√
2
附件一
山东省南水北调工程建设主要合同问题目录及处罚细则
序号
16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39
类别和概要
对工程进度滞后未提出滞后原因分析，也未要求施工单位提 出调整进度计划 监理单位未根据合同进度计划组织设计单位向承包单位进行 设计交底 未能按合同约定发出指示而导致承包人费用增加和（或）工 期延误的 监理单位指示延误或指示错误而导致承包人费用增加和 （或）工期延误的 监理单位人员未经总监授权发出权限范围外的指示 监理单位的指示未盖有监理单位授权的施工现场地机构章， 及相应监理单位人员签字 监理单位未审查承包人工程分包项目和分包人 监理单位未将承包人拟选的分包项目和分包人报发包人批准 监理单位未审查承包人提交的施工组织设计 监理单位未审查承包人提交的安全技术措施及专项施工方案 等各类文件 监理单位未核查并签发施工图纸 监理单位未根据实际情况签发合同项目开工令、暂停施工指 示等 在进行工程价款计量支付时，未对计量完成的工程量的工程 质量进行审查 监理单位未审核工程量即签发工程付款 监理单位未核查承包人现场工作人员数量及相应岗位资格 监理单位未按合同约定条件核查施工单位进场施工设备 发现设计文件不符合有关规定或合同约定时，监理单位未向 发包人报告 监理单位未按规范核验建筑材料、建筑构配件和设备质量 监理单位未按规范检查、检验并确认工程的施工质量 监理单位未按规定建立质量和安全控制体系 监理单位未按规范及时检查施工安全生产情况 发现存在质量、安全事故隐患，或发生质量、安全事故，监 理单位未按有关规定及时采取相应的措施 监理单位未按合同约定进行旁站、巡视、跟踪检测和平行检 测等工作 监理单位未按合同约定及时做好工程施工过程中各种监理信 息的收集、整理和归档
主要责任方
参考 等级
诫勉 书面 谈话 批评
经济处罚 万元） （万元）
项目法人、现场建设管理局（处） 项目法人、现场建设管理局（处） 项目法人、现场建设管理局（处） 项目法人、现场建设管理局（处） 项目法人、现场建设管理局（处） 项目法人、现场建设管理局（处） 项目法人、现场建设管理局（处） 项目法人、现场建设管理局（处） 项目法人、现场建设管理局（处） 项目法人、现场建设管理局（处） 代建单位 项目法人、现场建设管理局（处） 项目法人、现场建设管理局（处） 项目法人、现场建设管理局（处） 项目法人、现场建设管理局（处） 项目法人、现场建设管理局（处） 项目法人、现场建设管理局（处） 项目法人、现场建设管理局（处） 项目法人、现场建设管理局（处） 项目法人、现场建设管理局（处） 项目法人、现场建设管理局（处） 项目法人、现场建设管理局（处）
三
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
监理合同管理和执行存在的问题
监理单位派驻现场的总监不符合投标承诺 监理单位派驻现场的技术负责人不符合投标承诺 派驻现场的主要监理人员更换未经发包人同意 监理单位派驻施工现场的主要人员数量与资质不符合投标承 诺 监理单位派驻施工现场的主要人员的专业配备等不符合投标 承诺 监理单位派驻施工现场的主要设备不符合投标承诺 转包监理业务 监理规划、细则不完善 监理日志的填写和月报的编制不规范 单元工程和分部工程质量评定表复检不规范 监理单位组织办理合同变更、处理索赔不规范、不及时 平行检测及跟踪检测工作不到位 监理计量和测量工作存在不足（如：没有组织对测量控制点 进行联测；没有对开挖总量和回填总量独立进行计算和复核 等） 实验室检测资质不符合规定 委托质量检测单位资质不符合规定 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 较重 较重 较重 较重 较重 较重 重大 一般 一般 一般 较重 较重 一般 较重 较重 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 2 2 30万元/人 10万元/人 3万元/人 3万元/人 3万元/人 按未到设备原值处 罚 转包合同额的30%
严重 较重 重大 严重 较重 严重 一般 严重 一般 严重 严重 一般 严重 较重 一般 较重 一般 较重 一般 一般 较重 一般
√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 5 5～10万元/人 5
√ √ √ √ √
违规费用的5%
√
二
1 2 3 4
设计合同管理和执行存在的问题
主要责任方
勘测设计单位 勘测设计单位 设计单位 勘测设计单位 勘测单位 勘测设计单位 勘测设计单位 勘测设计单位 勘测设计单位
参考 等级
严重 一般 较重 一般 较重 一般 较重 较重 一般
诫勉 书面 谈话 批评
√ √ √ √ √ √ √ √ √
经济处罚 万元） （万元）
参照《质量问题责 任追究办法》处罚
未按合同（协议）对有关单位的审查或批复意见按时提供设 计文件 未对勘测设计文件出现的遗漏或错误做出修改或补充，造成 工程质量问题 未按技术标准、合同约定和供图协议要求的期限和数量提供 设计文件 勘测设计单位现场设代人员配备不满足合同要求和施工需要 勘测设计单位 勘测设计单位 勘测设计单位 勘测设计单位 较重 较重 较重 较重 √ √ √ √ 主要人员缺位罚款2 万、其他人员缺位 罚款1万 参照《质量问题责 任追究办法》处罚
主要责任方
监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位 监理单位
参考 等级
一般 较重 较重 较重 一般 一般 较重 较重 较重 较重 较重 较重 较重 严重 一般 一般 一般 严重 严重 较重 较重 严重 较重 较重
诫勉 书面 谈话 批评
√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √
经济处罚 万元） （万元）
2～5 2 2
5
3
