yibang
股
权
融
资
合
作
协
议
股权融资合作协议
甲方：********实业有限公司
乙方：
甲乙双方经前期相互了解，就乙方拟对甲方进行股权投资并协助甲方在马来西亚证券交易所上市进行战略合作。为规范双方在合作过程中的商业行为，明确双方在合作上的权利、义务，双方本着平等互利、友好协商的原则，就合作事宜达成如下协议：
1.基本情况
1.1拟上市公司的基本情况：甲方为在中国大陆注册成立并合法存续的有限责任公司，主要经营竹建材(见附件--公司概况)。
1.2拟定的上市目标地根据企业的基本情况，双方拟定，乙方将协助甲方到马来西亚证券交易所上市。甲方作为拟上市公司，保证公司的业务独立、资产完整且产权明晰，并严格按照上市公司治理准则运作。
2.合作方式
2.1、投资方案：乙方以现金方式投资甲方。
2.2、乙方投资之现金作为甲方在完成股权重组之前的净资产增资，增资后由香港康尔公司进行股改，股改后按（人民币）0.2元每股发行到康尔国际控股有限公司。
2.3、在甲方完成股权重组之后，根据甲方的财务审计报告确定乙方占甲方股份比例(见附件--甲方截止2012年6月30日财务审计报告)。
3.减持或退股约定
**甲方上市成功，按公司法和证券法规定，乙方持有甲方的股份转让权，并约定转让不得超过其所持股份的三分之一。
**甲方预计在2013年6月30日前上市，若因特殊原因未能如期上市，乙方有权要求甲方退还全部出资额，同时按银行活期利息给予补偿。.
**如果在上市前甲乙双方在生产经营或其它方面存在重大分歧或是乙方滥用股东权利，甲方可回购乙方在甲方的股份，自行处理。
4.优先购买权
乙方有权在甲方再行股权融资时候，按其股份比例(完全稀释)购买相应数量的股份。
5.尽职调查
乙方在股权融资合作协议签署后，有权对甲方进行法律和财务方面的尽职调查，甲方有义务提供相应财务资料给予配合。
6.声明与承诺
**甲方是依照中国法律合法设立并具备完整的权力和授权拥有、经营其所属财产，从事其营业执照中及向乙方书面、口头所描述的业务，与乙方签署本合同的行为，已经甲方股东会通过;
**在签订正式合同时，不存在与甲方有关的、正在进行之诉讼、仲裁;或任何就该等诉讼、仲裁未履行之判决或命令。
7.合作过程中的保密义务
为保证双方的权利和商业利益，双方在合作过程中应严格遵守如下有关保密管理的约定：
**双方承认及确定彼此就投资、上市交换的任何口头或书面信息、资料均属机密资料，双方应严格按照本合同规定对该等信息和资料进行保密。即使最终双方未能合作成功，双方对该项目及对方的一切信息具有至少三年的保密义务，但若该信息已经通过非双方的渠道被其他方获悉则不在此限。
**任何一方可将上述条款所述需保密信息根据需要向其法律或财务顾问披露，但该方应保证其获悉保密信息的法律或财务顾问亦受上述保密义务的约束，若其专业顾问违反本合同的保密规定，则其应承担连带责任。
**双方同意，在发生下列任一情形时，相关方将无须按照本合同的规定就相关信息进行保密：
7.3.1公众人士已经通过本合同双方以外的渠道知悉需保密的信息，则双方无须再就该等信息进行保密;
**按中国法律、上市规则的要求，一方需披露保密信息，则该方可按照相关法律、上市规则的要求进行披露。
**无论本合同以任何理由终止，上述保密义务仍然生效。
8.勤勉尽责与诚实信用
双方在按照本合同规定展开合作的过程中，均应恪守勤勉尽责的精神和坚持诚实信用的原则，完成各自职责范围内的工作。双方须遵守同行业通行的商业道德与职业规范，竭尽全力为对方的工作提供力所能及的支持，以促使项目顺利获得成功。
9.生效日期
本合同自双方签署并投资现金到指定账户之日起生效。
10.违约责任
一方违反其在本合同项下的义务、保证、承诺，均构成违约，应当赔偿因此给另一方造成的所有损失。
11适用法律及争议解决
本合同的签署、成立、生效、履行、解释、终止及争议解决均适用中华人民共和国法律。由本合同产生的及/或与本合同相关的一切争议应由双方首先通过友好协商解决，若协商不成，则一方可就争议事项向人民法院起诉。双方约定本合同纠纷的管辖法院为合同签署地法院。
12.其他规定
本合同正本一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方：（公章）乙方（签字）：
法定代表人（签字）：
本协议由下列双方于年月日在签署。
协议编号：YTO-FS-PD844 股权投资协议书通用版 In Order T o Protect Their Own Legal Rights, The Cooperative Parties Negotiate And Reach An Agreement, And Sign Into Documents, So As To Solve Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
股权投资协议书通用版 使用提示：本协议文件可用于合作多方为了保障各自的合法权利，经共同商议并达成协议，签署成为文件资料，实现纠纷解决和达到共同利益效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 甲方（投资方）： 法定代表人： 住所： 乙方（操作方） 法定代表人： 住所： 甲、乙双方根据中华人民共和国相关法律法规的规定，经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿,就乙方投资甲方相关事宜达成本协议，并郑重声明共同遵守。 一、甲方同意乙方向甲方公司注资 二、新发行股份的认购 １、各方同意，乙方认购甲方新发行股份________万股，每股发行价格为人民币________元，乙方以货币资金方式出资，总出资额为人民币________万元。 ２、各方同意，甲方向乙方提供与本次股权投资事宜相关的董事会决议、股东大会决议、修改后的公司章程或章程修正案，在得到乙方书面认可的________个工作日内，
