客户财务信息
个人月收入： 存款： 房产： 个人月开支： □活期 □自住 家庭月收入： □定期 □投资 □债券 □黄金 □其他 家庭月开支
资产情况
个人投资： □外汇 □基金 □股票
个人信用贷款： 负债情况 其他债务： 中信建投个人开户类别：
金额：
贷款期限：
□ 资金账户
□股票账户
□债券账户
□基金账户
客户投资偏好：
□低 □较低 详细描述：
□中等
□较高
□高风险
过往投资经历：
详细描述：
保险理念
□很好
□一般
□不清楚
□排斥
资产配置理念
□很好
□一般 保额
□不清楚 保费支出
□排斥
现有保障及资产配置 险种
保险利益
财务目标
□退休规划 □子女教育 □家庭保障 □健康保障 □医疗保障
需求额度
保障年限 保费预算 优先顺序
财务目标
□财富传承 □资产分配 □资产均分 □要员保障 □业务持续
需求额度 保障年限
其他需要记录的信息：
附件资料
各类财务报表/审计报告 公司组织架构图等 或其他辅助信息和资料
档案记录表(KYC Form)
客户公司信息
□总裁或董事长 □主管
□现金流量表
□损益表
□上市公司财务报告
□ 公司组织架构图（可附件） 要员平均年收入：
外险、重大疾病、医疗、年金计划等）
反面继续
客户个人信息
户籍
邮编： 邮编： 应急联系人（至少填写一位非亲属关系的人）
姓名 与本人关系 联系电话
□其他： □其他： □其他： □其他： □其他：
客户家庭信息
其他（如子女就学地点）
客户财务信息
资产总额：
负债总额：
□债券账户
□基金账户
保险利益
保费预算
优先顺序
附件资料
姓名
应急联系人（至少填写一位非亲属
与本人关系 联系电话
联络信息
电话 传真 Mobile E-mail 爱好品牌：□衣着 爱好运动：□高尔夫
□足球 □汽车 □滑雪 □歌剧 □舞会 □旅游 □网球 □流行音乐 □画展 □艺术
□手表 □赛车 □水上运动
个人爱好
爱好音乐：□古典音乐 □戏剧 社交活动：□酒会
公司财务 状况：
□有经营利润
□小型且成立不足2年
企业近三年年平均毛利润： 企业净利润： 客户及供应商情况： 企业总资产：
企业规模：
企业性质： 要员人数： 股东人数： 贷款金额： 贷款期限：
□ 公司组织架构图（可附件） 要员平均年收入： 所占股份比例： 贷款用途：
组织架构
员工人数： 合伙人人数： 商业贷款： 其它债务： 社会保险参保情况：
□古董 □慈善会 □芭蕾 □购物
□社团活动 □会所 □阅读 □园艺
其他爱好：
□烹饪 □野生动物/大自然
既往病史： 健康/ 其他信息 消费习惯： 生活习惯
（作息、饮食、吸烟等）：
客户家庭信息
姓名 父亲 母亲 配偶 子女1 子女2 兄弟姐妹 兄弟姐妹 其他需要记录的信息： 性别 出生日期 年龄 职业类别 所在行业 居住地区
商业贷款风险情 况
团险：
团险大致利益：（寿险、意外险、重大疾病、医疗、年金计划等）
公司福利 状况：
□有团险 □没有团险 团险既往理赔情况：
其他需要记录的信息：
反面继续
客户个人信息
姓名
（中英文）
性别 婚姻状况 证件号码 居住地址 联络地址 Home
出生日期 宗教信仰
国籍 习惯语言
教育程度 证件类型
Business
客户档案记录表(KYC Form)
客户公司信息
客户职业 公司名称 公司地址
主营业务： 财务报表（可附件） 所属行业： □ 资产负债表 □ 审计报告 □现金流量表 □其他报告： □目前亏损阶段 元 企业总负债： 企业无形资产： □损益表 所属商会： □上市公司财务报告
客户职位
是否为该公司
□所有人
□合伙人或股东