股权激励项目尽调清单（有限公司）
有限公司股权激励项目
法律尽职调查清单
工作期间
小组成员项目对接负责人
工作事项
有限公司股权激励项目法律尽职调查（初步）
声明如对公司的信息了解不足，往往会导致股权激励方案的不公平，或者可执行性不强，或者因为违法法律规定而无效。
因此，为了给公司设计一个合适的，能到达激励效果的方案，在方案设计之初由专业律师对公司进行尽职调查是十分必要的，尽职调查的客观性和整体性将影响到后期的方案客观性和整体性。
公司需要正确认识到尽职调查的重要程度。
特别声明律师当严守客户秘密。
序号项目
已
提供
未
提供
无
资料
一、公司设立及变更的有关文件
1.1 请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》以及盖有“工商档案查询专用章”的公司及其控股子公司、参股公司、分公司（如有）全套工商档案文件
1.2 请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》以及盖有“工商档案查询专用章”的公司发起人、其他股东全套工商档案文件（如有）
1.3 公司及其子公司历次工商变更登记、备案后核发的企业法人营业执照（包括自成立日起至今领取、换领的所有营业执照），公司现行有效的企业法人营业执照、税务登记证（国税、地税）、社会保险登记证、排污许可证等
1.4 公司从事业务所必需的许可、批复、备案文件，包括但不限于：高新技术企业证书（如有）、质量体系认证、环境管理体系认证等及其他类似证照的正副本（以上证照如需年检，请提供年度经年检的相应证照）
1.5 公司获得现行有效的主要资质证书，包括但不限于人力资源许可、劳务派遣许可、高新技术企业等文件
二、公司治理
2.1 公司的公司章程
2.2 股东会议事规则董事会议事规则
2.3 公司规章制度，包括但不限于：行政管理制度、财务管理制度奖惩管理制度等。
2.4 公司的组织架构及股权结构、主要股东和组织机构情况。
2.2 请提供公司任命或聘请高级管理人员的文件（总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及公司章程规定的高级管理人员）
2.3 公司的主要业务及经营情况2.4 公司未来3-5年的战略发展规划
2.5 公司最近2年经审计的财务报告
三、公司管理
3.1 公司全体人员的构成情况及现有的薪酬政策、激励策略和薪酬水平（同行对比）包括但不限于管理人员和技术、业务骨干的职务、
薪金、福利；其他关键人员的职务、薪酬、福利等。
3.2 公司现有的员工激励制度和绩效考核标准，实际运行的效果及存在的主要问题。
四、员工和劳动人事
4.1 公司最新的《职工花名册》（含员工总数）、《劳动合同》（含固定期限、无固定期限）、《劳务合同》或者《劳务派遣协议》等样本各一份
4.2 公司是否存在职工持股计划、信托以及是否和高管、核心技术人员签订股权激励协议等，如有，请提供相关文件
4.3 公司的高级管理人员、核心技术人员的名单和简历以及和其前雇主及公司所订立的任何保密或竞业禁止协议资料
4.4 公司任命高级管理人员的董事会决议以及该等人员在其他单位、公司的兼职情况
4.5 公司的职工福利、奖金、激励机制、分红、鼓励性的抚恤金、退休、养老、失业、缴纳社会统筹或其他类似计划的文件
4.6 公司有关职工住房津贴、分房政策、医疗保险、休假、解雇、残废、调动等的规定、计划或其他文件
4.7 公司发生过的罢工或怠工事件报告，以及劳资纠纷，和因不公平劳工待遇、不实行公平竞争、年龄或其他歧视、工作环境安全、职工健康引起的诉讼和仲裁（如有）
4.8 公司和其他职员签订的劳动合同及解雇和调动的标准合同样本4.9 和职工订立的集体劳动合同（如有）
4.10 和高级管理人员和有特别才能的职员所签署的服务协议、报酬协议或赔偿合同
4.11 员工手册、员工规章和守则以及奖惩办法
4.12 公司工会组织介绍及有关文件及和工会签订的协议（如集体劳动合同）
4.13 提供社会保险登记证，说明是否足额为职工缴纳社会保险费用（包括但不限于医疗保险，养老保险、生育保险、工伤保险等），是否存在欠缴情况
五、决策文件
5.1 启动股权激励的内部决策文件，包括但不限于本公司股东会或董事会决议，薪酬委员会决议、上级主管部门的文件，中央及地方相关的股权激励政策等。
六、其他事项
6.1 公司初步设定的实行股权激励的范围、对象、基本情况、拟实现的战略目标及初步思路。
6.2 公司对股权激励的基本要求及针对性要求，例如：操作模式、实施期间、激励的提取条件、计划的终止条件等。
6.3 公司认为股权激励应关注的重点问题和可能的障碍。
6.4 制作激励方案所需要的其他资料。
（古律师）
古律师讲股权法律服务团队，由古鸣律师创办。
古鸣律师，法学学士、工商企业管理硕士研究生。
有过警察、政府、企业等十多年的工作背景。
2014年古律师专职从事股权业务的法律服
务，现擅长合伙股权设计、股权激励下的薪酬体系设计、股权并购、合伙股权矛盾化解等股权类的法律服务。
现为上海艾芙杰家具有限公司，上海南陵商会、上海寿县商会、上海埃托克斯流体科技、淮海医院、芜湖新兴铸管有限责任公司、芜湖5720军工厂等企事业单位提供过优质的股权法律服务
为创业者解决股权问题，打招中国口碑最好的股权法律服务团队，是我们的梦想。
不负所托，我们一直在努力！
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