内部控制自我评价报告
1、公司内部控制综述
公司一直以来都十分重视内部控制制度的建设，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》以及《企业内部控制基本规范》等法律、法规的规定，结合自身经营特点和所处环境，制订内部控制制度。

（1）公司组织机构
（2）公司内部控制制度建设情况
公司本部制定的内部控制制度共分为公司治理的内部控制、财务管理（会计系统、预算等）的内部控制、投资管理的内部控制、行政管理的内部控制、人事管理的内部控制、党群工作的内部控制、信息披露的内部控制、对外担保的内
部控制、关联交易的内部控制、募集资金的内部控制、内部审计的内部控制、信息系统的内部控制等十二大部分。

此外，公司的子公司、分支机构均结合其自身经营特点，对各自的主要业务建立了相关内部控制制度，涉及电力销售、采购、生产、存货等方面。

（3）审计委员会、预算委员会、监事会监督情况
公司董事会下设审计委员会，主要负责提议或聘请外部审计机构、负责内审与外审间的沟通、负责审核公司的财务信息及披露、检查公司内控制度、领导公司内部审计机构等。

审计委员会在报告期内共召开了5次会议，形成10项审查意见。

公司及控股子公司均设监事会和预算委员会，监事会每季度进行一次检查，年度进行一次全面检查，主要是根据公司《章程》检查公司高管履行职责情况、公司财务状况和经营绩效情况，发现问题并提出整改意见。

预算委员会负责审核财务预算方案、预算调整方案、检查预算执行情况、审核预算外重大资金支出项目。

（4）公司内部审计部门的工作及人员配备情况
公司本部设立了独立审计室，配备了2名专职内部审计人员，各子公司设置专职（或兼职）内部审计人员。

公司审计室在2009年度主要完成了公司2008年度内部控制有效性自我评价、云南分公司财务收支审计、广东粤电安信电力检修安装有限公司经济责任审计等工作。

子公司内部审计人员负责对其所在单位的经济活动进行日常监督和定期评价，并配合本公司审计室开展审计项目。

（5）报告期内公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效公司聘请了国际知名专业咨询机构与公司审计室共同组成自评工作核心小组，对公司报告期内的内部控制进行评价。

该小组由公司分管财务的副总经理担任组长，各部门及相关子公司有关人员组成。

以《企业内部控制基本规范》及配套的内控评价指引为指导，建立了适合公司自身的内控自评体系，并利用该自评体系，对报告内公司及重要子公司的内部控制实施了评估测试，对其他子公司主要业务流程的内部控制制度进行了审阅，提出进一步完善和健全的方向。

上述工
作成果已形成《内部控制自我评价报告》提交董事会审计委员会审议通过。

（6）公司内部控制情况总体评价
公司内部控制符合国家有关的法律法规和公司的实际情况，公司已建立了覆盖公司各环节的内部控制制度，报告期内未发现重大内部控制缺陷，总体符合中国证监会和深圳证券交易所的相关要求。

公司今后仍将继续根据《企业内部控制基本规范》等相关要求，进一步完善内部控制。

2、公司内部控制重点控制活动
（1）公司控股子公司控制结构及持股比例
（2）公司对控股子公司的内部控制
公司制定了《对子公司的管理和控制》，通过向控股子公司委派董事、监事、
重要高级管理人员来实现有效管理和控制；通过全面预算管理对控股子公司的经营活动进行监控；通过公司监事会和审计室的检查对控股子公司内部控制进行监督；公司还制订了《内部信息报告制度》，对各控股子公司重大信息通报的内容、时间、形式予以规定，保证了内部信息传递的及时性、有效性。

（3）公司对关联交易的内部控制
公司《章程》已明确规定了关联交易的审批权限、回避程序、独立董事意见等内容，公司还制定了《关联交易管理制度》，参照相关法律法规对关联方的认定、关联交易的决策以及关联交易的披露等进行了详细的规范。