乙方支付全部出资，即人民币________万元。 ３、各方同意，甲方的公司账户是: 户名：________ 银行账号：_________ 开户行：________银行________支行 ４、各方同意，乙方在支付完毕人民币________万元的出资款后，乙方在本协议项下的出资义务即告完成。 ５、各方同意，乙方对甲方的出资仅用于正常经营需求，主要用于补充流动资金或经公司董事会批准的其他用途，不得用于偿还公司或者股东债务等其他用途，也不得用于非经营性支出或者与公司主营业务不相关的其他经营性支出；不得用于委托理财，委托贷款。 三、变更登记手续 １、各方同意，由甲方负责委托有资质的会计师事务所对乙方的出资进行验资并出具相应的验资报告，并依据验资报告由甲方向乙方签发并交付公司出资证明书，同时，甲方应当在公司股东名册中将乙方登记为公司股东。由甲方负责办理相应的工商登记变更手续。 ２、甲方承诺，在乙方将出资款支付至甲方帐户之日起的________天内，按照本协议的约定完成相应的公司验资、工商变更登记手续。 ３、办理工商变更登记或备案手续所需费用由甲方承
股权投资框架协议 甲方： 法定代表人： 住所： 乙方： 法定代表人： 住所： 鉴于： 1、甲方系依据中国法律成立的有限责任公司，注册资本为人民币万元， 经营范围为：； 2、乙方系依据中国法律成立的有限责任公司，注册资本为人民币万元， 经营范围为：； 3、乙方拟以［现金或其他］方式投资购买甲方部分股权，同时甲方愿意向乙方 出让部分股份。 4、乙方对甲方的股权投资行为需分为不同的环节，双方具体实施环节之时间与 细节另行确定。 据此，甲乙双方就股权投资相关事宜，经友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成如下初步意向： 一、交易概述 1.1甲方同意将其%股权转让给乙方，乙方同意受让。 1.2乙方同意以甲方股票市盈率倍受让甲方上述股权，最终转让价款将根 据上述约定之市盈率条件协商确定。转让价款支付方式由双方在正式的交易协议中另行约定。 1.3证券形式：
1.4预计交割日为年月日（以下将实际完成时间简称为“交割 日”） 1.5在完成上述乙方股权投资行为后，甲方同意乙方在甲方之总公司（佛山市 -------有限公司，甲方系其全资控股子公司，以下简称为“总公司”）在全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）挂牌后，以股权置换方式进入其总公司，具体方式及细节双方另行约定。 1.6为了实现股权投资的顺利进行与最终完成，双方一致同意依照以下时间表 逐步推进各环节事项。 二、交易安排 2.1尽职调查 在本协议签署后工作日内，乙方有权自行或聘请中介机构对甲方的财务状况、法律事务及业务潜力等事项进行尽职调查。甲方应配合乙方的尽职调查，并提供乙方要求为完成尽职调查所需的资料与文件，但乙方保证对于甲方提供的资料与文件予以保密。 在上述约定期限内，如果需要甲方同时享有对乙方进行尽职调查的权利，乙方同时应履行配合之义务。 2.2交易细节磋商 在本协议签署后，各方应当立即就本协议项下的交易具体细节进行磋商，并争取在排他期（定义见下文）内达成正式的交易协议。交易细节包括但不限于：
融资服务协议书 甲方： 法定代表人： 地址： 电话： 传真： 邮编： 乙方：天津裕亨锱启投资咨询有限公司 法定代表人： 地址： 电话： 传真： 邮编： 鉴于： 甲方有委托乙方作为融资服务顾问的意向。乙方是专业从事资本运营的投资管理专业机构。甲乙方双方协商同意，乙方作为甲方融资服务顾问，为甲方的融资提供信息、意见、建议，制作技术性方案及引入资金。为充分利用甲方的现有资源优势，加快甲方资产增值步伐,提升甲方品牌知名度和项目含金量,甲乙双方本着互惠互利，共同受益的原则，经过友好协商，根据《中华人民共和国合同法》的有关规定，就融资委托事宜达
成以下协议，并承诺共同遵守。 一、融资服务事项 1、甲乙双方同意，由乙方按照本协议的约定，为甲方推荐金融机构，并作为项目资金引进和融资管理顾问，全权代理负责甲方经营资金引进和融资工作。 2、甲方承诺，甲方确认乙方所推荐的金融机构后，甲方或其股东或其他关联机构或人员与该金融机构达成各种投融资协议（包括但不限于股权融资、债权融资、可转债、中小企业私募债、信托等）并获得融资的，均视为甲方在乙方服务下融资成功。甲方应按照本协议的约定向乙方支付融资服务费。 甲方承诺如果甲方与乙方或乙方所推荐的金融机构之间达不成投资合作协议，甲方或其股东或其他关联机构或人员不得单独与乙方所提供的金融机构、其子公司或其关联公司另行洽谈甲方引资项目之事宜。如果乙方发现甲方或其股东或其他关联机构或人员单独与乙方所提供的金融机构、其子公司或其关联公司洽谈上述引资项目之事宜，并达成协议，视为本协议已经完全履行，本协议的目的已经达到，甲方应按照本协议约定向乙方支付融资服务费。 3、甲方所获得的融资额是指甲方与金融机构达成的交易合同和／或转让书和／或协议中约定的全部但不限于以货币资金、承债、债券、股票、机器设备、工艺技术、品牌专利、有形或无形资产价值折算的交易金额总和。 4、甲方同意一旦乙方所提供的金融机构与甲方共同建立投资合作伙伴并完成相关协议签署，在融资资金到达有关帐户查实可使用后，即视为乙方向甲方提供咨询服务和其他服务的义务全部完成。甲方不得以任何理由向乙方拒付和少付本协议项下的融资服务费。
