****内部考核资金管理办法（试行）
第一章总则
第一条为加强内部考核资金管理，规范内部考核程序，结合****管理实际，根据关于印发《****有限责任公司内部考核资金管理办法（试行）》的通知，特制定本办法。
第二条本办法中的内部考核资金指为保证****正常生产经营活动，对****内部单位、外部单位（外委施工或提供服务）违反合同约定、公司****制度等相关规定进行的各类考核款项。
内部考核资金严格执行“收支两条线”管理，严禁直接收取现金。
第三条本办法适应于****党建、安全、环保、工程质量、工程进度、质量标准化、机电、生产经营、各类检查评比及其他内部考核项目。
对外部单位违反合同协议中违约金、保证金条款的行为，按合同协议约定方式处理。
第二章组织与职责
第四条****各考核部门负责本业务范围内部考核标准的制定、使用计划的审核、日常检查等工作。
第五条****组织人事部（经营管理部）负责内部考核管理办法的制定，并与工会、纪委办公室等联合考核检查。
驻****财务科为款项的收支管理单位，负责内部考核的收支、汇总等日常工作。
第三章考核依据
第六条各类内部考核要依据国家、地方政府、集团、公司及****有关规定、制度、标准等执行，或者依据有关合同、协议约定的执行。
出具内部考核单时需注明执行的具体规定、制度、文件名称及其它相应说明。
无相关具体规定的，严格履行公司审批程序后执行。
严禁任意扩大内部考核标准，以罚代管。
第七条设定违反规章制度的基本事实认定程序，给予拟考
核对象申辩的权利。
基本事实包括损害事实、违章行为、损害事实与违章行为间的因果关系。
有多种因素的，应客观陈述不同因素作用大小。
刻意规避或隐瞒事实的调查结果仍可作为考核依据。
考核对象对考核有异议的，可以按照考核情况进行逐级申辩或向有关部门申诉。
第四章审批
第八条内部考核应严格履行相应的审批程序。
（一）由****各类会议决定的，附相关会议纪要、文件等。
（二）各考核部门检查、考核，需经分管****领导审签；个人考核在500元及以上的，必须经********审签；单位考核在2000元及以上的，必须经********审签。
（三）在****施工、提供各类服务的外委单位及个人实施的考核，必须经********审签。
（四）对于****未制定统一考核标准的项目，实施的考核单次超过2万元的，需经公司分管领导审批。
（五）公司对外委单位的考核执行后，****不再就相同事由或同一事项在公司已考核的基础上再次考核。
第九条各类考核必须严格执行一式三联的考核单据。
（一）****对各单位考核，由****考核部门出具《********业有限责任公司（对内/外部）单位考核通知单》及已审核的考核明细，交组织人事部（经营管理部）执行，驻****财务科对内部考核进行管理。
（二）对外委施工单位的考核，由考核单位出具《********业有限责任公司（对内/外部）单位考核通知单》，经单位分管领导、第一负责人审批后，报组织人事部（经营管理部）及驻****财务科，个人考核于开据考核单3个工作日内前往驻****财务科缴纳;单位考核于结帐时交驻****财务科,或以扣工程款形式予以结
算，考核款计入营业外收入。
（三）对****合同制员工的考核，一律在工资条中应发工资之后的个人任务罚款栏中进行体现。
（四）对****劳务派遣工三违考核应在学习完后，一律将考核款交驻****财务科方可上岗，考核款计入营业外收入。
其他考核款在安全效率工资中予以核减。
（五）科区内部考核款（合同制员工）由区队上报至组织人事部（经营管理部），组织人事部（经营管理部）在工资中兑现及管理。
第十条未履行相应的审批程序及审批资料不全面的考核，组织人事部（经营管理部）、驻****财务科将不予扣缴相应考核。
第十一条考核部门将审批后的考核单于考核单出具之日后2个工作日内反馈于被考核单位。
被考核单位若有异议，在收到考核单3个工作日内向考核部门、纪委办公室等部门申诉，逾期不予受理。
第十二条在申诉程序启动后设定听证程序，外委施工单位的考核由主管考核部门之外的第三方公司部门参与；****属单位的考核由主管考核部门会同纪委办公室、工会参与，以充分保障拟考核对象的申辩权利有效实现。
第十三条为及时核对和检查考核收缴，每月由组织人事部（经营管理部）给考核单位考核单编号，考核单位当月未用完的自动废止。
