合规性评价发现不符合有否采取纠正和预防措施
已建立合规性评价的程序
程序规定的内容符合条款要求，明确评价期限和责任。
合规性评价按期，按规定内容进行,合规性评价结果有形成报告
合规性评价记录和报告不提出不符合项
符合
符合
内审检查表Q/JY-办-42
受审部门
行政部
负责人
审核日期
2017年3月 日炸、危化品意外泄漏应急预案进行演练并评审，（演练记录和照片）
符合
符合
E:9.1.1
环境监视、测量分析和评价
1.是否建立并保持绩效监视和测量程序
2.是否对目标指标完成和管理方案、控制程序、作业文件执行情况进行追踪?
3.对重点工序、设备的日常监测有否记录?
4.有否定期评价法律、法规的符合情况?
内审检查表Q/JY-办-42
受审部门
行政部
负责人
审核日期
2017年3月 日
审核要素
检查项目和方法
检查记录
判定
Q:5.3
E:5.3
岗位、职责和权限
有否公司组织架构，各部门及人员岗位职责和任职资格文件
所有人员是否了解相关岗位人员的岗位职责(与相关人员面谈)
编制了《公司组织架构图》《公司岗位说明书》并执行
负责环境的专用品及设施采购
(如消防用具、劳保用品、办法用品等)
是否在具有资质的供应厂商购买。
采购时是否明确采购内容、标准
是否有按要求提供证书、报告
是否对供应商的供货业绩进行分析
执行《采购管理规定》
采购环境的专用品及设施消防用具、劳保用品、办法用品等有合格供方评价，有资质证书，有供货业绩跟踪
符合
E:6.1.2，
办公用品及设备管理
有否公车、办公用及设备，环境设施的管理规定?
有否台帐及发放、使用、维修的相关记录
执行《车辆管理制度》《办公设备用品管理规定》
在车辆进出厂区期间注意熄火、控制车辆噪声、修理时防止漏油，控制洗车污水排放。
办公设备用品有台账、登记和控制
维修使用的棉纱、手套，更换时废弃物分类收集处理。
注意保管易燃物、油类，不着火。
有适用的法规和其他要求的清单
和员工面谈，员工了解法律法规和其他要求,意识到不遵守法规的后果
符合
符合
内审检查表Q/JY-办-42
受审部门
行政部
负责人
审核日期
2017年3月 日
审核要素
检查项目和方法
检查记录
判定
E:8.1,
环境运行管理
对噪声强度、汽车废气、作业粉尘收集、进行检查,符合国家和地方有关控制规范。
各部门人员能了解本岗位职责
符合
Q；7.1.2,
7.2,7.3
E:7.1.2,
7.2,7.3
人员、
培训、意识
公司是否确定从事影响产品质量/环境工作人员所必要的能力
是否建立,实施员工培训的程序?
是否按要求制订《年度培训计划》
培训是否按要求实施、考核并记录
是否对培训的有效性进行了评价?
公司在现行的《人力资源控制程序》《公司岗位说明书》对人员岗位、能力和培训作出规定,
内审检查表Q/JY-办-42
受审部门
行政部
负责人
审核日期
2017年3月 日
审核要素
检查项目和方法
检查记录
判定
Q:7.4
E:7.4
信息沟通与交流
是否制定了信息交流参与和沟通的程序？
公司信息通报采取何种方式？异常和紧急信息如何通报？
外部相关方,内部人员沟通开展的方式、是否有效实施、问题是否得到解决（查相关的会议记录，各种通知、通告，重要的电话记录，来往函件等）
检查记录
判定
E:10.2，
不符合、纠正措施
是否建立了不符合、纠正和预防措施的文件化程序？
对已发生的不符合和潜在的不符合是否进行调查及采取的措施？
纠正和预防措施的实施效果是否有效？
公司建立并保持《不符合、纠正和预防措施控制程序》
环境因素
E:6.1.3，
措施策划
是否建立环境因素识别和评价的程序？
是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？任用那些方法识别？如何进行环境因素影响评价？
对重要环境因素的控制进行策划？
确认控制措施的合理性。
有识别和评价的程序
程序中有包括环境因素识别和评价的要求和方法。
有环境因素调查表
有重要环境因素清单；
5.出现了不符合是否采取了纠正措施?
建立并保持《环境管理监视和测量控制程》 绩效监视和测量程序覆盖了环境表现监测（粉尘、污水、噪声）
目标指标完成情况和管理方案执行情况有进行追踪,
公司没有环保监测设备.外部项目监测有进行
查环保检查,有记录.
符合
符合
E:9.1.2
合规性评价
是否已建立合规性评价的程序？
是否定期评价法律、法规的符合情况
符合
符合
符合
Q:7.1.6
组织的知识
有否建立组织知识管理制度？
有否按规定收集、保存、传递组织业务相关知识？
有否建立公司的档案，保存相关技术经营重要文件及报告等？
有企业知识管理程序。
建立、建全公司经营、技术档案管理。
通过培训、交流传播公司相关技术方面知识，提高员工管理和操作水平。
应对各项可能风险。
符合
公司建立并执行《信息交流与沟通控制程序》《对相关性方施加影响管理办法》。
外部,内部沟通实施有效,信息传递的渠道畅通
建立《应急准备和响应控制程序》执行紧急信息通报
沟通方式：联系单；员工手册；宣传栏；计算机网络, 例会、文件、
符合
符合
Q；8.4
E：8.1
办公、消防用品及设备采购
是否制定选择和评价服务供方和重新评价准则？
制订了重要环境因素控制措施计划；；
有潜在重要环境因素的应急预案。其措施合理、实施有效。
符合
符合
E：E:6.1.3
合规义务
是否建立并保持了识别、获得和更新法律与其他要求的程序？
受审部门适用的法规有哪些？
如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息？
建立识别、获得和更新法律与其他要求的程序
程序中规定了收集、登录和保存的途径和方法
通过口头、电话、报告信函等向对应的相关方通报，加强联络。
有日常巡查;环境监测;合规性评价;纠正和预防措施的实施记录
符合
符合
符合
E:8.2，
应急准备与响应
是否建立了应急准备与响应程序
是否依据程序作出响应，能否防止或减少风险？
有否对程序进行定期演练的规定？
公司根据识别的潜在重要环境因素，确定火灾、爆炸、重大伤亡、危化品意外泄漏紧急事件;并制订及实施应急预案.
行政部已制定特种作业人员登记表,
行政部已建立,实施员工培训的程序
行政部已制定2014年度的《年度培训计划》
培训内容：方针、目标、指标、意识和程序、应急预案的培训；
对内审员,从事特殊工作的人员培训并进行了资格认定；
都有相关的培训记录及考核记录，也有年度绩效考核
符合
符合
符合
符合
Q；7.1.3
E：7.1,