协议编号：R Z W T201712050 1 融资委托协议书 甲方（委托人）： 身份证/注册号： 联系电话： 住址： 乙方（受托人）：长沙快幸贷商务咨询有限公司 注册号： 联系电话：留座机电话 地址：长沙市芙蓉区定王台顺天国际财富中心1904号 经甲乙双方协商，本着自愿、平等的原则，就甲方委托乙方融资事宜达成如下协议：第一条融资项目情况 1项目/企业或个人： 2负责人： 3项目/公司地址: 4融资用途： 5项目所属行业： 第二条融资要求 1融资金额：￥元整（大写：元整） 2项目融资使用期限：个月。 3资金成本：月利率 %（百分之） 第三条收款方式 乙方接受融资委托后，向投资人推荐该融资项目。经投资人审核同意并办理相关手续后，投资人的资金直接汇至甲方指定银行账号。账号见《借款合同》 第四条委托有效期 从年月日至年月日共计月。 第五条、甲方责任： 1甲方必须提供完备的身份证明材料和企业经营材料，并保证其真实性与合法性。 2甲方必须保证其借款用途合法，并提供有效的证明资料。 3甲方必须保证其抵（质）押物产权清晰、无纠纷。 4甲方必须具备清偿债务的能力和意愿，并保证按时缴纳利息和归还本金。 5甲方必须保证在交易过程中全力配合，并做好文件签署的一切准备。 6 甲方必须配合乙方进行贷后管理，向乙方提供融资项目的运营情况，财务状况等
相关信息。 第六条、乙方责任 1乙方负责帮助甲方选择适合的投资人达成借贷合作。 2乙方保证在确定好投资人后，3个工作日内办妥相关手续。 3在相关协议及抵（质）押手续办理完成后，乙方督促投资人在10个工作日内放款。 4乙方对甲方该项目融资提供全程金融中介服务，包括合同、借据、收条等相关文件事宜的准备与沟通。 第七条、费用及履约保证金4.1 借款人与贷款人约定付息方式：一次性付息：1根据约定的融资额度，甲方须向乙方支付人民币￥元（大写：陆万玖仟柒佰壹元整）作为该项目融资顾问费。甲方在乙方介绍的投资人处获得投资款或借款之日起1日内，将该融资顾问费汇至乙方指定账户： 乙方指定账户如下： 开户银行名称：中国工商长沙德雅路支行 户名：刘海 账号： 6222 0819 0100 1581 284 甲方未按本协议约定向乙方支付融资顾问费的,应按融资顾问费每日千分之五向乙方支付违约金. 2签订本协议时，甲方须向乙方预先支付人民币 / 元（大写: 人民币 / 元）作为交易诚意金，交易诚意金可冲抵融资顾问费。 3在委托期内因乙方原因未能达成交易的，乙方在2个工作日内退还诚意金。 4在委托期内因甲方自身原因不能或不愿意达成交易的，视为甲方违约，甲方支付的诚意金不予退还。 5甲方承诺在借款合同签订完成后当日内,向乙方指定保证金账户汇入该项目融资额度的 2%作为编号为 / 《借款合同》的履约保证金。乙方指定保证金账户如下： 开户行： / 名称： / 账号: / 6甲方承诺若其未及时偿还借款合同项下的债务或有其他违约行为，乙方有权以其交纳的履约保证金向投资人清偿债务，且该清偿顺序为为实现债权的费用、违约金、利息、本金等。 7甲乙双方一致同意，在借款合同项下债务正常履行完毕后 / 个工作日内，乙方以甲方汇款的原途径向甲方退还保证金。 8甲方如提前归还全部本金，乙方将退还部分融资顾问费，退还比例视实际情况而定。 第八条、其它约定
股权投资协议书 甲方： 乙方： 为充分发挥双方的资源优势，促进甲方的快速发展，本着合伙创业、共建伟大企业的同一梦想，现根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合同法》等有关法律、规定和文件精神，在诚实守信、平等互利、志同道合、协作共享的原则下，甲乙双方就股权投资事宜，达成协议如下： 一、甲方同意乙方认购甲方增资扩股的股份 二、乙方愿意认购甲方增资扩股的股份 1、认购方式：乙方将以现金的方式向甲方公司投资，投资总金额为3000万元，占甲方公司XX%的股份。 2、投资期限：乙方可以分批次向甲方进行投资（每笔投资款金额不低于300万元），投资截止时间为20XX年X月XX日。 3、工商手续变更：甲方以增资的方式吸收乙方注入的资金，甲方在收到乙方第一笔投资款项后，需于3个工作日内启动工商登记与股权变更手续；甲方承担本次股权变更的相关手续费用（包括审计、工商变更等）。 4、认购封闭期：乙方向甲方的投资款封闭期为X年。 三、甲方的权利和义务 1、甲方须保证公司董事会已就本次投资事宜进行审议，做出同意的决议，并且保证公司董事会和原始股东会已就股权优先认购权进行审议，一致同意放弃优先权，且保证能够在公司股东会上通过本次股份增发事宜。 2、甲方保证对其拟增发的股权拥有完全处分权，保证公司股权没有设定质押，保证股权未被查封，没有工商、税务问题，并免遭第三人追索，否则甲方应当承担由此引起一切经济和法律责任。 四、乙方的权利和义务
1、乙方承诺用于认购甲方增股扩股的资金来源正当，符合乙方公司章程和中华人民共和国相关法律法规的规定。 2、乙方可按照股权比例享受甲方公司年度利润分配（按照年度乙方实际投资金额与应投资总金额的比例，等比例调整后的股权比例）。 3、乙方享有甲方公司上市或企业估值增加时的收益权。 五、违约责任 1、双方同意，如果一方因违反其在本协议的约定而终止本协议，将视为违约。违约方应赔偿因其违约而给守约方造成的一切直接和间接损失，包括但不限于守约方因履行协议所遭受的损失及为索赔支出的律师费、办案费、调查费、交通费、差旅费、通讯费等。 2、任何一方因违反本协议的规定而应承担的违约责任不因本次股权投资和工商变更登记手续的完成而解除。 六、保密条款 1、除非中国法律另有规定，就本次股权投资事宜，任何一方在未得到他方允许的前提下，均不可向公众，公司客户或雇员，任何其他个人或公司透露或披露各方当事人就本次股权投资事的相关协议或讨论内容；法律、法庭、监管机关要求披露事项除外。 2、保密条款为独立条款，不论本协议是否签署、变更、解除或终止等，本条款均有效。 七、法律适用和争议解决 凡因执行本协议发生的或与本协议有关的一切争议，各方应通过友好协商解决；如果不能协商解决，任何一方可以根据本协议规定，向甲方所在地法院提起诉讼。 八、本协议书自各方签字之日起生效。 九、本协议书共叁页，一式二份，甲、乙各执一份，具有同等法律效力。 （以下无正文）
