第七章政策评估一、概念题1．政策评估（中财2010年研；河海大学2013年研）答：政策评估是指政策评估人员利用科学的方法和技术，有系统地收集相关的信息，评估政策方案的内容、规划、执行过程与执行结果的活动。

依评估学家罗西与福里曼的观点，政策评估是指系统的运用社会研究程序，以评估社会干预计划的概念化、设计、执行与效果。

基于上述观点，政策评估的内涵包括：①评估的对象为足以影响社会发展的公共政策与计划；②评估的方法为多元的社会科学研究方法；③政策评估者包括官方的、非官方的评估；④政策评估的内容包括政策产出和政策结果，其中尤其以政策结果为重要。

政策评估目的是通过将评估的信息直接或间接地反馈给政策制定者和政策执行人员，促使他们适时做出政策反应、选择好的政策方案、及时调整不当的政策、废除无效的政策、改善政策执行的行为，从而提高政策制定的质量。

2．政策输出（人大2014年研）答：政策输出是政府部门追求政策决定与政策声明而实际做的事情，是工作总结需要关注的内容，在描述一个政策甚至解释一个政策的时候，衡量政策输出是非常重要的。

系统理论认为，公共政策的输出是政治系统与其外部环境互动的结果，要求与支持的输入是社会团体与个人试图影响公共政策的表现。

政策输出可能会起到缓解环境影响、弱化公众要求和影响政治系统内在特征的作用。

3．非正式评估（首都经贸大学2008年研）答：非正式评估是指对评估者、评估形式和评估内容不作严格规定，对评估的最终结论也没有必须的要求，团体和个人可以根据自己本身所掌握的情况和信息，对政策的各个方面加以分析和评价。

4．阿罗不可能性定理（北航2010年研）答：阿罗不可能性定理是指如果众多的社会成员具有不同的偏好，而社会又有多种备选方案，那么在民主的制度下不可能得到令所有的人都满意的结果。

该定理是由1972年度诺贝尔经济学奖获得者美国经济学家肯尼思·J·阿罗提出的。

阿罗对多数票规则往往导致投票悖论进行了研究，意在证明是否存在一种政治机制或社会决策规则，能够消除这种投票悖论现象，他得出的结论是：“如果我们排除了人际效用的可比性，而且在一个相当广的范围内对任何个人偏好排序集合都有定义，那么把个人偏好总合为社会偏好的最理想的方法，要么是强加的，要么是独裁的。

”即不可能存在一种社会选择机制，能够使个人偏好通过多数票规则转换成社会偏好。

阿罗的这个结论后来被称为“阿罗不可能定理”，又称“阿罗悖论”。

“阿罗不可能定理”的意义在于，它表明在集体行动中无论采用何种加总个体意见的方式都是存在缺陷的。

作为该缺陷的一个结果，所有民主方式中的投票过程都潜在地具有被操纵的可能性。

5．投票悖论（孔多塞悖论）（北航2009年研）答：投票悖论又称“孔多塞悖论”，是指在通过“多数原则”实现个人选择到集体选择的转换过程中所遇到的障碍或非传递性，这是阿罗不可能定理衍生出的难题。

18世纪的法国思想家孔多塞假定有三个投票者（甲、乙、丙）在三种备选方案（A、B、C）中进行选择。

三人对方案的偏好如下：甲：A>B>C；乙：B>C>A；丙：C>A>B（符号“>”表示“偏好大于”）。

由于甲、乙都认为B好于C，根据少数服从多数原则，社会也应认为B好于C；同样乙、丙都认为C好于A，社会也应认为C好于A。

所以社会认为B好于A。

但是，甲、丙都认为A好于B，所以出现矛盾。

投票悖论反映了直观上良好的民主机制潜在的不协调。

6．帕累托最优答：帕累托最优是指在某种既定的资源配置状态中，任何改变都不可能使至少一个人的状况变好，而又不使任何人的状况变坏。

帕累托改进，是指一种制度的改变中没有输家，且至少有一部分人能赢，帕累托改进是通过持续改善，不断提高效率，对各方都有利、使各方都同意的事情或制度安排。

二、简答题1．简述政策评估的主要内容。

（华南师范2013年研）答：政策评估是根据一定的标准来判断政策体系、政策过程（或其中某一组成部分）的状态或质量。

行政机关推动的政策评估，即“行政评估”，是政策评估的重要类型。

行政评估的主要内容可以从以下几个方面进行分析：（1）行政评估的内涵行政评估是指由行政机关，即政府所推动的政策评估活动。

这种评估主要是由政府内部的财务、法规或者政治监督部门、专门的行政部门、立法者或者司法部门来实施的。

财务部门往往推动很大一部分，如公共工程，还有监察部门直接对效果进行评估。

偶尔也由政府聘请政府之外的专业组织甚至私人顾问来进行评估。

（2）行政评估的内容政策评估的内容包括政策产出和政策结果，其中以政策结果最为重要。

政策结果包括政策产出和政策的影响。

政策产出所指向的人口或受益者接受政府给予的财货、服务或资源；而政策影响指政策执行后造成的有形与无形、预期与非预期的实际情况的改变。

行政评估的主要内容也包括上述两个方面，政府进行行政评估的直接目的是通过评估来检查自己提供公共服务的效果，主要是效率，即为达到一定的政策目的，政府是否使用了最小的成本或者尽最大努力减少了给公众施加的负担。

