“连续调查的抽样设计研究”项目中，将苏州大学新校 区的学生划分为本科生、研究生2层，每层均采用单纯 随机抽样抽取二十分之一的学生调查其身体健康状况， 具体操作如下： 1.分层 因本科生与研究生在年龄、学习、体育锻炼、生 活等方面差别较大，这些因素都与健康状况有关，故 将学历层次作为分层的特征； 2.抽本科生 在15000名本科生中采用单纯随机抽样抽取学生750 人，具体操作同单纯随机抽样。 3.抽研究生 在5200名研究生中采用单纯随机抽样抽取学生260人， 具体操作同单纯随机抽样。
四、确定样本大小
• 抽样调查中确定样本大小时，应考虑所调 查指标的变异度、参数估计的精度及可信 度等影响因素，按有关统计学公式估计， 详细内容参见第十八章。
缺点：当总体例数较多时，对观察单位一一
编号不易操作。
操作：
07年随机抽取苏州大学新校区的部分本科生与 硕士研究生，调查分析他们的身体健康状况、学习 成绩、考试作弊、生活消费、婚前性行为等指标。 苏州大学新校区共有硕士研究生5200名，采用单纯 随机抽样从中抽取800名调查其婚前性行为。采用常 调查的抽样设计研究”的项目中，将苏州大学新 校区的学生以班为群，采用整群抽样从中随机抽取38个 班，对这38个班的全体学生进行考试作弊情况的调查。 具体操作如下： 1.编号 苏州大学新校区共有448个班，进行统一编号： 1，2，…，448； 2.随机抽号 采用随机数字表法，从448个编号中随机抽取38个编 号，操作同单纯随机抽样。 3.确定样本 这38个编号所对应的38个班构成调查样本。对抽 中的38个班的全体学生进行考试作弊情况的调查。
2. 选定调查指标
①指标要具体 ②指标要精选 ③指标要客观，尽量不用或少用主观指标。 ④指标的精确性要高 ⑤指标的特异度高（误诊率低）、灵敏度高（漏诊 率低。
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二、确定调查对象和观察单位
1.确定调查对象 根据调查目的确定调查对象，即明确调查总体的同质范 围。在例2-3的调查项目中，总体的同质范围（也即调 查对象）是2005年安徽省18~70岁的全体农民。农村上 学的学生，近年以外出打工为主的民工不列入此次调查 的总体范围。 2.确定观察单位
调查总体或样本由观察单位组成。观察单位也称个体， 可以是一个人、一个病例、一个家庭、一个群体
• 例13-3的调查项目采用五阶段随机抽样。 观察单位明确如下： • ①县为一级观察单位； • ②乡为二级观察单位； • ③村为三级观察单位； • ④农户为四级观察单位； • ⑤农民为最基本的观察单位。
三、选择调查方法与技术
三、整群抽样(cluster sampling)
方法：将总体按照某种与研究指标无关特征划分为k 个“群”组，每个群包括若干个观察单位，然 后再随机抽取k个群，将抽取的k个群中的全部 观察单位组成样本。 优点：便于组织、节省经费，容易控制调查质量。 缺点：当样本含量一定时，抽样误差一般大于单纯随 机抽样。
（一）选择合适的调查方法
一般来说，若目的在于了解总体特征，可采用现况 调查方法；目的在于研究事物之间相互关系和探讨 病因可采用病例对照研究或队列研究方法；调查总 体不大时可采用全面调查、一阶段单纯随机抽样调 查和系统抽样调查；调查总体较大时可采用整群抽 样调查或多阶段抽样调查；总体观察单位间变异程 度很大时可采用分层抽样调查。
四、分层抽样(stratified sampling)
方法： 先按对观察指标影响较大的某几项特征，将总 体分为若干类别（即层）再从每一层内随机抽 取一定数量的观察单位，合起来组成样本。 优点：（1）抽样误差小于前三种方法。
（2）便于对不同的层采用不同的抽样方法。
（3）便于对各层独立进行分析 缺点：操作麻烦。层内差异较大、层间差异较小时， 抽样误差增大
3.队列研究
队列研究(cohort study)是选定暴露及未暴露于某个 （或某些）因素的两组人群，追踪其各自的结局，并 比较两组人群发病的差异，从而判定暴露因子与发病 有无因果关联及关联大小的一种观察性研究方法。
4.回顾性队列研究
回顾性地收集人群既往暴露于危险因子的情况及程 度，再随访不同暴露人群的疾病发生情况。是将病 例对照研究与队列研究相结合的一种研究方法。
五、多阶段抽样(multistage sampling)
将整个抽样过程分为若干个阶段，每一个阶段分别抽出 一个级别的单位，最终组成样本，称为多阶段抽样。 在以上的项目中，采用分层三阶段随机抽样方法调查 学生的月生活消费，抽样步骤如下： 1.分层 将苏州大学新校区的全体学生划分为本科生、 研究生2层； 2.第一阶段 分别在本科生、研究生层内采用单纯随机 抽样各抽取4个学院（一级观察单位，或称大群）； 3.第二阶段 分别在各层各抽中学院采用单纯随机抽样 共抽取80个班（二级观察单位——小群）； 4.第三阶段 分别在各层各抽中学院各抽中班采用系统 抽样共抽取2000名学生（三级观察单位），调查他们的 月生活消费。
二、系统抽样(systematic sampling)
方法：先将总体的观察单位按某一顺序号分成ｎ个部分， 再从第一部分随机抽取第ｋ号观察单位，依次用 相等间隔，从每一部分各抽取一个观察单位组成 样本。 优点：(1)理解，简便易行； (2)得到按比例分配的样本； (3)得到的观察单位在总体中分布均匀，其抽样 误差一般小于单纯随机抽样。 缺点： (1)有周期趋势或单调增（减）趋势的总体，容易 产生明显的系统误差； (2)按单纯随机抽样的方法估计抽样误差，是近似 值。
（二） 敏感性问题的随机应答技术
敏感问题的随机应答技术需要设置一随机化装置，下 面以二项选择敏感问题Simmons随机应答技术为例介 绍随机化装置如下：
对敏感问题A（如：同性恋倾向），1号小球上写 有:“你具有特性A吗?” 对无关非敏感问题B（如：上过大学），2号小球上写 有:“你具有特性B吗?” 将若干数量的2种小球按数量比例混合放入袋中。其中， 要回答敏感问题的1号小球所占比例为P 。具有无关非敏 感问题B的个体所占的比例R已知或通过专门调查获得。 没有旁人在场时,每个被调查的对象有放回地从袋中随机 抽出一个小球并按小球上的提问回答“是”或“否”。
【问题13-1】 1.例13-1中采用的是什么研究方法? 2.例13-1中采用的研究方法有何特点? 3.例13-1中采用的是何种调查方法?
