证券交易知识点总结：证券交易课程讲义：第五章经纪业务相关实务证券交易知识点总结：证券交易课程讲义：第五章经纪业务相关实务证券业从业人员资格考试辅导证券交易第五章经纪业务相关实务本章主要考点1.掌握股票网上发行的含义、类型（1）股票网上发售就是利用证券交易所的交易系统，新股发售主承销商在证券交易所转让销售，投资者通过证券营业部交易系统展开赎回的发售方式。
（2）股票网上发行方式的基本类型有网上定价发行和网上竞价发行。
【基准1单选题】（）就是事先规定发售价格，再利用证券交易所交易系统去发行股票的发售方式。
a.网上竞价发行b.网上定价发行c.网上招标购买d.累计投标询价[解惑编号5245050101]『恰当答案』b『答案解析』网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式。
【基准2单选题】自（）起至，我国已经开始推行首次发行股票股票的网上申购制度。
a.2021年1月1日b.2021年12月1日c.2021年6月1日d.2021年6月1日[答疑编号5245050102]『正确答案』a『答案解析』自2021年1月1日起至，我国已经开始推行首次发行股票股票的网上申购制度。
【例3单选题】首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
a.个人投资者b.证券交易所c.中国证券业协会d.符合条件的机构投资者[答疑编号5245050103]『正确答案』d『答案解析』首次发行股票股票的公司及其保荐人机构应当通过向网上申购对象（合乎中国证监会规定条件的机构投资者）网上申购的方式确认股票发售价格。
【例4单选题】首次发行的股票在（）上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
a.主板b.创业板c.中小企业板d.代理股份受让系统[答疑编号5245050104]『正确答案』c第1页证券业从业人员资格考试辅导证券交易『答案解析』首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
【基准5多选题】股票网上发售具备（）优点。
a.经济性b.盈利性c.高效性d.稳定性[答疑编号5245050105]『正确答案』ac『答案解析』股票网上发售的优点：（1）经济性。
（2）高效性。
【例6多选题】新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。
a.承销方式不同b.认购方式不同c.发售价格的确认方式相同d.配售成功者的证实方式相同[解惑编号5245050106]『恰当答案』cd『答案解析』新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于：发行价格的确定方式不同、认购成功者的确认方式不同。
【基准7判断题】网上定价发售方式的缺点就是股价难被机构小资金压低。
（）a.恰当b.错误[答疑编号5245050107]『正确答案』b『答案解析』网上竞价发售，使用网上竞价发售方式导入了市场机制，由投资者竞价产生的发售价格，所以在竞价的过程中股价难被机构小资金压低。
2.掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程【基准1单选题】同一证券账户多次参予同一只新股申购的，以交易所交易系统证实的该投资者的（）为有效率赎回，其余赎回均为违宪赎回。
a.第一笔赎回b.分组赎回数c.平均值赎回数d.最后一笔赎回[答疑编号5245050108]『正确答案』a『答案解析』同一证券账户多次参予同一只新股申购的，以交易所交易系统证实的该投资者的第一笔赎回为有效率赎回，其余赎回均为违宪赎回。
【例2单选题】上海证券交易所规定，股票的每一申购单位是1000股，申购数量最高不超过当次社会公众股上网发行总量的（）。
a.1‰b.2‰c.3‰d.5‰第2页证券业从业人员资格考试辅导证券交易[答疑编号5245050109]『正确答案』a『答案解析』上海证券交易所规定，股票的每一赎回单位就是1000股，赎回数量最低不少于当次社会公众股玩游戏发售总量的1‰。
【例3单选题】对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。
a.t+0日b.t+1日c.t+2日d.t+3日[答疑编号5245050110]『正确答案』c『答案解析』对于股票玩游戏发售赎回，如果有效率赎回总量大于该次股票发行量，主承销商将于t+2日非政府摇号分组，发布确认的发行价和中签率，并按规定展开中签下处置【例4单选题】网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下（）个交易日内完成登记。
a.1b.2c.3d.4[解惑编号5245050111]『恰当答案』b『答案解析』网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下2个交易日内完成登记。
【基准5多选题】关于股票玩游戏发售资金赎回的规则，以下观点恰当的存有（）。