股权融资协议书 股权融资协议书股权融资协议书由管理资料网。 注资代表公司与接受融资方经过友好协商达成的协议书股权融资协议书甲方乙方现甲、乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本协议书，并郑重声明共同遵守 一、甲方同意乙方向甲方公司注资。 二、乙方向甲方公司注资(即股权投资) 1、注资方式乙方将以现金的方式向甲方公司注资，注资额为，占该公司%股权权。 2、注资期限乙方方可以一次性全额注资或者者分批注资，如若分批注资资则须符合下列规定每月月注入即%,注资期限共个个月,自本协议签订之日起起次月号起算。 乙方须在该该规定的期限内注入所有资资金。 3、手续变更甲甲方可以采取增资或者股权权转让的方式吸收乙方注入入的资金，且甲方须在乙方方注入所有资金后个工作日日内完成股东变更的工商登登记手续。 4、股权的排排他性和无瑕疵甲方保证证对其拟增发或转让给乙方方的股权拥有完全处分权，，保证该股权没有设定质押押，保证股权未被查封，没没有工商、税务问题，并免免遭第三人追索，否则甲方方应当承担由此引起一切经经济和法律责任。 5、费费用承担在本次股权投资资过程中，发生的相关费用用(如见证、审计、工商变变更等)，由甲方承担。
6、违约责任如乙方方不能按期支付股权投资款款，每逾期一天，//1578/应向甲甲方支付逾期部分转让款的的万分之的违约金。 如因乙乙方违约给甲方造成损失，，乙方支付的违约金金额低低 于实际损失的，乙方必须须另予以补偿。 如甲方不不能如期办理变更登记，或或者严重影响乙方实现订立 立本协议书的目的，甲方应应按照乙方已经支付的股权权投资款的万分之向乙方支支付违约金。 如因甲方违约约给乙方造成损失，甲方支支付的违约金金额低于 实际际损失的，甲方必须另予以以补偿。 三、甲方的其他他责任 1、甲方应指定定专人及时、合理地向乙方方提供乙方在履行本协议过过程中所必须的证件和法律律文件资料。 2、甲方对对其提供的一切证件和法律律文件资料的真实性、正确确性、合法性承担全部责任任。 四、乙方的其他责任任 1、乙方应遵守国家家有关法律、法规，依照规规定从事企业信息咨询服务务工作。 2、乙方对甲方方提供的证件和资料负有妥妥善保管和保密责任，乙方方不得将证件和资料提供给给与本次咨询服务无关的其其他第 三者。 五、乙方根根据甲方提供的信息撰写材材料，甲方确认无误后签 名名盖章，意味着甲方认可乙乙方撰写的材料符合甲方的的真实情况，
(协议范本) 姓名：____________________ 单位：____________________ 日期：____________________ 编号：YW-HT-016377 协助融资协议书(协议范本) Assistance financing agreement
协助融资协议书(协议范本) 第一条?总则本协议书于________年____月____日由下列双方共同签订：根据 ____________________法律登记注册的_____________________公司，其地址： ________________（以下称乙方，即委托人），与根据《公司法》及相关法律登记注册的来________国际投资管理有限公司，其地址：________省________市人民北路________号（以下称甲方，即代理人） 鉴于：乙方欲从全球范围内引进资金，甲方与乙方双方同意，由乙方指定甲方系全权代表，乙方授权甲方可根据本协议所列的条款和条件，与投资方洽谈引进资金的额度、投资项目及其他相关事宜。兹同意下列条款： 第二条定义2．1 本协议内所有术语的意义明确阐述如下：“佣金”系按本协议所列的条款和条件由乙方按照6．1条款支付给甲方的佣金；2．2 各条款所列标题仅为醒目而用，对本协议的解释无影响。 第三条代理3．1 甲方与乙方协商后，甲方作为乙方的________项目的全权代理并代表乙方与投资方洽谈引进资金的相关事宜。为此，甲方同意接受乙方的委托。3．2 在协议有效期内，乙方不得指定其他任何人或单位为其代理人并代理其项目引入资金的一切相关事宜。3．3 根据协议甲方作为乙方委托该项目的全权代理，代表乙方引进投资资金。如果投资方与乙方一旦成交，予以承认并生效。乙方与投资方洽谈该项目的具体事宜，经谈妥及各方当事人正式签署投资
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 股权投资协议书(范本-基础版) 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 时请详细阅读内容。
甲方：__________________________________ 地址：__________________________________ 法定代表人: _____________________________ 乙方：__________________________________ 地址：__________________________________ 法定代表人: _____________________________ 甲、乙双方根据中华人民共和国相关法律法规的规定，经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿，就乙方投资甲方相关事宜达成本协议，并郑重声明共同遵守： 一、甲方同意乙方向甲方公司注资。 二、新发行股份的认购 1. 各方同意，乙方认购甲方新发行股份XXX万股，每股发行价格为人民币XXX元，乙方以货币资金方式出资，总出资额为人民币XXX万元。 2. 各方同意，甲方向乙方提供与本次股权投资事宜相关的董事会决议、股东大会决议、修改后的公司章程或章程修正案，在得到乙方书面认可的工作日内，乙方支付全部出资，即人民币XXX万元。 3. 各方同意，甲方的公司账户是： 户名：_____________________________ 银行账号: ___________________________ 开户行：XXX银行XXX支行 4. 各方同意，乙方在支付完毕人民币XXX万兀的出资额后，乙方在本协议项下的出资义务即告完成。 5. 各方同意，乙方对甲方的出资仅用于经营需求（主要用于XXX）、补充流动资金或经公司董事会批准的其他用途，不得用于偿还公司或者股东债务等其他用途，也不得用于非经营性支出或者公司主营业务不相关的其他经营性支出；不得用于委托理财，委托贷款。 三、变更登记手续 1. 各方同意，由甲方负责委托有资质的会计师事务所对乙方的出资进行验资并出具相应的验资报告，并依据验资报告由甲方向乙方签发并交付公司出资证明书，同时，甲方应当在公司股东名册中将乙方登记为公司股东。由甲方负责办理相应的工商登记变更手续。 2. 甲方承诺，在乙方将出资款支付至甲方账户之日起的―犬内，按照本协议的约定完成相应的公司验资、工商变更登记手续。 3. 办理工商变更登记或备案手续所需费用由甲方承担。 四、各方同意，本次股权投资完成后，乙方具有以下权利: 1. 若甲方当年实现利润未达到人民币元，在未经过乙方的书面批准情况下，甲方不得进行利润分配。 2. 甲方在当年实现利润进行分配时，乙方有权优先获得分红元(乙方原始股权