第一节 调查研究的特点和类型
一、调查研究的特点
（1）不能人为施加干预措施 （2）不能随机分组 （3）很难控制干扰因素 （4）研究结果若有差别，即使排除了抽样 误差，也不能轻易得出因果关系。
明确调查目的和指标
确定调查对象和观察单位 调查准备阶段
选择调查方法与技术 确定样本大小 编制调查表 问卷的信度和效度评价 调查实施阶段 调查人员培训方案 确定资料的收集方式 问卷的接受与核查计划 调查总结阶段
调查资料的计算机录入计划
资料的分组及统计分析计划
一、明确调查目的和指标
1.明确调查目的
①了解参数（总体的指标），用以说明总体特征 ②比较事物，用以优化方案或探索影响因素 ③研究变量之间的关系，用于预测或控制
（二）根据时间划分
1.横断面（又称“现况”）调查 （cross-sectional survey）
调查总体某时点断面上的情况，通常是针对一个 人群的描述性调查，目的是估计该人群一组变量 的代表性水平，了解该人群的现状。
2.病例对照研究
病例对照研究(case-control study)是以患所研究疾 病的病例和未患该病的合适对象为对照，分别调查 其既往暴露于某个（或某些）危险因子的情况及程 度，以判断暴露危险因子与某病有无关联及其关联 程度大小的一种观察研究方法。
二、调查研究的类型
（一）根据调查的抽样比例划分（调查范围）
1.全面调查
对研究课题所规定的“总体”一个不漏地进行调查 。 适用范围是：（1）发病率较高，病程不太短的疾病； （2）具有灵敏度和特异度均高的检测或诊断手段， 且检测方法便于操作、易于接受，具备普遍实施的 条件。
2.抽样调查
从总体中抽取一定数量的观察单位组成样本，然后用 样本资料的信息对总体进行研究。 （1）概率抽样调查 即在抽样过程中必须保证总体中的每个观察单位都 有已知的概率被抽到样本中来，然后根据样本信息 来推断总体特征。 （2）非概率抽样调查 即当总体不明、为特殊调查目的或无法进行概率抽 样时，常常采用典型调查、方便抽样、雪球抽样、 配额抽样等方法获取样本，此时每个个体被抽中的 概率是未知的或无法计算的。
抽样误差：
整群抽样≥单纯随机抽样 ≥系统抽样≥分层抽样
第三节
调查设计的基本内容和步骤
【例13-3】 安徽省疾病预防与控制中心、安徽医科 大学卫生管理学院，于2005年联合开展了安徽省农 民心血管疾病相关行为因素的调查研究。本研究采 用5阶段随机抽样调查，寻找出了安徽省农民心血 管疾病的相关行为影响因素，研究结果发表在《中 国农村卫生事业管理》杂志2006年第三期。 【问题13-3】 1.例13-3的研究项目中，调查设计应包括哪几个 基本步骤? 2.调查设计有哪些基本内容?
• 【例13-1】 苏州大学卫生统计学教研室于2006~2008 年主持了国家自然科学基金项目“敏感问题的调查设 计研究”（项目编号：3057162）。该项目于2007年 每月随机抽取1周，抽中周每日9点至次日3点，调查 上海市区随机抽取的10个男同性恋活动场所的全部 （各对象该周内只调查一次）同性恋者的年龄，学历， 职业，经济状况，户籍地，性行为的方式、频繁程度、 安全套使用率，每月更换性对象的人数，性病、艾滋 病知识的知晓程度，是否从事同性性服务及收费情况 等，并对调查对象免费检测艾滋病病毒。
病例组：暴露频率p1＝a/(a+c)， 比数＝p1 / (1－p1 ) ＝ a/c 对照组：暴露频率p0= b/(b+d)， 比数=p0/(1-p0 ) =b/d a b ad 二者之比称“比数比” ：OR c d bc