供应商管制程序1.0目的1.1选择合格供应商,以符合本公司对物料需求的质量,确保配合稳定性。

1.2确保往来供应商良好的配合,且由适当的管理,得到稳定的质量、交期及交货数量,进而达成良好互助关系,促进共同发展。

2.0范围凡本公司新开发供应商、已成交供应商(包括客户指定供应商)、外包厂商管理均属之。

3.0权责3.1采购:3.1.1主导新供应商开发, 供应商评审计划制定和实施安排,以及合格供应商名册建档登录和审核。

3.1.2往来供应商质量、交期、价格、综合配合度综合评估与辅导。

3.1.3与供应商洽谈,相关采购合约签定。

3.1.4 协同品质进行供应商品质异常回复及处理追踪。

3.2研发:3.2.1新开发供应商评估及供应商送样确认。

3.2.2合格供应商评定,供应商技术能力鉴定以及合格供应商名册会签审核。

3.3品质管理部:3.3.1供应商进料状况,质量不良信息反馈,辅导及改善效果之确认。

3.3.2 参与新供应商开发、评审及合格供应商会签审核。

3.3.3供应商品管制度、品管能力、检验设备能力评估与辅导。

4.0定义无5.0作业内容5.1供应商开发5.1.1基本数据收集与建立采购应作采购前作业准备，通过他人介绍或网络等其他渠道搜集供应商信息，联系供应商并让其填写或由采购依据供应商提供的资料填写《供应商资料表》。

经采购初步审查,选定综合能力较好之供应商,向公司相关单位提出书面数据,然后安排时间对其评审。

5.1.2潜在供应商首次筛选对需要评审的潜在供应商初次筛选主要依据地理位置（与光电距离原则上不能超过200km）、资质（“三证”、代理资质、ISO9001等证书）的齐全度（原则上至少满足2条，辅料供应商可适当放宽）以及产能（至少能够满足光电目前物料需求量的20％）这三个指标来进行第一次删选，原则上以上3个指标至少满足其中的2个的供应商才能进入下一阶段的评审流程。

5.1.3调查评估项目(一般供应商)SQE按照《潜在供应商评审报告》上的评估标准（品控能力、技术水平、生产能力（供给能力）、地理位置和价格优势）对潜在供应商进行综合评价。