协议编号：YTO-FS-PD882 融资财务顾问协议通用版 In Order T o Protect Their Own Legal Rights, The Cooperative Parties Negotiate And Reach An Agreement, And Sign Into Documents, So As To Solve Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
融资财务顾问协议通用版 使用提示：本协议文件可用于合作多方为了保障各自的合法权利，经共同商议并达成协议，签署成为文件资料，实现纠纷解决和达到共同利益效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 甲方：_____________ 乙方：______管理有限公司 甲方因经营管理的需要，聘请乙方担任财务顾问，以对甲方旗下及关联公司的私募融资活动提供特定的财务顾问服务，乙方接受甲方的聘请。甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上，经友好协商，就有关事项达成如下协议： 1.乙方在担任甲方财务顾问期间，就以下工作范围为甲方及其关联公司提供服务： 1.1对甲方的一般性融资活动做出建议; 1.2协助甲方准备各种市场推介文件，包括融资商业计划书、财务模型、融资估值方案等; 1.3为甲方提供融资交易服务，包括寻找投资人、协助甲方与投资人就融资意向、结构设计、尽职调查等方面进行磋商谈判，以期促成投资协议的最终签署; 1.4积极促进各方根据投资协议按时进行股权与投资资金的交割;
股权投资协议书格式Equity investment agreement format 甲方：_____________________________ 乙方：_____________________________ 签订日期：_____ 年___月 ___ 日
编订：X原创设计
编号FB-HT-05021 股权投资协议书格式 说明：本协议书适用于权利人明确其对经营合作进行的一系列筹划、组织、管理等 I 处理工作，可用于电子版存档或实体印刷，使用时请详细阅读条款。 I 甲方：（投资人） 乙方：（操作人） 根据中华人民共和国法律、法规的相关规定，甲、 乙双方本着互惠互利的原则，就甲方委托乙方投资盈利一事，经过友好协商，现达成一致协议如下： 一、委托事项 甲方以自己的名义出资元委托乙方进行投资，获 取收益。 二、权利和义务 甲方必须把投资资金以及相关资料证明交给乙方， 供其进行投资操作；甲方有权查询投资操作情况，但不得干涉投资操作，不得泄漏操作情况，不得随意抽撤资金，不允许自行进行投资操作，否则，由此造成的损失有甲方负责。
乙方对甲方账户全权管理，精心运作，自主操作并承担操作风险；对甲方账户资金有保本的责任，即在协议到期日，若甲方帐户资金低于其存入本金时，差额部分由乙方补齐。 三、结算方式 投资期限为一年，每月收取利息。 以协议到期截止日为结算日，计算收益情况；以甲方帐户资金总额减去帐户本金后的收益为净收益；净 收益有盈利时由双方按：的比例分配，净收益出现亏损时，其亏损部分由乙方补齐； 四、违约责任 甲、乙双方任何一方的行为造成损失的，由责任方负责一切损失。 甲方未依照本协定的规定提交出资额，从逾期第一个月起，按出资额的百分之每月缴付违约金。如逾期三月仍未缴付，除累计缴付违约金外，乙方有权终止本协议，并要求甲方赔偿损失。
欢迎阅读股权融资合同 本合同由下列三方于2009年月日在【】签署： 甲方：乙方： 丙方：(乙方股东) 1. XX 2.2.3经营团队主要分工; 2.2.3 3.股权激励方案 3.1如果XX2010年完成了规定的业绩要求，公司必须以净利润的5%作为股权激励，。这里必须明确股权激励的如下方面，是按名义价转让还是现
金激励。激励对象包括哪些人，股权激励承诺兑现的时间。股权激励的具体分配方案，股权激励方案由谁主导和决定，乙方是否介入，介入程度如何? 3.2激励方案履行完毕后，是否存在两次激励方案或是持续激励方案，如果有，具体方案是怎么样。 3.3如果2010年XX公司达不到公司规定的业绩要求，按业绩的实现程度享有相应的股份，但最低不低于持有乙方比例的50%。如实现业绩要求的90%，则甲方持有乙方股份为 4. 4.2 5.20% 6.优先购买权甲方有权在乙方再行股权融资时候，按其股份比例(完全稀释)购买相应数量的股份。 7.尽职调查甲方在投资框架协议签署后，有权对乙方进行法律和财务方面的尽职调查，乙方有义务提供相应财务资料以资配合。
8.声明与承诺 8.1乙方是依照中国法律合法设立并具备完整的权力和授权拥有、经营其所属财产，从事其营业执照中及向甲方书面、口头所描述的业务，与甲方签署本合同的行为，已经甲方股东会通过; 8.2本次投资之正式合同签署并生效后，如果乙方存在发生于正式合同生效之前的，且未在乙方向甲方提供的财务资料中列明的或未进行其 8.3在 9. 限。 业顾问违反本合同的保密规定，则其应承担连带责任。 9.3三方同意，在发生下列任一情形时，相关方将无须按照本合同的规定就相关信息进行保密： 9.3.1 10.勤勉尽责与诚实信用三方在按照本合同规定展开合作的过程中，均应恪守勤勉尽责的精神和坚持诚实信用的原则，完成各自职责范围内的工作。三方须遵守同行业