附件一
山东省南水北调工程建设主要合同问题目录及处罚细则
序号
40 41
类别和概要
监理月报、监理专题报告、监理工作报告和监理工作总结报 告等文件及其内容不完整、不规范 其他
附件一
山东省南水北调工程建设主要合同问题目录及处罚细则
序号 一
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23
类别和概要 项目法人、现场建设管理局（ 项目法人、现场建设管理局（处）合同管理和执行 存在的问题
未签订合同 合同签订不及时 合同签订不合法 合同签订一方不具备签订合同主体资格 有标准合同范本的未采用标准合同范本 合同的关键内容不完整或漏项 合同的一般内容不完整或漏项 修改了通用条款中的强制性内容 部分专用条款显失公平 对参建单位主要管理人员变更管理缺失 代建单位未按投标承诺派驻主要现场管理人员 有关合同管理规章制度不完善 未严格执行合同中的违约处罚条款 未及时处理变更或索赔 未对乙方合同执行实施有效监督和管理 违规发生合同外费用 合同档案资料管理存在问题 未执行合同变更和索赔审批程序 执行合同变更和索赔审批程序存在问题 发包人未在约定时间内，就监理机构书面提交并要求作出决 定的问题作出书面决定，未及时送达监理机构 发包人未按本合同约定及时、足额支付监理服务酬金 发包人来往函件未按合同约定的期限及时发出和答复 其他
1
附件一
山东省南水北调工程建设主要合同问题目录及处罚细则
序号
5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
类别和概要
因勘测设计原因导致工程变更，投资增加或工期延长 未及时处理因勘测设计原因导致施工发生的问题 设计单位未参加监理单位组织的设计交底会议或未认真进行 技术交底 设计变更文件编写不规范，如未对工程量、投资变化和工期 影响等进行说明 勘测单位未组织开展施工地质勘察工作或工作不规范 未按规定编制《设代日志》、《设代年报》等 未参加质量事故调查分析和处理 未按规定参加有关工程验收工作 未参加勘测设计单位应参加的各类会议 其他
主要责任方
监理单位
参考 等级
较重
诫勉 书面 谈话 批评
√
经济处罚 万元） （万元）
四
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
施工合同管理和执行存在的问题
承包人未按合同约定或程序更换项目经理或技术负责人 承包人实际投入的主要管理人员与投标承诺不符 承包人实际投入的主要施工设备能力与投标承诺不符 工程分包未履行报批手续 分包单位资质、资格不符合要求 将主体工程、关键性工程分包 承包人未按合同约定的工作内容和施工进度要求，编制施工 组织设计和施工措施计划等 承包人擅自变更施工方案 未按照施工图纸和有关技术标准、规程规范和技术要求组织 施工 承包人对工程进度滞后未提出滞后原因分析，也未及时提出 调整进度计划 承包人未及时按合同约定负责临时设施的设计、建造、运行 、维护、管理和拆除 承包人未按合同约定履行安全职责,采取的施工安全措施不到 位，无法确保工程及其人员、材料、设备和设施的安全 承包人为履行合同发出的函件未盖有承包人授权的施工场地 管理机构章，也未由项目经理或其授权代表签字 特殊岗位的工作人员未持有相应的资格证明 承包人未与其雇佣的人员签订劳动合同 承包人与其雇佣的人员签订劳动合同不规范或不合法 承包人未按时发放雇佣人员的工资 承包人未为雇佣人员提供必要的符合环境保护和卫生要求的 生活环境 施工单位 施工单位 施工单位 施工单位 施工单位 施工单位 施工单位 施工单位 施工单位 施工单位 施工单位 施工单位 施工单位 施工单位 施工单位 施工单位 施工单位 施工单位 严重 严重 严重 重大 重大 重大 一般 严重 严重 一般 一般 较重 一般 较重 严重 较重 严重 一般 √ √ √ √ √ √ 1万元/人 √ √ √ 若造成安全事故， 按有关规定实施处 罚 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 10 10～20 50万元/人 10万元/人 按未到设备原值处 罚 分包合同额的10% 分包合同额的10% 分包合同额的10%～ 20%
4
附件一
山东省南水北调工程建设主要合同问题目录及处罚细则
序号
19 20 பைடு நூலகம்1 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39
类别和概要
承包人未按国家有关劳动保护的规定，采取有效的防止粉尘 、降低噪声、控制有害气体和保障高温、高寒、高空作业安 全等劳动保护措施 发包人按合同约定支付给承包人的各项价款未专用于合同工 程，造成工程出现质量、安全、工期等及资金使用等问题 承包人未向监理单位提交其负责提供的材料和工程设备的质 量证明文件 承包人未会同监理单位对其所提供的材料和工程设备进行检 验和交货验收 发包人提供的材料和工程设备的规格、数量或质量不符合合 同要求 进入施工场地并使用的承包人设备未经监理单位核查 承包人未按监理单位指示，进行工程复核测量 施工控制网点丢失或损坏的，承包人未及时修复 承包人未执行监理单位有关安全工作的指示 承包人未在专用合同条款约定的期限内，按合同约定的安全 工作内容，编制施工安全措施计划 承包人未严格按照国家安全标准制定施工安全操作规程，配 备必要的安全生产和劳动保护设施 承包人对其人员进行安全教育不够，未发放安全工作手册 承包人未制定各类灾害的应急预案 承包人未对其履行合同所雇佣的全部人员，包括分包人人员 的工伤事故承担责任 承包人未按合同约定的环保工作内容，编制施工环保措施计 划 承包人未按合同约定进行水土保持 承包人未经监理单位批准擅自开工 由于承包人的原因未在合同约定期限内完成合同工程 承包人未设置专门的质量检查机构，配备专职质量检查人 员，建立完善的质量检查制度 承包人未在合同约定的期限内，提交工程质量保证措施文件 承包人未对施工人员进行质量教育和技术培训
主要责任方