a.投资者参予网上发行股票股票的赎回，就可以采用一个证券账户b.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股c.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号d.支付参予人应当确保其资金结算账户在最终结算时点存有足额资金用作新股申购的资金结算[解惑编号5245050112]『恰当答案』ad『答案解析』上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股，b的说法有误。
每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，c的说法有误。
【例6判断题】深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。
（）a.正确b.错误[解惑编号5245050113]『恰当答案』a『答案解析』深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。
【基准7判断题】已经参予网下初步网上申购的配售对象严禁参予网上赎回。
（）a.恰当b.错误第3页证券业从业人员资格考试辅导证券交易[解惑编号5245050114]『恰当答案』a『答案解析』已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购3.掌控股息派息的操作方式流程【例1单选题】上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。
a.银行b.证券交易所c.证券公司d.中国结算公司的交易清算系统[答疑编号5245050115]『正确答案』d『答案解析』上海、深圳证券交易所上市证券的股息派息，主要就是通过中国支付公司的交易结算系统展开的。
【例2多选题】分红派息的形式主要有（）。
a.存款股利b.现金股利c.股票股利d.公积金股利[解惑编号5245050116]『恰当答案』bc『答案解析』分红派息的形式主要有现金股利和股票股利【基准3多选题】以下关于a股现金红利发放日程安排的观点，恰当的存有（）。
a.t-5日前为申请材料呈交日b.t-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日c.t-1日前为向证券交易所提交公告申请日d.t日为公告刊登日[解惑编号5245050117]『恰当答案』acd『答案解析』t-3日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日，b 的说法有误【例4多选题】下列关于上海证券交易所b股送股日程安排的说法中，正确的有（）。
a.公告刊登日为t日b.申请材料呈交日为t-5日前c.股权登记日为t+3日d.向证券交易所提交公告申请日为t-1日前[答疑编号5245050118]『正确答案』abd『答案解析』b股的最后交易日就是t+3日，股权登记日就是t+6日【例5判断题】未办理指定交易的a股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。
（）a.正确b.错误[解惑编号5245050119]『恰当答案』b第4页证券业从业人员资格考试辅导证券交易『答案解析』未办理选定交易的a股投资者，其所持的现金红利暂由中国支付公司上海分公司看管，不计息。
4.掌握配股缴款的操作流程【基准1单选题】上市公司（或保荐人机构）在配股缴款期内应当至少刊载（）次《增发提示性公告》。
a.2b.3c.4d.5[答疑编号5245050120]『正确答案』b『答案解析』上市公司（或保荐人机构）在配股缴款期内应当至少刊载3次《增发提示性公告》。
【基准2单选题】深圳证券交易所增发配售于（）已经开始，配售期在（）个工作日。
a.r日，3b.r+1日，5c.r+2日，10d.r+7日，15[答疑编号5245050121]『正确答案』b『答案解析』深圳证券交易所增发配售于r+1日已经开始，配售期在5个工作日【例3判断题】股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。
（）a.正确b.错误[解惑编号5245050122]『恰当答案』a『答案解析』股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程【基准4判断题】现阶段，我国a股的增发权证可以转让交易，可以资管系。
（）a.恰当b.错误[答疑编号5245050123]『正确答案』b『答案解析』现阶段，我国a股的增发权证不转让交易，不容许资管系【例5判断题】在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。
（）a.恰当b.错误[答疑编号5245050124]『正确答案』a『答案解析』在配股缴款过程中，证券公司严禁向客户缴纳佣金、过户费和印花税等交易费用【基准6判断题】深圳证券交易所规定，投资者在配股缴款时就可以申报一次，而且不可以下单。
（）a.正确b.错误第5页。