政府推动行政评估的最终原因是政府可能面临着改进效率的压力，这种压力来自于年度预算的编制和审计过程。

行政机关所推动的政策评估的主要内容是围绕效率，对各个部门乃至部门内部分支机构甚至个人的表现进行评价。

（3）行政评估的具体内容按照评估的形式，行政评估的内容具体可以分为以下几个方面：①政策投入评估。

这是所有评估中最基本的评估，是效率评估或者质量评估的基础，内容主要是测算为实现政策目标政府投入的总量。

这里，投入包括人员、办公设施、通讯、交通等所有为实现目标所需要的人力和物力。

所有投入都需要用货币来表示。

②政策绩效评估。

主要用来测算政策的直接结果，如建立了多少学校、医院等。

绩效评估的直接目的是评估政府通过公共政策到底实现了什么，同时也成为更为复杂的评估方法。

③效能评估。

主要是比较政策目标和政策效果。

效能评估的结果可以用来对改进政策提供建议。

它与简单的投入评估和绩效评估相比，所涉及的信息要复杂得多，因此其完成也要困难得多。

④效率评估。

主要是比较政策投入和产出，通常是行政评估的主要内容。

⑤政策实施过程的评估。

主要用来评估政策实施的组织方法，包括为了实施政策所指定的规则和操作程序。

其目的是发现实施过程是否可以更加合理化和提高效率。

为了实现这一目的，实施过程通常被分解为不同的任务，然后分别评估其效能、效率。

从实践过程来看，许多行政评估方法都是从企业的评估方法中借鉴过来的；从实践结果看，由于政策目标不明确、多目标并且目标之间优先次序的不明确等因素的作用，行政评估的效果受到局限。

2．什么是内部评估和外部评估？并分别予以举例说明。

（中国地质大学2005年研）答：（1）内部评估是指政策评估的主体属于制定和执行政策的系统之内；外部评估是指政策评估主体不属于制定和执行政策的系统，而是独立于系统之外的。

（2）以办培训班为例来说明办培训班过程中通过一系列管理、监督、控制、考核等手段进行内部评估和反馈，内部评估和反馈主要体现为让学员填写评估表或进行访谈、观察，对授课教师、使用教材、教学内容、教室及教学设施、教学方法、培训时间等的反应评估，以及对学员进行测验、写心得体会和专题论文的学习成果评估，然后对以上内容进行建档、分析汇总上报，并在相关例会上提出改进意见。

在培训班结束后还可通过观察、访谈、行动计划书、业绩评估等追踪方法建立一套外部评估与反馈机制。

而外部评估与反馈则体现为培训后对学员行为改变和绩效改善两方面的评估，具体可通过主管的观察或访问学员主管、同事、部属，针对学员接受某些课程的培训后的表现和能力改变来开展，也可制作并填写培训后跟踪调查表等来实现，并在本专业指导小组总结工作会议或公司相关会议上将有关培训绩效评估结果进行讨论分析和反馈，同时向公司人教部门提出相应的合理化建议。

3．结合实例，说明政策评估的前后对比法？（人大2011年研）答：（1）“前—后”对比法的含义“前—后”对比分析评估方法是指政策实施前后的比较，即比较两个时间点上同一情况的不同结果：一种结果是实施方案前的，一种结果是实施方案后的。

通常只是针对目标群体进行检验。

这种前后比较是为了证明方案的影响和效果，然而，很难得知可观察到的社会变化。

如果有，也很难判断是实施该方案直接带来的结果，还是源于同一时问内社会上发生的其他变化。

（2）优缺点①优点是简单、方便、明了；②缺陷是不够精确和全面，无法将公共政策执行所产生的效果和其他因素，如公共政策对象自身的因素、外在因素、偶发事件、社会变动等所造成的效果加以明确区分。

（3）“前—后”对比法分析的实例比如，一个人可以比较某一污染控制计划实施前后某条河的水质变化。

“前—后”对比分析通常可以降低成本，并且节省实际操作的时间。

然而，它也存在一个主要缺陷，即所发生的变化可能存在其他的解释。

我们可以想象，河水水质的改善可能源于水流量的增加，污染制造者的自我抑制，或是导致工业生产减少的经济衰退等。

另一方面，如果“前—后”对比分析在预期的方向上没发现有多少变化，那么也不一定就可以断言这个计划没多大效用。

即使如此，对照式研究仍然有可能提供别的方式所无法获得的有关某一计划的信息。

4．政策评估面临哪些困难？（华农2007年研）答：公共政策评估面临着种种困难与障碍，突出地表现在下列几个方面：（1）政策评估目标的不确定性由于政策问题的复杂性以及政策制定者方面的主观因素，可能使政策目标出现分散和不。