为确保考核款的缴纳，开具考核通知单的部门应每月与组织人事部（经营管理部）对账。
第五章支取与使用
第十四条考核资金所得可作为安全活动奖励、安全生产标准化、零星紧急安全物资购置、党建工作、宣传报道、小改小革、科技创新、班组建设经费、外委队伍奖励以及安全生产特殊贡献
个人奖励等项目的奖励资金及费用。
考核款用于奖励时必须专款专用，不得混淆、超限。
严禁将外部单位考核扣款用于内部单位奖励。
用于奖励个人的必须符合有关奖励规定。
第十五条日常检查考核款才可作为上述奖励资金及费用使用，对于按制度、办法考核扣减工程款或者服务费的，直接核减相应的结算费用，且不得将此费用作为奖励资金及费用使用。
第十六条组织人事部（经营管理部）及时建立考核资金明细台帐，并将内部考核资金与外部（外委）单位考核资金分账管理，明确考核名目及性质，使用时务必做到专款专用。
第十七条考核款的支取与使用。
（一）各部门计划使用的考核资金经分管****领导********审批后上报月度现金预算。
各部门按要求制定考核款的使用计划，理由要充足，对于统一发放安全奖的不予审批。
每月组织人事部（经营管理部）将使用总额汇总后以呈批件（附单位文件和具体使用计划明细表）形式上OA审批，并交公司企业管理与法律事务部、财务部备案，申报现金预算，由驻****财务科办理支付手续，逾期不予受理。
（二）使用考核款时，并按规定的程序，填写《********业有限责任公司（对内/外部）单位考核款资金使用审批单》（附件2）。
（三）使用金额在10万元（含）以下的，日常考核资金使用严格按照相关制度执行；临时性考核资金使用，经党委会研究决定后，由****一把手审批，报公司企业管理与法律事务部、财务部审批备案后，在驻****财务科办理支取手续。
使用金额在10万元以上，由公司企业管理与法律事务部、财务部、有关业务部门审核后，交公司业务分管领导、公司总会计师审批。
每月支出内部考核资金不得超过30万元。
第十八条严格杜绝管理人员以虚造他人薪金等形式，套取
考核款的现象发生，一经核实对责任人予以免除行政职务、调离原工作岗位另行安排。
第十九条考核款必须专款专用，不得混淆、超限，严禁平均分配或者以其他名义发放奖金。
第二十条加强考核款的管理及使用，严格执行相关管理制度，将考核款及奖励作为促进工作的手段之一，杜绝以罚代管。
第六章监督与检查
第二十一条各类考核款按类别由组织人事部（经营管理部）在五型考核中兑现或由驻****财务科挂账管理，各部门私自直接收取现金的一律追缴并视同小金库处理，违纪人员按相关规定进行处理。
第二十二条对明知其有违规行为，而故意协助它人逃避考核的人员，一经查实按相关规定进行处理。
第二十三条内部考核款的信息公开。
内部考核资金账户余额及使用情况，应严格按照“厂务公开”的原则向员工进行公示，对员工所反映问题和各种意见，纪委办公室要有书面处理记录。
第二十四条群众监督。
各单位应积极组织员工，尤其是管理人员要深入职工队伍中做好思想发动、政策宣传等工作，营造良好的舆论氛围，扩宽员工监督渠道。
第二十五条相关部门联合检查。
首先做好考核款的来源、日常登记管理、使用等的自查工作。
纪委办公室不定期会同工会、组织人事部（经营管理部）、驻****财务科对考核部门进行检查、督导。
对发现的问题，有针对性地制定整改措施，落实整改责任，明确整改时限，确保整改到位。
第二十六条对各部门暴露出的问题或整改不及时、不到位的，由纪委办公室会同检查部门完成监督检查材料，并报请****
领导审阅。
根据该材料，对考核部门考核管理工作进行考核，考核结果与第一负责人绩效考核挂钩。
第二十七条对举报人的奖励。
为充分发挥广大员工参与内部考核资金监督的积极性，****设立对举报人的奖励制度。
如举报属实，****根据查出并已收缴入账的考核款数额，甄别确定举报有功个人，并给予500-1000元不等的奖励。
****对于举报人执行举报保密制度，切实保护举报人的合法权益，对于打击报复举报人的行为，****将予以严惩。
第七章附则
第二十八条本办法由组织人事部（经营管理部）起草并负责解释。
第二十九条本办法自下发之日起执行，原有关办法废止。
附件一：《********业有限责任公司（对内/外部）考核通知单》附件二：《********业有限责任公司（对内/外部）考核资金使用审批单》
********业有限责任公司
2020年10月5日。