7-9
过去1年该过程KPI绩效、质量目标、客户抱怨等，显示有不佳的趋势、内/外部审核结果有3 ~ 5个缺失(含发生主要缺失)以上，显示该过程有显著问题存在；
过去1年有新过程/制程工艺/新产品发生、或该过程的运作或控制，有发生主要的改变。
10
该过程运作控制失效时，将可能违反法规、导致客户/用户安全、产品市场召回、等状况。
调整具体情况概述：
描述人（管理者代表）/日期：
7.3体系审核
日期
2019年度
2020年度
2021年度
未调整、调整
未调整、调整
未调整、调整
调整原因：过程更改、内部不符合、外部不符合、顾客投诉、其它。
调整具体情况概述：
描述人（管理者代表）/日期：
8、审核方案有效性评审结论及会签：
日期
过程审核方案
产品审核方案
内部审核方案模板
1、目的：
确保每三个日历年对公司的产品审核、过程审核和体系审核进行有效的策划和实施，以验证体系审核与本汽车QMS标准（IATF16949：2016）的符合性、验证过程审核的有效性和效率、验证产品审核对所规定要求的符合性。
2、范围：适用于本公司的产品审核、过程审核和体系审核。
3、依据：根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度及有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果。
2020年度
2021年度
未调整、调整
未调整、调整
未调整、调整
调整原因：过程更改、内部不符合、外部不符合、顾客投诉、其它。
调整具体情况概述：
描述人（管理者代表）/日期：
7.2产品审核
日期
2019年度
2020年度
2021年度
未调整、调整
未调整、调整
未调整、调整
调整原因：过程更改、内部不符合、外部不符合、顾客投诉、其它。
日期：
2021年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：
有效、无效
签名/日期：
9、说明：审核方案有效性评审作为管理评审输入资料之一。
内部审核过程重要性及状态等级评分标准
重要性等级评分
重要性等级评分标准说明
状态等
级评分
状态等级评分标准说明
1-3
该过程运作控制失效时，可能没有什么风险的产生，并不影响客户满意度、产品质量、产品准时交货、或获利情况。
有效、无效
签名/日期：
2020年度
整体有效；
整体无效无效说明：。
2020年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：
日期：
2020年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：
有效、无效
签名/日期：
2021年度
整体有效；
整体无效无效说明：。
2021年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：
顾客特定要求
×
×
×
8
COP01
市场营销
×
×
×
6
COP02
设计开发
×
×
×
6
COP03
生产提供管理
×
×
×
6
COP04
交付与服务管理
×
×
×
6
MP01
战略和体系策划
×
×
×
5
ห้องสมุดไป่ตู้MP02
改进管理
×
×
×
5
MP03
内部审核
×
×
×
6
MP04
管理评审
×
×
×
6
SP01
文件记录控制管理
×
×
×
3
SP02
人力资源管理
×
×
×
3
SP03
6、方案（审核频率）评审结论及会签：
过程审核
产品审核
体系审核
整体结论
同意、不同意
同意、不同意
同意、不同意
同意、不同意
会签（各部门主管和内审员）：
日期：
批准（最高管理者/管理着代表）：同意、不同意
签名/日期：
7、审核方案调整情况：（过程更改、内部和外部不符合及/或顾客投诉）
7.1过程审核
日期
2019年度
4-6
从KPI绩效、质量目标、客户抱怨、内/外部审核结果等，显示该过程有些许次要问题存在；
过去1年该过程/产品的运作或控制，有些许改变。
7-9
该过程运作控制失效时，可能会产生重大风险，影响客户满意度、产品质量会有退货或索赔、产品无法准时交货会被要求紧急交货处置、造成客户停线生产、或盈利能力大幅下降。
10
发生违反法规及安全事件；
过去1年该过程KPI绩效、质量目标、客户抱怨等，显示目标达标率低于75%以下有着绝对不佳的趋势、内/外部审核结果显示将造成被客户取消供货商资格或证书将被撤销的情况，显示该过程有重大问题存在。
总分
综合评分结果=重要性等级(I) * S状态等级(S)
1 - 25
该过程应该计划每三年至少一次内部审核，除非另有安排。
26 - 50
该过程应该安排在每12个月内进行一次内部审核，直到该过程"状态"恢复良好为止。
＞50
该过程应该安排在每6个月即进行一次内部审核，直到该过程"状态"恢复良好为止。
其他注意事项
任何过程的"重要性"≥7，除上述规则外应该每年至少一次内部审核；
4、职责：管理者代表负责内部审核方案的策划的主持，内部审核员负责内部审核方案的策划。
5、方案内容：（要含审核方法和时间策划）
5.1、体系审核：
5.1.1审核方法：采用过程方法（包含对顾客的特定要求的质量管理体系的抽样）
5.1.2方案内容：
审核过程/内容
日期
重要性及状态等级评分
2019年
2020年
2021年
2021年
1
2
注：
“×”表示在对应日期栏目内实施审核。
5.3产品审核：
5.3.1审核方法：顾客指定：；公司确定方法：参照VDA6.5优化的企业方法。
5.3.2审核阶段：生产过程中；库房；主机厂；用户。
方案内容：
审核产品/内容
日期
备注
No
产品名称
规格型号
2019年
2020年
2021年
1
2
注：“×”表示在对应日期栏目内实施审核。
设施环境管理
×
×
×
4
SP04
供应商及采购管理
×
×
×
4
SP05
产品检验管理
×
×
×
5
SP06
不合格品的控制
×
×
×
6
注：“×”表示在对应日期栏目内实施审核。
5.2、过程审核：
5.2.1审核方法：顾客指定：；公司确定方法：参照VDA6.3优化的企业方法。
5.2.2方案内容：
审核过程/内容
日期
备注
2019年
2020年
1-3
从KPI绩效、质量目标、客户抱怨、内/外部审核结果等显示，该过程运作控制绩效良好，且能达到持续改善的目的。
过去1年该过程/产品的运作或控制，无任何改变。
4-6
该过程运作控制失效时，可能会有些许风险，轻微影响客户满意度、客户会抱怨产品质量或服务、产品准时交货会有影响或有额外运费发生、或获利情况会会有影响。
体系审核方案
2019年度
有效，无效
有效，无效
有效，无效
2020年度
有效，无效
有效，无效
有效，无效
2021年度
有效，无效
有效，无效
有效，无效
2019年度
整体有效；
整体无效无效说明：。
2019年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：
日期：
2019年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：