现任董事、监事、高级管理人员的情况说明（至少包括姓名、现 任职务及任期、从业简历、兼职情况、持有发行人股份和债券的
5-7 报告期内董事、监事、高级管理人员的任职批准文件
5-8 原始权益人最近三年的财务报表或审计报告（缺2013/2015年审计报告）
5-9 主要债务情况明细表、主要借款合同 5-10 主要贷款银行的授信及使用情况明细表 5-11 对外担保情况明细表、主要担保合同 5-12 保理业务相关管理制度及风险控制制度 5-13 保理资质批文
序号 贷前资料/买方相关资料
2-1 企业基本情况介绍 2-2 营业执照复印件 2-3 公司章程或合伙、联营协议复印件 2-4 验资报告复印件 2-5 税务登记证复印件 2-6 组织机构代码证书复印件 2-7 机构信用代码证复印件 2-8 法定代表人：身份证复印件、履历 2-9 财务负责人：身份证复印件、履历 2-10 实际控制人：结婚证、本人及配偶身份证复印件、本人履历 2-11 实际控制人及其家庭资产负债情况，主要银行近六个月流水 2-12 人行征信查询报告 2-13 实际控制人及配偶个人征信报告 2-14 最近二年的已审计年报和最新月报 2-15 主要流水账户近六个月流水 2-16 纳税申报表或税单复印件 2-17 《特种经营许可证》复印件 2-18 资质登记证书复印件 2-19 项目资料
序号 贷前资料/保理融资项目调查资料清单
1-1 业务进度跟踪表 1-2 风险评估报告 1-3 项目立项审批表 1-4 项目调查报告 1-5 保理业务申请书 1-6 企业基本情况介绍 1-7 营业执照复印件 1-8 公司章程复印件 1-9 验资报告复印件 1-10 税务登记证复印件 1-11 组织机构代码证书复印件 1-12 机构信用代码证书复印件 1-13 法定代表人：身份证复印件、履历 1-14 财务负责人：身份证复印件、履历 1-15 实际控制人：结婚证、本人及配偶身份证复印件、本人履历 1-16 实际控制人及其家庭资产情况调查表 1-17 客户人行征信查询报告 1-18 实际控制人及配偶个人征信报告 1-19 客户最近二年的已审计年报和最近一个月报表及科目明细 1-20 客户主要银行账户近6个月流水 1-21 客户纳税申报表或税单复印件 1-22 客户《特种经营许可证》复印件（特种行业提供） 1-23 客户资质登记证书复印件（施工、房地产企业等提供） 1-24 买卖双方交易合同及发票、应收账款清单 1-25 买卖双方历史交易记录证明资料（近二年） 1-26 卖方与其前五大上下游客户的最近一年的购销合同 1-27 单位印章、法定代表人、股东、董事会成员签字样本 1-28 客户的银行账户信息清单
索引
见1-24 见1-24 见1-8 见3-3 见1-17、1-18 见1-27 见1-15
序号 xx保理基础资料清单
索引
5-1 营业执照
5-2 自成立以来的历史沿革情况明细表，以及对应的历次工商变更登
5-3 记股文 权件 结构图（向上披露至实际控制人）

5-4 现行有效的公司章程
5-5 组织结构图
5-6
序号 贷中资料/保理业务放款资料清单
4-1 批复 4-2 保理业务放款审批表、保理业务放款通知书 4-3 保理业务放款申请书 4-4 保理业务放款申请核准书 4-5 保理融资服务合同 4-6 应收账款转让登记协议 4-7 最高额保证合同 4-8 最高额抵押合同 4-9 最高额质押合同 4-10 xx保理核保书 4-11 保理业务法律文书面签声明 4-12 应收账款债权转让通知书 4-13 xx保理有限公司回款专户授权划付协议书 4-14 交易合同复印件 4-15 发票复印件 4-16 融资主体股东会决议或董事会决议 4-17 融资主体公司章程 4-19 担保主体股东会决议或董事会决议 4-20 担保主体章程 4-21 中国人民银行征信中心动产权属统一登记--查询证明 4-22 中国人民银行征信中心动产权属统一登记--初始登记 4-23 保理融资资金收妥确认书 4-24 卖方企业征信查询以及其实际控制人征信查询 4-25 发票真实性查询确认单 4-26 私章确认函 4-27 单位印鉴、法定代表人、股东、董事会成员签字样本 4-28 身份证复印件
序号 贷前资料/保证人相关资料
3-1 企业基本情况介绍（企业适用） 3-2 营业执照复印件（企业适用） 3-3 公司章程或合伙、联营协议复印件（企业适用）
索引 索引 索引
3-4 验资报告复印件（企业适用） 3-5 税务登记证复印件（企业适用） 3-6 组织机构代码证书复印件（企业适用） 3-7 机构信用代码证书复印件（企业适用） 3-8 法定代表人：身份证复印件、履历（企业适用） 3-9 财务负责人：身份证复印件、履历（企业适用） 3-10 实际控制人：结婚证、本人及配偶身份证复印件、本人履历 3-11 实际控制人及其家庭资产负债情况，主要银行近6个月流水 3-12 人行征信查询报告 3-13 实际控制人及配偶个人征信报告 3-14 最近二年的已审计年报和最近一个月报表及科目明细（企业适 3-15 用主） 要流水账户近6个月流水 3-16 纳税申报表或税单复印件（企业适用） 3-17 《特种经营许可证》复印件（特种行业提供） 3-18 资质登记证书复印件（施工、房地产企业等提供）