综合整理，内控合规体系建设方案(8篇)合规经营是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必需履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。

通过全行绽开的内掌握度学习，使我对合规有了更加深刻的熟悉。

作为建行的一名员工，我深刻体会到合规意义重大。

一、对合规经营的熟悉理解。

合规经营是防范商业银行操作风险的需要。

合规经营是标准操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营治理水平的需要，能为银行制造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消退于无形。

合规经营是完善商业银行制度体系的需要。

银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。

银行的进展肯定要以合法、合规经营为前提，才能从源头上预防风险。

合规经营是银行实现进展目标的重要保证。

合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务进展效劳的。

在进展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高治理的质量，才能保证银行业务的经久不衰。

二、对合规经营的内在要求。

加强合规操作意识并不是一句挂在嘴边的空话。

有时，总觉得有些规章制度在束缚着业务的办理，在制约着业务进展。

细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经受过许很多多实际工作阅历教训总结出来的，只有根据各项规章制度办事，才有爱护自己和广阔客户的权益的力量。

思想教育要到位就是让每个业务操作环节中真正营造“依法合规，开拓创新”的良好气氛，促使我们在开展经营治理工作时能够自觉遵循法律、规章和标准。

每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“阅历”操作。

其次，要树立制度面前人人公平的信念，不再是惟命是从。

再者，要树立内部掌握人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。

内控合规体系建立方案二上午，由于各支行业务繁忙，实习生安排问题临时搁浅。

午时2点半，经分行人力资源部冻总的一再联系，各支行人员间续到齐，我和一齐培训的小田，很荣幸地安排到润华支行，并由支行综合业务部的裴教师带往支行。

来行后，我首先向吴强行长做了自我介绍和简洁的汇报，然后在营业部的李明旭教师的带着下向主管第一阶段柜员岗位实习的会计经理周晓盈报到，并理解前来润华检查工作的王坤教师的询问。

安排妥当之后，我由周教师带往现金库，现场学习柜员业务操作流程，微机操作入帐，现金收付及清点。

在那里我熟悉了今后将要跟班学习的王齐和另一位男同志侯毅峰师哥。

随后我向那里的会计主管吕红霞教师询问了我行的机构设置等人员配置情景，并向左手点钞飞速的韩雪教师学习了点钞的根本动作和技巧要点。

晚饭时间，我在晚宴上体验到了润华大家庭的团队精神――和谐的员工关系，美满的八小时外生活。

随后在会计部王总的主持下，我们参与了总行关于推广三代系统的电视会议，仔细领悟了总行精神，并决心苦练根本功，做好xx人。

今日感受：能来到润华，对我而言是一个机遇。

有这么好的团队，无论是工作中还是工作外，我们都将构成一股巨大的分散力，在工作中发挥出的热忱，做出的努力，对今后的工作我信念十足。

内控合规体系建立方案三开展内部掌握综合评价以来，我行非常重视内部掌握治理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对XX支行实际，努力完善、细化内控治理制度，做精做细各项内控治理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺当贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务进展与内控治理并举的经营策略，在标准操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。

现将全行内控治理状况报告如下：一、内部掌握治理的根本状况支行本职设置办公室、人事监察部、规划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。

辖属营业部、XX支行、XX支行、XX分理处、XX分理处、XX分理处、XX分理处、XX分理处、XX分理处、XXX分理处、XX分理处十一个营业机构，另设XX、XX、XX、XX、XX、XX6个储蓄所。

到10月末全行员工XX人，其中长期合同工XX人，短期合同工XX人。

在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分别;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建立上做到文件传递上准时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求标准操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监视力度，为内控治理保驾护航。

总体上讲，我行内控治理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范力量日益提高。

找范文二、当年内控治理实行的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控治理的良好态势，今年以来我行在内控治理工作上实行了以下措施：1、领导重视，组织落实，XX年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行治理水平，标准业务经营，提高全行员工综合素养的重要手段来抓，做到思想熟悉到位，工作措施到位，组织体系健全，惩罚整改加强。

我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计X次，参与人员XX人次，今年以来，依据行长室要求制订了工作规划，完成了XX主任XXX、XX分理处主任XX任期内的责任审计;XX储畜所、XX储蓄所、XX储蓄所、XX分理处业务审计工作;重要岗位责任移交X个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发觉的问题进展延长检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。

2、准时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新方法。

据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件XX多只，收文后准时组织了员工学习，强化了全行员工娴熟把握国家金融政策、制度、方法，标准了员工业务操作程序。