项目委托协议书 本协议由下列双方于XX 年__月___日于中国______ 签署.甲方:乙方:XX经纪人鉴于甲方希望通过乙方，凭借滨海国际股权交易所平台，使甲方获得融资（包括但不限于股权融资,债权融资,可转债等）机会,乙方愿为甲方提供相关服务.经双方商定,就甲方委托乙方提供融资服务有关事宜达成如下协议:融资服务事项1,甲乙双方同意,由乙方按照本协议的约定,凭借滨海国际股权交易所平台,为甲方推荐投资商等相关融资服务.2,甲方同意,甲方确认乙方所推荐的投资商后,甲方或其股东或其 他关联机构或人员与该投资商达成各种投融资协议（包括但不限于股权融资,债权融资,可转债融资等）并获得融资的,均视为甲方在乙方服务下融资成功.甲方应按照本协议的约定,向滨海国际股权交易所支付成交手续费.二,成交手续费及支付方式1,甲方自乙方所推荐的投资商处获 得融资的,应按本协议的约定向滨海国际股权交易所支付成交手续费.2,甲乙双方确认,甲方自乙方所推荐的投资商处获得的每笔融资款项到账之日起10（拾）个工作日内,将成交手续费支付给滨海国际股权交易所,具体比例如下：融资额1亿以上成交手续费为3%。；融资额1000万?1亿成交手续费为4%o；融资额1000万以下成交手续费为5%o如甲方逾期支付成交手续费, 每逾期一日应支付应付未付款总额的0.5%（千分之五）的逾 期付款违约金.三,各方的义务1,甲方的义务:1）甲方须配合乙方完成尽职调查程序,按照乙方的要求提供该项目融资（企业）的详细资料,包括但不限
于该项目（企业）的基本资料（营业执照,企业机构代码证,税务登记证）,商业计划书等资料,并如实填报有关表格内容等.2）在本协议执行过程中,甲方须尽可能为乙方工作提供必要的支持和便利.3）甲方应当按照乙方的要求,向乙方出具经有效签章的确认函,确认乙方对投资商的推荐.甲方出具确认函后,方可与乙方推荐的投资商进行接触.4）甲方应当向乙方及时通报投资接洽,谈判及合作情况,特别是重要协议的签署,投资款项的到位情况等.5）按照本协议约定保守商业秘密.6）甲方应按本协议约定向滨海国际股权交易所支付各项费用,包括但不限于成交手续费等.2,乙方的义务:1）就甲方编写的融资信息等提供初步建议和指导.2）就甲方提供的资料进行整理,制作简易商业计划书.3）根据甲方项目信息对照投资商资料信息进行投资商筛选.4）向国内外投资商定向推荐甲方项目,并负责项目前期接洽的谈判事宜.5）在甲方向乙方出具对乙方所推荐投资商的确认函后,向甲方提供投资商信息,协助甲方与投资商取得联系.6）投（融）资协议签署后,尽乙方所能,协助甲方督促投资商资金到位.7）按照本协议的约定保守商业秘密.四,声明与保证1,甲方的声明与保证1）甲方具备合法的资格和权利签署本合同,并已采取一切必要的行动以获得授权,接受本合同的条款和条件,签署及履行本合同.2）甲方向乙方提供的所有信息,资料等均真实,准确,完整.2,乙方的声明与保证1）乙方具备合法的资格和权利签署本合同,并已采取一切必要的行动以获得授权接受本合同的条款和条件,签署及履行本合同.五,保密1,甲方提供的资料和信息中,如需保密或要求不完全向投资方公开的内容的,应以书面
yibang 股 权 融 资 合 作 协 议
股权融资合作协议 甲方：********实业有限公司 乙方： 甲乙双方经前期相互了解，就乙方拟对甲方进行股权投资并协助甲方在马来西亚证券交易所上市进行战略合作。为规范双方在合作过程中的商业行为，明确双方在合作上的权利、义务，双方本着平等互利、友好协商的原则，就合作事宜达成如下协议： 1.基本情况 1.1拟上市公司的基本情况：甲方为在中国大陆注册成立并合法存续的有限责任公司，主要经营竹建材(见附件--公司概况)。 1.2拟定的上市目标地根据企业的基本情况，双方拟定，乙方将协助甲方到马来西亚证券交易所上市。甲方作为拟上市公司，保证公司的业务独立、资产完整且产权明晰，并严格按照上市公司治理准则运作。 2.合作方式 2.1、投资方案：乙方以现金方式投资甲方。 2.2、乙方投资之现金作为甲方在完成股权重组之前的净资产增资，增资后由香港康尔公司进行股改，股改后按（人民币）0.2元每股发行到康尔国际控股有限公司。 2.3、在甲方完成股权重组之后，根据甲方的财务审计报告确定乙方占甲方股份比例(见附件--甲方截止2012年6月30日财务审计报告)。 3.减持或退股约定 **甲方上市成功，按公司法和证券法规定，乙方持有甲方的股份转让权，并约定转让不得超过其所持股份的三分之一。 **甲方预计在2013年6月30日前上市，若因特殊原因未能如期上市，乙方有权要求甲方退还全部出资额，同时按银行活期利息给予补偿。. **如果在上市前甲乙双方在生产经营或其它方面存在重大分歧或是乙方滥用股东权利，甲方可回购乙方在甲方的股份，自行处理。 4.优先购买权 乙方有权在甲方再行股权融资时候，按其股份比例(完全稀释)购买相应数量的股份。 5.尽职调查 乙方在股权融资合作协议签署后，有权对甲方进行法律和财务方面的尽职调查，甲方有义务提供相应财务资料给予配合。 6.声明与承诺 **甲方是依照中国法律合法设立并具备完整的权力和授权拥有、经营其所属财产，从事其营业执照中及向乙方书面、口头所描述的业务，与乙方签署本合同的行为，已经甲方股东会通过; **在签订正式合同时，不存在与甲方有关的、正在进行之诉讼、仲裁;或任何就该等诉讼、仲裁未履行之判决或命令。