5.1.3.1生产/供给能力（20％）:主要由采购部/生产部对其生产规模、设备产能进行评估,必要时可请生产协助。

如果是贸易型企业，则按照其单月最大供给能力来评估。

5.1.3.2技术能力(40％):主要由研发部对其开发能力、生产工艺水平、过程改善能力进行评估。

5.1.3.3品质能力（20％）:主要由品质管理部对其品质监控体系、检验量测设备能力等进行评估。

5.1.3.4 地理位置（10％）:空间地理位置的远近直接关系到响应的及时性以及运费等。

5.1.3.5 价格优势（10％）:一定的价格优势是保持必要的成本优势的必要条件。

5.1.3.6如果供应商为贸易型而非生产型企业，其中技术水平这一非相关指标按满分计算，生产能力由供给能力这一指标替代。

潜在供应商得分在70分以上予以考虑作为临时供应商，得分70分以下直接淘汰。

其中关于各项指标的分解及得分原则详见《潜在供应商评审报告》。

通过评估的临时供应商应按照SQE 开出的《银禧光电审核不符合项改善追踪报告》逐条进行改善，改善进程由我司SQE人员全称跟进，直至不符合项全部关闭。

5.1.4样品确认潜在供应商成为临时供应商之后,则进入下一道程序——通知供应商打样，并将供应商交回的样品、图纸等数据，交由工程部对样品进行确认。

5.1.5试单通过样品确认的临时供应商，可进行试单（一般情况下小批量试单最多3 次）。

试单过程中由工程师、品质、采购对其来料质量、交期、价格、配合度等进行监控和评估。

5.1.6合格供应商核准、登录：5.1.6.1以上过程评审确认合格者,采购对合格供应商名单造册,经品质,研发,采购主管共同审核后,交总经理批准后生效。

试单不合格供应商,则取消登录。

合格供应商名录由采购建档管理。

按照对产品质量影响的重要程度将供应商分为一级管制和二级管制供应商，一级管制供应商主要为原材料、模具等供应商，二级管制供应商主要为包材等供应商。

一级供应商应重点监控。

为了便于对供应商进行重点管理，辅料类（如办公耗材等）和交易频次较低（季度交易总次数少于两次）的供应商不再出现在合格供应商目录中，也不再对此类供应商进行单独的绩效考核和年审。

合格供应商目录生成后采购可依需要以内部通知、邮件等方式知会其它相关单位。

出于方便建档管理和保密要求，供应商名称以代码形式出现。

5.1.6.2经评定合格供应商,在中断交易超过一年时间需再交易时,须按新供应商评审流程重新评审。

5.1.6.3特殊登录:客户指定供应商，有能力，有信用符合本公司要求且为总经理指定供应商，国内外知名且为垄断卖方市场供应商，可直接登录。

5.2供应商文件数据、质量、交期管理:5.2.1文件数据管理5.2.1.1公司提供给供应商订购单须清楚地说明订购产品的数据,包括品名、规格、数量、交期、单价、订单号码及交货规则,所规定内容须经双方审查确认后生效,相关记录应保存备查;提供的文件如检验规范、图面、制程要求及其它技术数据须注明适用版本,并加盖 外用文件 章。

若有版本变更,须及时知会供应商至本公司更换版本,采购在文件归档之前,就必须将最新图面分发给供应商,并做签收记录(如附件8.5供应商图面分发记录表)。

若有作废,则及时知会供应商自行作废,同样需作签收。

5.2.2质量管理:5.2.2.1在质量检验作业上应先确立共同检验标准或限度样品。

5.2.2.2对供应商每批交货质量状况作统计、评比,并将相关信息定期反馈给各供应商,以及对供应商交货物料质量目标达成状况评估,以供日常管理用。

5.2.2.3对各供应商交货质量异常、改善动作作协助、跟催及效果确认。

5.2.2.4实行供应商质量系统开发，并要求供应商制订推动计划通过质量体系认证。

并依据规定方式对供应商评价。

虽采用客户指定供应商或其它特殊供应商，本公司仍应负责确保外包零件、材料及服务质量。

5.2.2.5对各供应商质量改善状况,目标达成及提升状况,以及供应商辅导效果做综合评定,确认。

5.2.2.6 当公司环境物质管控标准发生变更时,由品质管理部知会采购通知供应商,同时相关文件也做相应变更;5.2.3交期管理:5.2.3.1采购部应在采购单发出前与供应商确定交期,并要求厂商回传订单确认。

5.2.3.2 采购根据供应商回签订单管制交期, 要求供应商准时交货，并提供适当规划信息及给予采购承诺，使供应商达成此要求。

若未达成采购交期并影响生产排程及延误客户交期时,需提前通知生产计划、客服相关人员。

5.2.3.3 供应商为达成客户交期而产生额外运输费用，采购部门应予以统计．超过一定比率时，应与厂商作分析与检讨。

5.2.4 技术管理：5.2.4.1 在与供应商试单之前，研发部应与供应商确定产品图纸、规格参数、包装方式等工程文件。

5.2.4.2 在正常供货后，如因工艺生产、客户要求或其他原因需要进行结构更改或材料变更时，应先得到公司同意并重新签样后方可进行变更5.2.5其他管理，为了对合格供应商进行初步管理，在新的供应商登陆《合格供应商目录》后，采购部均会与供应商在友好协商的基础上签订通用的《购销合同》，对供应商的权利和义务进行初步界定。

