第三章外部性理论外部性的定义外部性的类型外部性的理论应用教学目的：1.理解外部性的定义，了解外部性的类型。

2.能够图解外部经济性和外部不经济性，掌握科斯条件下的庇古税。

教学重点与难点：帕累托最优定价，科斯条件下的庇古税。

第一节外部性的定义外部性定义图解外部性一、外部性的定义1.外部性的定义：英国经济学Marshall，A．提出来的概念。

外部性：一个经济主体的经济活动对其它经济主体的影响，而这种影响并没有通过货币形式或市场机制反映出来。

换句话说：外部性是指私人收益与社会收益，私人成本与社会成本不一致的现象。

2.图解外部性第二节外部性的类型外部性的分类外部性的特征外部性的测度外部性对资源配置的影响一、外部性的分类1. 按有无产权划分公共外部性私人外部性2.按影响方向划分正的外部性（外部经济）：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价。

负的外部性（外部不经济）：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。

3.按影响途径划分•金钱的（市场的）外部经济例：(1)鞋的需求量增加会导致皮革价格上升，影响皮包消费者的利益，但会刺激皮包制造商改造工艺，集约生产，提高皮革的利用效率。

(2)铁路开通与马车运输废业(3)火车提速与飞机乘客减少的关系特点：通过市场来实现：生产要素市场和产品市场技术的外部经济概念的缘由：Pigou，A．C．例：(1)渔场过量捕捞的例子(2)某一工厂处理废气的技术水平于洗衣价格4)可转移的外部性二、外部性特征1.外部性独立于市场机制之外。

经济活动对他人的影响并不反映在市场机制的运行过程中，而是在市场运行机制之外。

市场机制的基本特征是，如果经济主体的活动引起了其他经济主体收益的增减变化，这一经济主体必须以价格形式向对方索要或支付货币。

如果发生了外部性，那么就不会有表现为价格形式的货币支付。

因此，外部性发生于市场运行机制之外。

2.外部性产生于决策范围之外而具有伴随性3.外部性与受损者之间具有某种关联性4.外部性具有某种强制性。

外部性是经济活动中的一种溢出效应，在受影响者看来，这种溢出效应不是自愿接受的，而是由对方强加的。

例如，某工厂造成的空气污染，使附近居民因呼吸有害的空气而损害身体。

5. 外部性不可能完全消除6.负外部性的存在首先引起私人成本和社会成本的差异三、外部性的测度（清华大学31页）1）外部费用2）私人费用3）社会费用4）环境费用5）边际费用6）边际私人成本7）边际社会成本8）边际成本递增规律（边际收益递减规律）四、外部性对资源配置的影响1.外部不经济性对资源配置的影响从社会的观点来看：企业核算成本时，应考虑生产的所有费用，包括私人费用和外部费用。

从企业角度来看：只将私人费用纳入成本核算。

从企业角度讲要求的最佳产量大于社会考虑的该厂最佳产量。

其差值代表了该企业的“过剩”产量。

2.外部经济性对资源配置的影响此时，存在外部收益，社会费用低于私人费用。

该企的最佳产出低于社会考虑的最佳产出。

结论：（1）代表外部不经济性的外部费用是社会费用上升，代表外部经济性的外部收益是社会费用下降。

（2）只有不存在外部性时，完全竞争的市场才能实现资源的最优配置或达到均衡。

3.外部不经济性的内部化（1）含义：外部不经济性的内化就是使生产者或消费者产生的外部费用进入生产或消费决策，由他们自已来承担或消化，即环保界普遍接受的“污染者负担”或“污染者付费”原则。

（2）类型：管制和经济刺激①管制：是指有关当局根据相关的法律、法规和标准等，直接规定当事人产生外部不经济性的允许数量及其方式。

结论：管制手段靠牺牲经济学效率换取相应的社会公平，它需要借助其他更有效率的经济手段进行补充。

②损失赔偿：是通过法律补救和纠正外部不经济性的一种法院仲裁方法。

③排污权的交易市场④非市场性的经济手段：主要是借助政府的强制力量，通过价格、税收、信贷和收费等强制手段，向使用环境资源的厂商和消费者征收费用。

第三节外部性的理论应用外部性对价格和资源配置的影响外部性的帕累托最优定价外部性的受害者外部性和产权科斯条件下的庇古税外部性与资源配置效率一、外部性对价格和资源配置的影响1.对个人预算的解释2.个人i效用最大化的条件RCS(h,n)i=RCS(h,n)j=Ph/Pn3.原因（1）存在帕累托相关外部效果，要求正确确定价格。

（2）Pn为高效率的负价格，i有忍受外部不经济性的经济动力，Yi将随着Xnj的增加而增加。

4.对资源配置的影响（略）二、外部性的帕累托最优定价1.不可减少的外部性——与环境政策关系密切2.竞争性外部性三、外部性的受害者1.受害者的权益问题（1）受害者应得到赔偿（2）在某些条件下，应对受害者征税？（3）只要有众多的受害者，就不应该使用赔偿方式。

2.解决措施四、外部性和产权1.产权四个特点：（1）明确性（2）排他性（3）可变性（4）强制性2.非有效的产权和外部性3.科斯定理在产权明确，交易成本为零的前提下，通过市场交易，可以消除外部性。

