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股权投资基金公司组织架构和基金运作流程
1寻找潜在的投资者;
2了解潜在投资者的资产状况、投资意愿及其他相关情况和要求的投资收益;
3与潜在投资者进行正面接触和沟通,让潜在投资者了解拟投资的项目、预期收益以及基金发起人的业务水平、管理团队的素质、盈利能力和历史业绩等方面的信息;
4持续跟踪潜在投资者,说服投资者投资。
市场营销部
客户服务部
与投资者
投资管理部
市场营销部
财务部
编制融资
计划说明书
做好正式开始融资前的充分准备,确保融资按计划顺利进行。
详细可行的融资计划说明书,用以确定融资的资本成本、资本结构、融资工具、潜在投资者范围,以及与投资项目相关的基础性材料。
投资管理部
市场营销部
财务部
挖掘潜在
投资者
通过各种社会网络关系和自身的融资经验,对投资者进行融资。
投资管理部
基金管理部
法律事务部
风控委员会
投决委员会
行政部
资金托管
保障资金安全。
流程:
1确定基金的资金托管银行,签订资金托管协议;
2在银行开立专门的基金资金账户。
财务部
投决委员会
行政部
法律文本的起草与制定
将基金运作的全过程规范化、专业化。
流程:
1确定所需要的具体的法律文本种类;
2对法律文本的要求,例如是否属于信息披露文件、向主管部门申报文件等;
主要方式:
1完善公司内部治理机构,开发新产品;
2帮助被投资企业制定发展战略,并督促实施;
3利用自身关系网帮助被投资企业开辟国内外市场和提高品牌知名度;
4帮助被投资企业规范管理;
5促进被投资企业技术创新,改进生产工艺,提高生产效率;
6帮助目标公司任用优秀的人才。
基金管理部
人力资源部
制定
激励机制
激励被投资企业管理团队妥善经营企业。
对公司运营过程中产生的潜在风险及时进行提示,对基金投资、业管管理、营销、财务管理等各部门的运作流程中的各项环节进行监控,提供有关风险评估、检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。
财务部
负责基金发行的财务工作,例如银行开户、托管事项的办理。
协助投资决策委员会做好投资项目的财务调查。
参与公司新产品的可行性研究和项目评估中的财务分析工作。
注意事项:
1根据预先选定好的投资项目,与被投资企业进行磋商和谈判,设计相关投资条款,起草有关的投资协议等法律文本。
2合约条款一般包括:投资总额、投资方式、确认投资者享有的权利、企业预期的经营范围和业绩、管理团队的稳定性、利润分配方案、退出机制等,以及可以加上对被投资企业的管理规定、对赌协议等激励或监督企业运作的条款。
根据公司的人员配备需求完成人员的招聘、试用、转正等环节。
制定公司的薪酬和绩效考核制度。
参与投资项目的合并、分立、清算、股权投资、资产租赁、资产转让等重要经济活动,处理有关法律事务。
负责公司重大经营决策和重大经济活动的法律审查和论证。
负责投资项目合同的起草、审核,参与重要项目合同的谈判及合同文本的起草,为重大项目提供法律支持。
负责公司基金设立发行中的法律文本和处理公司相关的法律争议、纠纷等法律问题。
注意事项:
1发布基金产品介绍等宣传资料;
2根据主管部门的要求对基金的信息进行披露,例如招募说明书等。
行政部
市场营销部
基金管理部
项目融资确定预期来自融资金额融资是投资的前提,只有募集到足够的资金,继而才能通过有效的组织形式进行投资运作。
根据已选择的投资项目,估计需要投资的资金额,计算出需要筹集的资金额度。
主要方式:
1股权激励;
2业绩评价与薪酬业绩挂钩;
3加入对赌协议作为投资条件。
基金管理部
人力资源部
法律事务部
实行
监督和约束
保障自身利益以及投资人利益。
主要方式:
1委派具有胜任能力的代表参与被投资企业的董事会,对重大事项进行表决;
2聘请优秀的管理人员管理被投资企业;
3定期获取和审阅公司的财务报表和其他相关资料;
基金管理部
法律事务部
签约投资
将募集到的投资者的资金进行投资,为投资者获取投资利益。
注意事项:
1在谈判达成一致后,与被投资企业签约,实际完成了投资任务;
2在基金的后续管理过程中,积极履行基金管理人的职责,监督被投资企业的运作。
基金管理部
法律事务部
财务部
行政部
基金管理
提供
增值服务
成为一个积极的基金管理人,为投资人争取利益最大化,实现基金管理人的价值。
调查措施:组建一支高效的尽职调查团队、借助中介机构的专业技能、加强对尽职调查的重视和参与。
流程:
1组建项目团队;
2制定尽职调查计划;
3内外部调查;
4形成调查报告初稿;
5投资委员会反馈意见;
6撰写尽职调查报告。
投资管理部
法律事务部
财务部