公司主要日常关联交易均报董事会及股东大会审议通过后执行；所有关联交易均按公司规定的流程签署合同协议，明确价格水平、双方权利义务等；公司财务部建立了关联交易档案和台账，通过《上市公司与控股股东及其关联方往来明细表》详细记录了与关联方的关系、交易内容、核算科目、交易发生额及余额等情况。

（4）公司对外担保的内部控制
公司《章程》已明确规定了对外担保必须经公司股东大会审议批准；此外，公司还建立了《对外担保管理制度》，明确担保的对象、范围、方式、条件、程序、担保限额和禁止担保的事项。

在操作担保业务时，公司法律人员审核担保合同并出具法律意见，财务部对担保对象的经营情况及财务状况进行风险评估，并及时了解被担保对象的资金及财务报表。

此外，财务部定期设立担保台帐，定期检查担保政策的执行情况及效果。

报告期内，公司对外担保行为均已披露。

（5）公司对募集资金使用的内部控制
公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、投向、管理和监督等进行了明确规定。

在进行重大募集资金行为前，均由财务部联合相关职能部门进行可行性分析。

其中，对于股票和债券融资业务的可行性分析报告需由董事会及股东会审议。

募集的资金严格按照募集资金方案所规定的用途使用，并由财务部对资金的使用情况进行监督。

报告期内，公司没有进行公开募集资金。

（6）公司对重大投资的内部控制
公司《章程》已明确规定了重大投资的审批权限，公司制定了《重要投资的内部控制》进一步规范重大投资行为。

所有对外投资项目均由承办部门进行初步筛选后进行可行性分析，形成可行性分析报告提交公司相应决策机构审议。

公司对投资项目进行跟踪管理，掌握被投资单位的财务状况和经营情况，并根据需要向被投资单位派出董事、监事、重要高级管理人员。

报告期内，公司重大投资行为均已披露。

（7）公司对信息披露的内部控制
公司制定了《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》等制度，按相关规定对定期报告、临时报告等所需披露的内容、范围、形式等进行了规定。

此外，公司通过《内部信息报送制度》对所投资子公司需及时报送的信息进行了规范。

公司董事会事务部负责公司的信息披露事务，统筹协调披露信息的编制、核对、发布、保管等。

所有重大事项均需经过公司相应决策机构审议通过后方可对外披露。

报告期内，公司未出现违规信息披露。

3、公司内部控制存在的问题和整改计划
公司内部控制制度及自我评价体系须进一步健全，对子公司的管理控制力度须加强，内部审计职能须强化，关联交易的内部控制须进一步规范，具体整改计划如下：
（1）继续加强内部控制制度建设和评估监督
进一步完善内部控制制度，建立健全内部控制自评体系，根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引的要求，继续有重点、有层次地开展公司及控股子公司的内部控制评估监督工作，对评估过程中发现的内部控制缺陷或可完善的内部控制措施进行整改及完善，确保公司重大业务领域内部控制的有效执行。

（2）继续加强对控股子公司的管理
继续加强对控股子公司在生产、基建、投资、融资、担保、预算等方面的管理，控制投资风险，提高投资收益。

公司将指定专门部门督促控股子公司继续完善内部控制制度，不断提高规范运作水平。

（3）进一步加强内部审计职能
建立内部审计章程，从风险的角度制定和调整审计计划，对公司重大业务活动进行监督和审计，进一步提高内部审计工作的质量和效率。

同时，增加内部审计职能力量，并加强对内部审计人员的培训，进一步提高内部审计人员对公司业务的熟悉程度以及审计的专业技能。

（4）加强关联方识别及关联交易控制
加强对公司董事、监事、高管人员等关于关联方和关联交易方面的培训，并强化每年进行书面声明关联方和关联交易的要求；建立关联交易识别机制，并按相关规定执行关联交易；建立对关联交易定价公允性的正式评估机制，并以书面形式记录评估过程；加强与关联方正式的书面核对关联交易额及往来账余额工作。