股权融资服务协议 甲方： 法人代表： 地址： 乙方： 法人代表： 地址： 鉴于： 1、甲方为一家依据中华人民共和国法律设立并存续的公司法人，系上海股权托管交易中心挂牌企业。 2、乙方为一家依据中华人民共和国法律设立并存续的公司法人。 3、甲方委托乙方提供股权融资服务，乙方接受该委托并愿意提供相关服务。 甲乙双方经充分协商，本着互惠互利，平等合作的原则达成如下一致，以资共同恪守： 一、服务形式、内容及费用 1、本次股权融资服务以会议形式进行，甲方需提供场地及会务安排，并负责邀约到会投资人，乙方负责会议现场的股权融资讲座。 2、乙方为甲方提供的股权融资服务包含以下内容： （1）制作融资路演PPT； （2）出具融资方案及投资协议合同； （3）专业讲师现场推介； （4）融资路演会务策划； （5）协助甲方进行投资者洽谈。 3、费用 （1）股权融资基础服务费用为人民币8万元（大写：人民币捌万元整）。甲方在签订本协议后三个工作日内，支付全款至乙方收款账户。
（2）财务顾问费=甲方实际融资总额×4 %。实际融资总额以从协议签署日起至2015年10月31日为止，期间所有投资至甲方的资金计算（包含但不限于：现金投资、债转股等）。 当甲乙双方就甲方实际融资总额出现争议时，双方应根据甲方与投资人所签订协议、甲方融资专户实际到账资金及本轮融资结束后工商变更情况，三方信息印证确定。 乙方收款账户为： 开户名称：南通市德恒知识产权代理有限公司 开户行：中国民生银行股份有限公司南通分行 账号：695245940 二、甲方权利与义务 1、甲方承诺不在前期及会议宣传过程中使用夸大，虚假的宣传内容。 2、甲方承诺为此次融资重新设立融资专用账户，且开通查询通道，使乙方有权随时查询该融资专户信息。 3、甲方应当依据本协议向乙方支付相应的服务报酬。 4、甲方应当在本次股权融资路演会结束后2 个月内开始办理工商变更程序，将新进股东列入股东名册。 5、甲方承诺，本次实际融资总额如达到或大于300 万元人民币，则在完成 本次融资的工商变更后5 个工作日内与乙方签订上海股权托管交易中心中小企业股权转让系统（E 板）协议，聘请乙方作为推荐机构，操作挂牌E 板事宜，确保新进股东权益。 三、乙方权利和义务 1、乙方承诺不向合格投资人或投资机构进行虚假或夸大的宣传或承诺。 2、乙方有权依据本协议获得相应的服务报酬。 四、保密 1、本协议任何条款及本协议所涉及的客户的任何资料，均属于应该保密的信息，任何一方均负有保密义务。
银行委托协议书 近几年,商业银行委托贷款业务迅速发展,为社会闲置资金的有效运用提供了良好的途径。银行委托协议书怎么写呢以下是小编为大家整理的银行委托协议书范文，欢迎参考阅读。 银行委托协议书范文1 物业管理公司下属的__________管理处(乙方)长期向住户(甲方)提供物业管理的各项服务。为方便甲、乙双方管理费及水、电费的收付结算，经协商达成如下协议： 一、由甲方在乙方指定银行__________开立帐号或活期存折。乙方向甲方提供提供收款依据的单据，甲方许诺其付款银行接到特种委托收款凭证后，银行通过电脑将款项划转至乙方帐号。 二、甲方应付乙方管理费等不得拒付。甲方帐号无款支付时，应主动将款项转到开户银行，每月_____日前乙方将缴费通知单送至甲方信箱，_______日为银行划款时间，到期若无款支付，乙方按双方约定，逾期每天按应收费用总额的_____‰收取滞纳金，继续拖欠付款将按照《物业管理条例》的规定采取相应措施。 三、乙方有义务接受甲方的查询和咨询，结算中若有差错出现，由乙方负责处理在下月划款中退款或补差。 四、本协议一式四份，甲方签署后，由甲方送甲方开户行加盖复核章(并留一份)后，交由乙方签收，退回一份予甲方保留，乙方及其开户行各执一份。 五、本协议签订后，从_____年_____月份起正式银行托收，以前费用需交现金或支票。 甲方(公章)：_________ 乙方(公章)：_________ 法定代表人(签字)：_________ 法定代表人(签字)：_________
_________年____月____日_________年____月____日 银行委托协议书范文2 委托方(甲方)： 代理方(乙方)： 一、总则 (一)为了规范国家开发银行(下称甲方)和中国工商银行(下称乙方)的委托代理行为，提高委托代理业务质量，更好地为国家重点建设服务，经双方协商制定本协议。 (二)甲、乙双方在委托代理工作中应遵守国家的有关金融法律、法规，遵循相互支持、密切合作的原则。 (三)对于涉及两行全局性委代工作安排，应由两行协商或联合发文。 二、甲方委托乙方代理业务范围 (一)监督甲方委托项目借款合同(或临时借款协议)的执行。 (二)监督甲方贷款资金的使用。 (三)办理甲方贷款资金结算和会计核算。 (四)协助甲方做好贷款本息回收工作。 (五)办理甲乙双方商定的其他委托代理业务。 三、甲方的责任和权利 (一)向乙方提供年度贷款计划、借款合同副本及有关资料。
股权协议书 第一条 投资人的姓名及住所 甲方： 住_ 所： 乙方： 住_ 所： 以上各方投资人经友好协商， 根据中华人民共和国法律、 法规的规定， 就各 限公司（以下简称“公司”）的发起设立事宜，达成如下协议，以资共同遵守。 第二条 共同投资人的投资额和投资方式 共同出资人的出资总额 （以下简称“出资总额”）为人民币 元_ ，占出资总额的 ％_ 。 指定的银行： 第三条 利润分享和亏损分担 共同投资人按其出资额占出资总额的比例分享共同投资的利润， 分担共同投 资的亏损。 共同投资人各自以其出资额为限对共同投资承担责任， 共同投资人以其出资 总额为限对股份有限公司承担责任。 共同投资人的出资形成的股份及其孳生物为共同投资人的共有财产， 由共同 投资人方共同出资并由甲方以其名义受让 股_ 权，并作为发起人参与 XXXX 有 各方出资分别：甲方出资 元_ ， 占出资总额的 ％_ ；乙方出资 元_ ，其中， 各方一致同意甲方用出资总额以 10 倍的溢价受让 股_ 权，并以该股 权作为出资，参与 公 司的发 起 设立， 共 同投资人 将持有 公司股本总 额的 各共同投资人应于 年_ 月_ 日_ 前将上述出资额解入