特别指出，为了保证光电模具和塑胶原料的供给得到有效保障，光电会与此类供应商在《购销合同》的基础上再次签订《战略合作框架协议》，让双方共担风险，共享利益，保证光电此类物料的需求始终被充足灵活地供给。

5.3 供应商考核（按季度进行）5.3.1本公司以质量、交期、价格、综合配合度四个评估项目,采计分方式(共计100分)。

5.3.1.1品质(45%)：此指标的目标值为92％，每低于目标值1个百分点，扣1分。

来料合格率的计算公式为：当季来料合格的批次/当季来料的总批次*100％5.3.1.2交期(30%)：此指标目标值为95％，每低于目标值1个百分点，扣1分。

交期达成率的计算公式为：当季按时来料的批次/当季来料的总批次5.3.1.3价格(15%)：此指标目标值为3％，每低于目标值1个百分点，扣1分。

成本降低率的计算标准为对当季该供应商至多三款占采购总金额比重最大的物料的成本降低率进行加权平均。

单一物料成本降低率的计算公式为：（当季均价—上季均价）/上季均价，其中，当季均价为当季该物料所有波动价格的平均值。

5.3.1.4配合度(10%)：此指标目标值为90％，每低于目标值1个百分点，扣1分。

配合度的计算公式为：供应商当季及时响应的次数/当季联系供应商的总次数。

特别指出，这里的联系与响应特指因品质异常和交期异常而发生的联系。

每批物料（不按订单）发生一次异常为发生一次联系。

5.3.1.5总得分:质量分数+交期分数+价格分数+配合度5.3.1.6以上评估每季度一次，由采购部及品质部根据《供应商异常记录表》打分，评级。

《供应商异常记录表》每个月统计一次数据，品质异常数据来源于品质部存档文件，交期和配合度数据来源于采购部内部统计。

供应商得分分为A、B、C和D四个等级。

如果供应商得分为D，则应由SQE小组专门予以辅导，如果下个季度此供应商得分依然未能达到C等（包含C等）以上予以淘汰。

5.4供应商年审：现有的合格供应商，要定期（一级管制的供应商每年审厂一次，二级管制的供应商每两年审厂一次）对其进行审查，并根据审查中出现的问题提出整改意见，并辅导供应商改善。

5.4.1制定年审计划：每年年初（3月份之前）根据现有的《合格供应商目录》制定《供应商年度审核计划表》，并根据计划要求逐步推进，在规定期限内完成列入《合格供应商目录》里的供应商年审。

5.4.2 供应商年审：对供应商进行年审，主要从资质、环境保护能力、产能、供方服从管理等几个指标来进行。

SQE小组根据《供应商年审表》上面的细则进行打分和评级，并就审厂发现的不符合项整理归纳在《银禧光电审核不符合项改善追踪报告》中，后续由SQE全程跟进供应商不符合项的整改进度，直至所有列出的不符合项全部关闭。

如果年审中供应商得分等级为D，则应由SQE小组对其予以专门辅导，如果此供应商后续三个月内仍未能达到C等（包含C等）以上则直接淘汰。

5.5 供应商辅导5.5.1日常辅导：供应商单批次来料出现异常时,由IQC开立《品质异常联络单》要求厂商改善并回复,由IQC跟进下批实际进料状况以确认改善结果,如供应商来料连续三批均出现相同品质异常且不良比例无下降时,则视为改善无效,则需由品质管理部至供应商进行实地评审以对供应商进行辅导改善.如此后进料时之异常状况仍未见明显改善时,则需由品质主管会同工程、采购主管对该厂商进行再次评审,以确定该厂商之改善空间及意向,并提出具体改善建议及要求,限期必须改善,如厂商无法作出对应配合改善,则直接取消其供应商资格.如厂商有意识配合改善,则在其要求改善期间,由采购调整该厂商为限量采购厂商,同时由IQC对其进料品作加严检验.直至完全改善后连续五批进料均为合格时方可恢复正常检验并转为正常供应商。