1/4.4.1) 管理者代表十六、(5.5.3与7.2.3/4.4.3/4.4.3) 协商、沟通与信息交流 1) 查内外信息交流的方法及渠道是否明确,(信息:会议、电话、意见箱、网络、文件、传真、口头等);2) 信息交流的记录的处理;-6-3) 查信息交流结果的处理(a内部;b外部:相关方:24001、28001，顾客:19001)。
十七、(5.6/4.6/4.6)管理评审1) 查是否有管理评审计划和通知;2) 查是否有管理评审的输入信息;a、管理代表;b、贯标主控部门汇报材料;c、各职能部门汇报材料;d、各分公司汇报材料。
3) 查管理评审的主持人、参加人员记录内容; 4) 管理评审报告a、体系文件的评估;b、体系文件改进措施;5) 查针对改进措施的实施，跟踪验证的记录。
十八、(6.1/4.4.1/4.4.1)资源的提供1) 查公司、分公司、项目部年度，施工设备配备计划; 2) 查公司、分公司、项目部年度，人力资源配备计划; 3) 查公司、分公司、项目部年度，检测设备配备计划; 4) 查公司、分公司、项目部年度，办公设备配备计划。
十九、(6.2/4.4.2/4.4.2)人力资源管理1) 查是否明确岗位设置;2) 查是否明确各岗位任职标准(教育、培训、技能、经历);-7-3) 查对各岗位人员的能力进行考核评价的记录; 4) 查考核结果的处理;5) 查公司、部门、分公司、项目部培训计划; 6) 查培训计划的实施记录，培训效果的评价记录。
二十、(6.3/4.4.6/4.4.6)基础设施1) 查是否有基础设备配置计划(施工设备、检测设备、办公设施，交通设备、通讯设备设施等);2) 查是否有基础设备台帐:a、设备部门:施工设备台帐;b、后勤部门:办公设施台帐;c、工程部门:检测设备设施台帐、通讯设备设施台帐、交通设施台帐;3) 查是否有大中修计划，计划实施、验收记录; 4) 查是否有设备安装方案、验收记录;5) 查设备拆除方案;，6) 查大型设备运行记录(台时)维修记录。
二十一、(6.4/4.4.6/4.4.6)工作环境具体见二十五(7.5/4.4.6/4.4.6)条款。
二十二、(7.1/0/0)产品实现的策划1) 查在施工工程项目清单;2) 查近期中标的工程项目的产品实现是否进行了策划——结果——施工组织设计;-8-3) 查施工组织设计台帐(现在的施工组织设计:老的施工组织设计、项目管理计划);4) 抽3个施工组织设计的内容是否满足标准要求;施工组织编审批;二十三、(7.2/0/0)与顾客有关的过程1) 查是否有标书台帐和合同台帐;2) 查3—5个招标文件的评审记录;议标:将业主口头的要求(工期、质量、面积、安全等)形成书面的记录并经确认;评审内容:质量、工期、安全、材料、环保、技术、保修等包括公司的附加条件。
评审结论:3) 查3-5个对合同内容(在合同签宁之前)进行评审的记录 4) 查3个合同修订内容的评审记录，5) 查与顾客的沟通，具体见十六(5.5.3)条款。
二十四、(7.4/4.4.6/4.4.6)采购(供应商与分包商) 1) 查是否有合格供方名册:a、合格物资供应名册;b、合格工程分包商名册;c、合格劳务供应名册;d、合格试验供应名册;e、合格垃圾清运供方名册。
2) 查3—5个供方的评价记录:-9-a、营业执照;b、资质证书;c、安全许可证;d、生产许可证;e、产品检验报告;f、社会业绩信誉;3) 查3份采购合同;4) 查3—5份采购计划:(名称，型号，数量，规格，单价，质量环保要求验收标准，运输时间，运输方式，验收方式，法律责任;工程分包:主要写明执行我公司质量、环境、职业体系安全管理体系文件)。
5) 查对物质进场的验收，分包进场的质量、环保、职业体系安全、交底与管理。
二十五、(7.5/4.4.6/4.4.6)生产和服务提供1) 查施工组织设计，施工方案的编审批;2) 查是否进行了施工图纸自审、会审;3) 查是否进行了技术交底(对象，内容)4) 查设计变更技术复核等文件;5) 查施工日志;6) 查施工过程检测;7) 查特殊过程/关键过程是否已界定，是否编制了作业指导书; 8) 查特殊过程三鉴定记录:人员的资格;设备的完好;材料是-10-否合格;9) 查对特殊过程的过程参数，进行连续监控的记录; 10) 查对特殊过程再确认的记录;11) 查工程质量回访计划(公司、分公司、项目部)及实施记录;12) 查工程质量保修记录;13) 查顾客财产的丢失，损坏，不运用记录; 14) 查材料的标识:产品标识;状态标识; 15) 查材料的搬用、贮存;16) 查成品防护;17) 查污水排放控制(获取排污平面图、管网图):a、生活区的污水排放;b、办公区的污水排放;c、生产区的污水排放;d、加工区的污水排放;18) 查废弃物排放控制;a、生活区:有害有毒;可回收;不可回收;b、施工区:有害有毒;可回收;不可回收;c、办公区:有害有毒;可回收;不可回收;d、加工区:有害有毒;可回收;不可回收; 19) 查扬尘排放控制:a、厨房烟尘排放;-11-b、施工现场;土尘、水池、木工房。