公共经济学
义马市铬渣来源
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20多年前，义马市新建了一个项目——振兴化工厂，生产铬盐，红
矾纳。由于不锈钢水龙头、汤勺、首饰、表带甚至钱币中都要用到铬， 一时间，主要生产重铬酸钠的振兴化工厂非常红火。
而因技术落后，当时工厂生产工艺落后，铬盐提取率只有75%，生
产每吨铬盐产品要排放2.5吨甚至3吨的高毒性铬渣。
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优点：治理方式较为可靠一致，对于企业而言，相对容易操作，节 约了对每个污染排放者排放污染水平的监管 不足：增加了监督生产技术和投入的成本
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2014-4-22
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9
基于市场交易的外部性治理
排放费用
基本逻辑：庇谷税
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基本做法：对产生污染的企业每排放一个单位的污染征收一定的矫正性税收 以期通过税收手段将外部性治理内部化，实现个体企业的污染治理水平与社 会最优污染治理的要求相一致。 意义：它可以使污染符合社会最优水平，当污染量超出标准时，厂商降污边 际成本低于污染排放费，厂商花钱降污是合算的，便会治污。污染量低于标 准时，厂商降污成本高于污染排放费，厂商增污有利，因为每增加一单位污 染，厂商所节约的降污开支都会大于应缴纳的排污费，厂商宁交排污费也不 愿花钱降污。
2014-4-22
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7
排放标准
C/B C/B
MCA2 MSB C
O
Q2
Q*
Q1
Q
O
6
7
8
20
Q
最优外部性治理水平
边际清除污染成本差异
2014-4-22
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8
投入管制
内容：主要针对生产过程中所使用的技术和投入要素，通过行政和法 律手段规定生产所需使用的技术，或规定投入要素需要满足的质量标 准，实现污染治理的目标。 目的：试图通过生产过程的规范化管理，减少污染较高的生产技术和 原材料，最终达到污染排放减少的目的。
O
Q2
Q*
Q1
Q
最优外部性治理水平
2014-4-22
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6
直接行政控制
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基本特征：政府通过行政法律手段，对生产负外部性的企业的生 产过程或生产结果，进行强制性规定和调整。
常见的做法： 1、基于生产绩效的管制,如排放标准设定和行业准入原则 2、投入管制，即关注生产过程的管理和规范 常见的例子：公共场所禁止吸烟；规定有毒废弃物的处理标准等 优势：外部性治理的结果较为确定 不足：治理成本高
2014-4-22
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12
公共经济学 LOGO C/B E C A MSB 考虑政策执行出错：假定在实施排放费用的 过程中，征收的税率错误地定为6个单位， 这时生产商治理的污染规模将急剧降低，而 污染的边际社会损失将迅速上升，这导致社 会福利损失高达三角形AED的面积。 考虑排放标准错误假定：如果排放标准被错 误地定为8个单位，则同样偏离社会最优的 出错程度，导致社会福利损失将仅为三角形 ABC的面积。
7 6
O
B D MAC
Q 78 排污费用与排污标准的出错成本比较
以上例子的分析表明，如果边际社会损失对污染增加比较敏感，同时厂商 的污染治理行为对矫正性税率的弹性也较大，那么由于总量层面上排放结 果不确定，错误的矫正性税率设定将可能带来巨大的出错成本。因而，从 这一点上出发我们可以理解，对环境污染破坏较为严重的极端物质的外部 性治理，比如有毒污染物的排放，公共政策倾向于使用直接控制型的政府 管制，通过处理程序或生产过程的严格规定监督，确保个体企业的污染排 放水平等于或低于社会最优污染水平。
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2014-4-22
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10
排放费用
排放费用 C/B MSB
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企业最优污染成本 MCA1
MCA2
t t MAC O
MSB：边际社会收益 MAC：边际成本
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Q*
Q
O
678
Q
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11
一是经典的社会成本—收益框架 它强调政府在弥补市场不足中的积极控制职能 二是科斯定理 强调市场在资源配置中的效率地位，主张外部性相关的公共政 策应侧重于产权界定、重新发现市场。
5
外部性的治理与矫正
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C/B
MSB MSB：边际 社会效益 MAC：边 际成本 MAC
外部性治理的关 键是从社会福利 最大化出发，选 择最合适的外部 性水平
最多时囤积了30余万吨有毒铬渣。由于没有采取严格的防雨、防渗
措施，铬渣随雨水渗流污染，成为当地一大祸害
义马市铬渣堆，位于义马市千秋乡梁沟村，目前铬渣存量25万吨，
占河南省堆存总量的70%。
2014-4-22
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措施
公共经济学 LOGO 1.市财政在已预算3000万元的基础上，立即再追加5000 万元资金，加快铬渣处置,针对网络媒体反映的问题，立 即进行逐一核查整改，对铬渣堆存场顶部裂缝采用EBS 进行粘贴密封，对池壁渗漏点采取措施进行密封加固， 从10日开始再开挖2个渗漏液回收池，确保所有渗漏液 及时回收处理 2.西宁中环瑞彩科技有限公司在原义马振兴化工厂院 内建设一套日处理300吨装置；河南金谷实业发展有 限公司在梁沟铬渣堆存场建设一套日处理500吨装置 3.针对网络媒体反映的问题，立即进行逐一核查整改 ，对铬渣堆存场顶部裂缝采用EBS进行粘贴密封，对 池壁渗漏点采取措施进行密封加固，从10日开始再开 挖2个渗漏液回收池，确保所有渗漏液及时回收处理
排放标准与排放费用的出错成本比较
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C/B
成本
MSB E C A
7 6
O
B D MAC Q
78
排污费用与排污标准的出错成本比较
企业的边际污染治理成本（MAC）向 右下倾斜，意味着随着污染治理规 模的增加，边际污染治理成本递增； 治理污染的边际社会收益线（MSB） 向右上倾斜，即每单位污染的边际 社会损失随着污染数量的增加而增 加。 图中的企业的污染治理对矫正性税 率极为敏感，即矫正性税率从7%降 到6%，企业的污染治理水平将显著 下降。此外，污染的边际社会损失 曲线较为陡峭，这意味着边际社会 损失对污染规模非常敏感。
2014-4-22
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学习目标
1 了解外部性治理的基本逻辑
2 理解外部性治理中的排放标准、排放费用的基本原理
3 比较不同外部性治理方式的优缺点
4
掌握排污许可证制度的基本内涵，深入理解其基本原理
2014-4-22
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4
公共经济学
外部性治理的两个逻辑分支：