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证券公司笔试题目

证券公司笔试题目篇一:证券公司考试题库20131. 投资决策小组决策事项须有( )以上成员到会方可表决。

同意票超过表决票( )为通过。

A.二分之一; 三分之二B. 二分之一;二分之一C. 三分之二;二分之一D. 三分之二;三分之二标准答案:C2. 合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理,以下说法错误的是( )A. 系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续B. 对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定C. 系统管理人员可以进行业务监控操作D. 申请访问权限时应做出信息保密承诺,并说明信息的用途和公开的范围E. 定期检查用户授权和使用情况,定期检查系统工作日志并存档备查标准答案:C3. 当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应优先保障的合法利益是:A. 公司B. 基金销售人员C. 基金投资人标准答案:C4. 发行期内,固定收益部与投资机构签署(),完成过户手续,及时足额收取发行认购款。

A. 分销协议B. 承销团协议C. 主承销合作协议标准答案:A5. 项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起()内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。

A. 10日B. 15日C. 一个月D. 两个月标准答案:C6. 各单位应当指定专人定期核对银行账户。

对交易频繁、金额较大的重要银行存款账户,应()与银行及结算机构核对,其余银行账户至少每月终了核对一次A. 每工作日B. 每周C. 每半月D. 每20天标准答案:A7. 项目开发人向立项评审小组提出立项申请,立项材料由()受理。

A. 固定收益部B. 综合质控部C. 合规与风险管理部标准答案:A8. 机房巡检至少包括哪些内容()A. 检查机房温度和湿度B. 检查机房空调的工作状态C. 检查供配电系统的工作状态,重点检查UPS系统的工作状态;D. 检查机房监控、消防、门禁等设备的工作状态标准答案:D9. 研究人员必须取得中国证券业协会颁发的( )执业证书,并在公司年检时办理执业年检。

A. 证券投资咨询业务B. 一般业务标准答案:A10. 公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务,净资本在任何时点不得低于人民币( )亿元A. 2B. 0.5C. 2.5D. 10标准答案:A11. 在基金投资人申(认)购、转换、转托管的基金产品风险等级( )基金投资人风险承受能力等级时,营业部应当要求基金投资人在认购或申购基金、转换基金、转托管基金的同时进行确认。

A. 超越B. 等于C. 低于标准答案:A12. 营业部新设、同城&异地搬迁、撤销的管理,属于营业部(拟搬迁或撤销)的职责是()A. 负责新址筹建工作B. 负责组织协调实施营业部新设、搬迁、撤销工作。

C. 负责机房技术条件配备和设备安装方案审核。

D. 负责客户与员工安置,原址关闭工作。

标准答案:D13. 公司各核算单位应按公司《财务报告管理办法》规定的结帐日进行结帐,不得提前或延迟。

各单位应按权责发生制编制年度财务报告,当年最后一个交易日的经纪业务佣金收入等收入应当在( )财务报告中予以确认。

A. 当年B. 次年C. 当年或次年均可以,依公司通知标准答案:A14. 公司通过基金管理人的何种信息,调查基金管理人的整体实力与规模。

A. 公开披露B. 未公开披露C. 内部透露标准答案:A15. 公司固定资产:是指为经营管理、提供劳务或出租而持有的,使用寿命超过一个会计年度(不含1年)、单位价值在()的房屋建筑、电子设备、通讯设备、交通设备、办公设备、安防设备等有形资产。

在同时满足下列条件时才可确认为固定资产:*与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;*该固定资产的成本能够可靠地计量。

A. 2000元以上(含2000元)B. 2000元以上(不含2000元)C. 3000元以上(含3000元)D. 3000元以上(不含3000元)标准答案:A16. 由谁负责公司网站集合计划信息披露内容的管理与维护()?A. 资产管理部人员B. 信息技术中心人员C. 总经理办公室人员D. 清算中心人员标准答案:A17. 后端认购费的计算公式为:A. 后端认购费=(认购金额+认购期利息)×前端认购费率B. 后端认购费=(认购金额-认购期利息)×后端认购费率C. 后端认购费=(认购金额+认购期利息)×后端认购费率D. 后端认购费=(认购金额+认购期利息)/ 后端认购费率标准答案:C18. 在草拟公文时,关于引用其他公文的表述正确的是( )A. 引用公文标题即可B. 引用文号即可C. 先引用标题,再引用文号D. 先引用文号,再引用标题标准答案:C19. 配股缴款起始日,投资银行业务部资本市场管理人员在中国证券监督管理委员会指定的报刊和网站上发布配股提示公告,在配股缴款期间发布至少()次提示公告。

A. 1B. 2C. 3D. 5标准答案:C20. 根据公司授权管理办法,公司涉及授权类别表述准确的是()A. 法定代表人授权B. 董事长授权C. 总经理经营管理事项授权D. 以上说法都正确标准答案:D21. 营业部产生的业务档案()统一交接给档案室,并根据“档案管理规程”填写“客户档案交接表”。