人力资源部
投决委员会
项目评估
采取一定的方法,对投资项目价值进行评估,以进一步确定目标企业是否值得投资,并为融资资金量的确定奠定基础。
从投资项目的大局出发,妥善处理、安排退出过程中每一个细节需要注意的事项,确保退出的效率与安全。
主要方式:
1制定一份具体的退出进程计划书:包含退出过程中的各项事宜,例如各方当事人的相应责任和义务安排,有关工作人员的奖惩机制等;
2妥善处理退出过程会涉及到的法律、税收政策和商业等众多事物;
3聘请专业机构或专业人士来协助退出过程的实现。
风险控制
委员会
一般是由副总经理、部门经理及其他相关人员组成。
主要负责制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险控制建议。
对部门提交的关于产品、财务等风险评估报告、建议进行讨论,做出决策建议,并提交董事会做出最终决策。
市场营销部
根据公司的经营目标,完成公司下达的基金产品销售目标。
2项目初评;
3编写项目初步筛选报告;
4进一步评估;
5立项登记。
投资管理部
尽职调查
对经过初步筛选保留下来的项目进行详细的调查,并深入了解,以确定项目是否具有投资价值。
调查对象:企业实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行/会计师/律师/券商、竞争对手等。
调查内容:企业过去的发展背景、历史记录,现在财务状况、经营状况、销售以及运营状况等,以及未来的发展前景和展望等多个方面。其中,财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。
协助客户服务部对顾客满意程度的调查。
负责公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等,对公司品牌进行策划、推广等。
投资管理部
对行业进行深入研究,适时向公司提出调整投资策略(如地域选择、城市选择等)的建议。
通过广泛的渠道寻找优质项目,进行前期谈判和商务条款的谈判。
对项目进行分析、调查和论证,提交投资可行性报告。
签订协议
说服投资者后,签订合同并完成打款手续,以书面形式确定投资者的投资合意。
1签订相关的投资协议,就协议条款对投资者进行答疑、解释;
2引导投资者将一定承诺的投资资金转入指定的基金账户完成投资;
3按照约定进行投资,以回报投资者。
市场营销部
客户服务部
财务部
项目投资
投资条款的设计与谈判
把握投资的风险,以书面合同的形式确认风险承担与利益获取的方式。
股权投资基金公司组织架构图
基金运作流程
阶段
步骤
目的
操作事项
责任部门
投资项目
的选择
项目的寻找
通过一定渠道,例如自有渠道(个人网络、市场分析、战略合作伙伴、股东),中介渠道(银行、券商、律师/会计事务所、其他专业机构),品牌渠道(公司网站、客服中心)等,寻找潜在的投资项目。
流程:
1渠道建立;
2资料初步建立;
客户服务部
负责客户的咨询服务、接待,保管客户资料,处理客户投诉。
与营销人员紧密配合,保管客户档案,接受客户的投诉并处理,制定不同时段的客户服务计划,维护老客户的同时挖掘新客户。
分析汇总回访中客户所反应的问题,为公司的运营决策和营销的工作开展提供数据支持。
法律事务部
对投资项目进行法律上的可行性评估、尽职调查等,揭示投资业务的法律风险并提出相应的解决方案。
3起草法律文本;
4经风险控制委员会审议后投入使用。
法律事务部
基金管理部
行政部
风控委员会
向主管部门申报审批
以满足发行基金,募集资金的行政审批、备案条件。
流程:
1了解申报审批的程序与资料;
2收集申报材料;
3向主管部门申报审批,持续跟踪审批情况,及时向公司反馈。
行政部
法律事务部
信息披露
基金发行的准备工作已经完成,可推进到融资阶段。
基金管理部
法律事务部
财务部
投资管理部
启动
退出程序
确定最终退出交易的条件。
注意事项:
准备工作完成后,与投标方进行交易商谈的过程,确定成交价格和交易方案等,其中最重要的一点是信息的保密性。
基金管理部
法律事务部
监控
退出过程
交易结算
结束投资。
注意事项:
1交易结算才意味着投资正式退出目标企业,但是退出还没有完全结束;
对已投资项目的管理,及时发现问题并提交应对方案,及时采取应对措施。
基金管理部
根据投资管理部的项目研究成果,设计、推出新的基金产品类型,设计产品结构与思路,与其他部门紧密联系,设计产品宣传资料、设计相关法律文本。
负责基金的日常管理实务,办理相关的登记、注册、备案、银行对接事宜。
实时跟踪基金项目的运作,监督项目的实施,按公司的要求提交基金运作报告,并就基金运作过程中所发生的情况及时向公司报告。