3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。

依据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到详细业务进展和内控治理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了XXXXXX、XXXXX、XXXX 委员会，调整了XX审查委员会、XXXXX委员会、XXXXX领导小组、XXXX领导小组;出台了XX年度经营目标考核方法、经营单位主责任人内部综合治理考核内法、工资安排方法、XXX工作质量考核方法;修订了支行职能部门岗位职责。

制度、方法出台使全行在组织上、职责上为内控治理供应了有效的制度保障。

4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。

整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。

合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《XX通知书》，全程监控各单位的”整改状况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并依据《XX通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。

通过责任到位，纵横结合措施，除客观缘由确难整改外，做到整改不留死角，不走过常5、自律监管程序逐步标准，惩罚力度明显提高。

X月，支行对违所会计根本业务操作和制度的有关人员，根据XX银行员工违反规章制度处理方法和审计处理惩罚方法进展了严厉惩罚，共惩罚XX人次，金额XX 元。

内控合规体系建立方案四为全面提升内控治理水平，有效支撑全行改革进展，依据总、省行安排，邮储银行鞍山市分行结合自身实际状况，于20xx年起连续三年分别开展以“内控达标年”、“内控优化年”和“内控提升年”为主题的内控建立活动。

据了解，本年“内控达标年”活动意在通过与上市标准、监管要求和内控评价对标，深入查找在内控治理上存在的差距，全面梳理和整改邮政金融在内控治理上存在的问题，持续推动合规文化建立，使该行内控治理水平到达同业先进水平。

为提高活动开展效果，该行联合市邮政公司成立活动领导小组，一把手亲自挂帅，制定了详实可行的活动实施方案，详细分为“与上市标准对标、与监管要求对标、与内控评价对标、落实整改问责、内控学问学习培训和考试、内控文化建立与宣传”六大模块。

并于xx月xx日召开了“内控达标年”活动启动大会，对“内控达标年”活动做了有序部署，对活动各阶段开展的内容、时间和形式要求做了具体规定和充分传达。

并要求辖内支行高度重视，加强督导，邮银协作，统筹协调，强化宣传，仔细总结，以有序推动活动开展和落实，目前各阶段活动正在有条不紊的推动中。

合规运营是银行稳健运行的内在要求。

也是防范金融案件的根本前提，是每一个员工必需履行的职责，同时也是保障自己的切身利益的有力武器。

通过开展“内控与合规建立”活动，作为一名柜员，我对合规有了更加深刻的熟悉。

合规操作涉及农行各条线、各部门、掩盖农业银行的每一个环节，我们必需将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营的重大性及紧迫性。

通过此次活动，结合我平常在工作中的实际状况。

对职业道德诚信、合规操作意识和监视防范意识有了更深一层的熟悉。

现就学习活动心得体会做如下几点总结：一、要做好政治思想和职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，自觉抵抗腐朽思想的侵蚀。

严于守纪做到警钟常敲，预防针常打，做好监视治理，健全要害岗位，重要环节轮岗，异地沟通制度相互制衡机制。

二、提高自身业务素养，加强风险防范意识。

合规的贯彻执行是以金融业务学问为根底。

合规制度的每一个工程，我们都可以从金融业务学问中找到答案，应当说加强自身业务素养的培育，就是从源头上熟悉合规文化，所以要自觉学习业务，仔细按操作规程办理业务，真正履行职责。

三、加强各项规章制度及手续的落实。

加强“三查”制度的落实，事前调查，结合本网点的详细状况，合理构造，优化手续，以促进办理前的标准化，严格适中审查环节、对不符规定的一律赐予退回。

保证在事中环节不存在隐患和消失漏洞，事后整攻放在最终，关注业务的事后状况，如发觉不良事态苗头，准时实行措施，化解风险。

总之，通过这次合规教育活动，使我找到了自我正确的价值取向与是非标准，找到了工作立足点，增加了合规办理和合规经营意识。

通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素养和执行制度的自觉性有了更高的要求，增加了识别和掌握业务上的各种风险的抵挡力量，积极标准了操作行为和消费风险隐患。

树立了对农行工作的信念，增加了维护农行利益的责任心和使命感。

通过此次学习活动，结合我平常在工作中的实际状况，对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的熟悉。

现就此学习活动的心得总结如下几点。

（1）加强合规文化学习，落实合规制度。

合规文化所成的规章制度是框架，是我们柜员进展合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华，只有按章办事，我们才有爱护自己的权益。

（2）提高自身业务素养，加强风险象环生防范意识。