按其出资比例共有。 共同投资于股份有限公司的股份转让后，各共同投资人有权按其出资比例取得财产。 第四条事务执行 1．投资人委托甲方代表全体投资人执行共同投资的日常事务，包括但不限 于： 1）在公司发起设立阶段，行使及履行作为股份有限公司发起人的权利和 义务； 2）在公司成立后，行使其作为公司股东的权利、履行相应义务； 3）收集共同投资所产生的孳息，并按照本协议有关规定处置； 2．其他投资人有权检查日常事务的执行情况，甲方有义务向其他投资人报 告共同投资的经营状况和财务状况； 3．甲方执行共同投资事务所产生的收益归全体共同投资人，所产生的亏损 或者民事责任，由共同投资人承担； 4．甲方在执行事务时如因其过失或不遵守本协议而造成其他共同投资人损 失时，应承担赔偿责任。 5．共同投资人可以对甲方执行共同投资事务提出异议。提出异议时，应暂 停该项事务的执行。如果发生争议，由全体共同投资人共同决定； 6．共同投资的下列事务必须经全体共同投资人同意： 1）转让共同投资于股份有限公司的股份；2）以上述股份对外出质； 3）更换事务执行人。 第五条投资的转让 1．共同投资人向共同投资人以外的人转让其在共同投资中的全部或部分出
股权投资协议书 甲方： 地址： 法定代表人： 乙方： 地址： 丙方（原股东）： 甲、乙、丙双方根据中华人民共和国相关法律法规的规定，经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿,就乙方投资甲方相关事宜达成本协议，并郑重声明共同遵守： 一、甲方、丙方同意乙方向甲方公司注资。 二、新发行股份的认购 1、各方同意，乙方认购甲方新发行股份×××万股，每股发行价格为人民币×××元，乙方以货币资金方式出资，总出资额为人民币×××万元，其中XX万元记入注册资金，其余XX万元记入资本公积。 2、各方同意，甲方向乙方提供与本次股权投资事宜相关的董事会决议、股东大会决议、修改后的公司章程或章程修正案，在得到乙方书面认可的XX个工作日内，乙方支付全部出资，即人民币×××
万元。 3、各方同意，甲方的公司账户是: 户名： 银行账号： 开户行：×××银行×××支行 4、各方同意，乙方在支付完毕人民币×××万元的出资款后，乙方在本协议项下的出资义务即告完成。 5、各方同意，乙方对甲方的出资仅用于正常经营需求（主要用于×××）、补充流动资金或经公司董事会批准的其他用途，不得用于偿还公司或者股东债务等其他用途，也不得用于非经营性支出或者与公司主营业务不相关的其他经营性支出；不得用于委托理财，委托贷款。 三、变更登记手续 1、甲方应当在公司股东名册中将乙方登记为公司股东。由甲方负责办理相应的工商登记变更手续。 2、甲方承诺，在乙方将出资款支付至甲方帐户之日起的XX天内，按照本协议的约定完成相应的工商变更登记手续。 3、办理工商变更登记或备案手续所需费用由甲方承担。
四、各方同意，本次股权投资完成后，乙方具有以下权利： 1、若甲方年实现利润未达到人民币 XXXX万元，则乙方有权要求丙方按原投资金额加上年化10%的利息收购乙方股份。 2、甲方后期若再引进投资者，其入股价格不得低于乙方此次入股价格。 3、甲方本次增资扩股后，以任何形式进行股权融资时，乙方有权按照其持股比例优先认购，且认购的价格、条款和条件与其他新进投资者相同。 4、投资完成后，甲方的董事会成员应不超过 XX人，乙方有权提名 1名甲方的公司董事（和甲方的董事会秘书），各方同意在相关股东大会和董事会上投票赞成上述乙方提名人士出任公司董事和董事会秘书。甲方在办理营业执照变更的同时办理董事、董事会秘书变更手续。 5、如果新投资者根据某种协议或者安排导致其最终投资价格或者成本低于本协议乙方的投资价格或成本，则甲方应将其间的差价返还给乙方，或者由原股东无偿转让所持甲方公司部分股份给乙方直至本协议乙方的投资价格与新投资者的投资价格相同。 6、投资完成后，如甲方给予任一股东（包括引进的新投资者）的权利优于本协议乙方享有的权利的，则本协议乙方将自动享有该等权利。
融资财务顾问协议 甲方： 乙方：管理有限公司 甲方因经营管理的需要，聘请乙方担任财务顾问，以对甲方旗下及关联公司的私募融资活动提供特定的财务顾问服务，乙方接受甲方的聘请。甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上，经友好协商，就有关事项达成如下协议： 1. 乙方在担任甲方财务顾问期间，就以下工作范围为甲方及其关联公司提供服务： 1.1对甲方的一般性融资活动做出建议； 1.2协助甲方准备各种市场推介文件，包括融资商业计划书、财务模型、融资估值方案等； 1.3为甲方提供融资交易服务，包括寻找投资人、协助甲方与投资人就融资意向、结构设计、尽职调查等方面进行磋商谈判，以期促成投资协议的最终签署； 1.4积极促进各方根据投资协议按时进行股权与投资资金的交割； 1.5乙方应按照本协议条款完成甲方委托的工作事项，由乙方组织其资源和机构在协议约定的范围内为甲方提供及时、勤勉尽责的专业服务； 1.6乙方应及时将私募股权/债权融资的进展情况通告甲方，并根据甲方的要求和市场的变化及时对项目的实施方案进行调整； 1.7乙方成立专业项目小组负责乙方、甲方及乙方向甲方推荐的投资人之间关于本次融资工作的协调与配合。 2. 甲方在本协议履行期间，将提供以下条件以配合乙方工作： 2.1 成立专门的小组或指定负责人，以配合乙方实施本项目； 2.2及时、真实、准确、完整地向乙方提供工作所需的文件、资料及融资相关情况的陈述说明； 2.3 按本协议约定支付财务顾问费用。 3.就本协议履行期间发生的财务顾问费，甲乙双方同意如下报酬支付方式：3.1本着风险共担的原则，乙方本项目不收取前期财务顾问费。 3.2如乙方推荐的投资人与甲方签订私募股权投资协议且资金到达甲方账户或其他为融资设立的指定账户或新公司账户后三个工作日内，甲方有义务向乙方提供资金到账的凭证复印件。同时，甲方支付给乙方或乙方的指定收款人财务顾问费用，财务顾问费按融资总额（”融资总额”包括乙方推荐的投资人向甲方或者甲方股东以及甲方、甲方股东指定的公司及个人提供的一切资金、有价证券及其他财产性权益，包括而不限于增加注册资本、支付股权转让款[包括用