A. 当天B. 第二天C. 本周末D. 本月末标准答案:A22. 以下哪类“重大事项”发生,营业部需向经纪业务总部交易运营部经理、信息技术中心副总经理及合规与风险管理部合规督导报告。

A. 系统故障B. 交易差错C. 经纪人违法违规D. 纠纷诉讼标准答案:A23. 客户在签署“权证业务风险揭示书”前,仅能进行()权证交易和行权操作,不能进行()权证交易。

A. 卖出买入B. 买入卖出C. 买入买入D. 卖出卖出标准答案:A24. 操作人员的佣金设定权限保证( ),不得将此权限同时授予多人。

A. 唯一性客观性科学性统一性标准答案:A25. 将管理的客户资产投资于一家公司发行的证券不超过该证券发行总量的()。

A. 20%B. 10%C. 5%D. 1%标准答案:B26. 各需求部门,通过()的方式,向信息技术中心提出申报项目要求。

A. 打电话B. 发邮件C. 工作联系单D. 签报标准答案:C27. 在为客户办理创业板开通业务时,客户交易经验的计算起始点为客户本人名下账户在沪深交易所首笔( )交易之日。

A. 股票B. 基金C. 权证D. 债券标准答案:A28. 投资银行业务部资本市场管理人员协助发行人在可转换债开始转股前()个交易日内披露实施转股的公告。

A. 2B. 3C. 5篇二:2012光大证券招聘笔试试题及答案说明:请仔细阅读以下的注意事项,这对你顺利通过考试非常重要:监考老师宣布考试开始时,你才可以开始答题。

请用2B铅笔在答题卡上作答,写在本题册上的答案无效,请勿折叠答题卡。

答题卡“试卷类型”必填,“工号”栏填准考证号,如有遗漏,视作废卷。

请勿在本题册上书写、涂改或留下任何标记,题册最后两页是空白草稿纸,可拆下来正反使用,如果需要增加,请举手示意监考老师。

在考试结束时,请留在座位上,等监考老师收取答题卡、考卷和草稿纸。

不得将这些物品带出考场。

如需提前交卷,请先举手示意监考老师收取。

(一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1.证券监管机构根据()和各项业务的( ),可以调整注册资本最低限额,但不得低于上述限额。

A.谨慎监管原则、风险程度B.严格审批原则、风险程度C.严格审批原则、盈利程度D.谨慎监管原则、盈利程度2.证券服务机构为上市公司制作和出具报告或法律意见等文件时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料进行核对和验证,但是下列是不需要核对和验证的是()A.客观性B.真实性C.准确性D.完整性3.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经()批准。

A.证券监督管理机构B.中国海关C.外汇管理局D.商务部4.证券登记结算公司作为中央对手方,与()之间完成证券和资金的()结算。

A.投资者、净额B.证券公司、净额C.投资者、全额D.证券公司、净额5.证券自营业务是指证券公司( )为公司买卖()依法买卖( )发行的证监会认可的证券行为。

A.以自己的名义,通过专业自营席位进行,公开B.以自己的名义,通过证券交易所进行,非公开C.以自己的名义,通过专业自营席位进行,非公开D.以自己的名义, 通过证券交易所进行,公开6.证券公司取得IB资格的条件不包括()A.全资拥有一家期货公司B.与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格C.与具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格的期货公司合作D.控股一家期货公司7.以下关于债券的基本性质描述错误的是()。

A. 债券是一种虚拟资本B. 债券独立于实际资本之外C. 债券反映和代表一定的价值D. 债券人是公司内部利益相关者参考答案:D(债权人不同于公司股东,是公司外部利益相关者)8.债券能为投资者带来一定的收入,即债券投资的报酬,是债券的()。

A.偿还性 B.收益性 C.流动性 D.安全性9.通常被称为‘金边债券’的是()。

A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.企业债券10.为了特定的政策目标而发行的国债()。

A.记账式国债B.凭证式国债C.特别国债 D.特种国债11.发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券是()。

A.保证公司债券 B.可转换公司债券C.收益公司债券 D.信用公司债券12.表明债券能为投资者带来一定收入,即债券投资回报的是()。

A.收益性 B.偿还性C.安全性 D.流动性答案:A13.由于欧洲债券是不以发行市场所在国的货币为面值,故也成为()。

A.国际债券 B.外国债券C.无国籍债券 D.国籍债券14.我国第一只开放式基金诞生的时间是()。

A.2000年 B.2001年 C.2005年D.2006年15.主要投资于有价证券,投资选择灵活多样,投资风险又可能小于股票的是()。

A.基金 B.股票C.债券 D.保险16.风险较低,适合稳健投资者的基金是()。

A.国债基金 B.股票基金 C.货币市场基金 D.平衡基金17.既可以在交易所二级市场进行买卖,又可以申购、赎回的基金运作方式是()。

A.开放式基金 B.股票基金 C.ETF D.保本基金18.基金托管人与()签订托管协议。

A.基金份额持有人 B.基金管理人C.基金保管人 D.基金托管人19证券投资基金收入不包括以下哪项()A. 利息收入B. 劳务收入C. 投资收益D. 红利收入20.货币市场基金不得投在()级以下的资产支持证券A. AAA级B. AA级C. A级D. B级(二)不定项选择题(以下4小题给出的选项中,至少有1项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入括号内)1.证券交易所内证券交易竞价原则为()A.时间优先 B.大资金优先C.客户优先 D.价格优先2.证券经营机构从事证券经纪业务时须遵守下列规定()。

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