4.科斯定理消除外部性的途径（1）对外部不经济性的受害方过、规定了所有权或使用权，受害方有免受外部不经济性的权力，这种权力可以转让，受害方与行动方可以交易。

（2）规定受害方没有免受外部不经济性的权力，除非它愿意购买这种权力。

五、科斯条件下的庇古税1.图中横轴—A的活动水平，纵轴—价值，曲线CD是A活动产生的边际效益，曲线JK是由于A的活动对B产生外部性而造成的边际损害。

2.正常情况下，A的效用最大化行为将导致一种活动水平OD，此时A的边际效益为零。

3.社会要求下，当A的边际效益与B的边际损害相等，因此当A的活动保持OE水平时，社会边际为零，是帕累托最优产出。

4.在科斯条件下，B可以付钱给A，使其把活动消减到OE，由于任何位于OE右边的活动，对B的边际损害超过了对A的边际收益，B可以在交易中获得潜在的收益。

F点则为有效率的社会产出。

5.如果这时仍对A所造成的损害征税，税额为EF，则边际效益曲线CD下移到MN，均衡点则由F移至P，最有活动水平由OE转为OG，A的活动水平降低了。

所以，在科斯背景下，征收庇古税会造成资源配置失误。

六外部性与资源配置效率一、外部性与帕累托最优帕累托最优的一个必要条件就是任何一对物品的边际替代率同其对任何生产者的产品边际转换率相等。

当生产者污染着环境存在外部性时，帕累托最优就无法实现,存在资源配置无效率。

因为这时生产者的私人边际成本已经不等于社会边际成本，而是后者超过了前者；外部性的存在还会导致生产要素的边际生产率在生产者之间存在差别，而且不同要素间的边际替代率也不相同，生产者之间的边际转换率也不相同。

生产者的边际转换率和消费者的边际替代率的偏离也必然发生。

二、外部性的案例分析1.生产外部性的案例分析以生产领域厂商产生空气污染的外部性进行分析。

社会边际成本曲线（MSC）包括了私人边际成本（MPC）和排污所带给社会的边际成本。

右图，MSC曲线就必然高于MPC。

污染控制的结果将会限产提价，一般地说这是正确的，是提高了全社会的资源配置效率。

2.消费外部性分析吸烟消费的外部性分析吸烟的外部成本包括3项：◆由吸烟引起的疾病及所需偿付的医疗费用（尤其在福利国家）◆因患这些疾病而引起的生产率的降低◆因在公共场所吸烟而引起不吸烟者的反感。

美国技术评价局对1985年与吸烟相关的死亡与成本的估算：◆与吸烟相关疾病的医疗费用约在130亿—350亿美元之间◆因吸烟带来生产率的损失（从病假及寿命降低两方面来计算），约在270亿—610亿美元之间。

人类所从事的每一项生产或经济活动，几乎都会产生残余物，这些残余物可能对公共资源造成有害或有益的影响。

三、外部性的消除对策（一）采取行政手段：管制与指导1.管制从行政上指示生产者提供最优的产量组合调整电力和石化等高污染工业生产布局，严格限制厂址的选择指示把产生外部性和受外部性影响的双方厂商联合起来，使外部性“内在化”。

2.指导与劝告日本在70年代以前的环境政策中更多的是采用行政官厅的指导与劝告的手段。

有时即使超出限定标准，也不急于罚款与限令停产，而是由主管省厅加以裁决。

（二）、运用经济措施：税收与补贴1.庇古税庇古提出了著名的修正性税（Corrective taxes）即用税收／补贴的形式促使私人成本与社会成本相一致。

例如，如果对外部性的产生者征收相当干外部不经济的价值的消费税。

2.消除外部性的主要经济措施第一，确定最佳排污量第二，税收手段第三，进行补贴（三）运用法律手段：制定规则与法律约束1.斯蒂格里茨的主张建立一套有效的解决外部性的法律系统，必须要建立一套严格定义的稳定不变的产权关系。

通过立法来定义产权以解决和处理现代社会产生的各类外部性有两个优点：◆一是它不受利益集团压力的影响◆二是它可以通过审判过程能够得到恰当的阐述。

2.运用法律手段解决外部性的限制诉讼的交易成本大；诉讼费用昂贵，厂商会把外部性的影响削弱到接近但稍小于受损者诉讼的成本；诉讼的结果具有未来不确定性因素；“搭便车”的现象。

（四）、建立产权交易规则1.科斯定理与产权交易科斯，1937年，《企业的性质》中提出“交易费用”概念。

不管权利属于谁，只要产权关系明确予以界定，那么，私人成本和社会成本就不会产生背离，而一定会相等。

虽然权利属于谁的问题会影响财富的分配，但是如果交易费用为零，无论权利如何界定，都可通过市场的交易活动和权利买卖者的互定合约而达到资源的最佳配置。

2.对科斯定理的质疑斯蒂格里茨：◆第一，解决不了“搭便车”的问题；◆第二，外部性涉及的人数众多时，他们自愿地组织起来试图使外部性内在化的成本是巨大的；◆第三，导致产生低效率。

澳洲籍华人学者黄有光：◆第一，财产权的不同引起分配结果的不同，导致不同的帕累托最优结果。

◆第二，科斯定理忽略了良心效应。

汪安佑：◆到中国内蒙古自治区的镶黄旗调研后发现，牧民在获得私有产权后，并未产生特别好的效率◆相反地，牧民继续“过度放牧”，致使牧草地沙漠化严重。

思考题1.什么是外部性？外部费用、私人费用、社会费用、环境费用、边际费用、边际私人成本、边际社会成本。

2.画图并举例说明外部经济性和外部不经济性。

3.外部性对资源配置有何影响？4.科斯定理消除外部性的途径？5.为什么在科斯条件下，庇古税将会造成资源配置失误？。