客户经理岗前培训考试试卷(一)________________________________________单选题1. 客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的，会员可以警告但没有权利拒绝为其开通创业板市场交易。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分2. 证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。
2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分3. 数据统计口径以证券账户为单位进行统计指的是：2分已自动评判A. 即一个证券账户对应一个首次股票交易日期B. 即一个帐户编码对应一个资金结算主席位C. 即一个帐户编码对应一个股票交易日期D. 即一个证券帐户对应一个股票交易日期学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分4. 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分5. 证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。
2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分6. 中国证券业协会无权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分7. 基金销售机构应当通过内部控制保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分8. 实时开户数据接口中，返回数据（SJSKB.dbf，业务代号为‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填写的是什么？2分已自动评判A. 资金结算主席位B. 首次交易日期C. 证券帐户D. 证券帐户编号学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分9. 证券公司接受客户申请时，可以搜集的客户信息有哪些：1 证券投资经验 2 风险偏好 3 投资目标 4 婚姻状况 5 身体状况 6 客户身份7 财产与收入状况2分已自动评判A. 1234567B. 12367C. 12345D. 123567学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分10. ________________应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。
2分已自动评判A. 登记结算公司和深圳证券交易所B. 中国证监会C. 深圳证券交易所D. 上海证券交易所学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分11. 深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律监管，对发现的违规行为及时采取自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：B 学员得分：分12. ZQZH 字段的意思是___? 2分已自动评判A. 证券帐户编号B. 首次交易日期C. A,B股证券账号D. 资金结算主席位学员答案：A 标准答案：C 学员得分：分13. 证券公司应以电子或书面的方式，妥善保存客户信息及评测结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期限不少于____年。
2分已自动评判A. 4B. 3C. 2D. 1学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分14. 新增客户数据的查询，服务时间段为：2分已自动评判A. 任意天候的8:30－17:00B. 工作日的9:00-16:00C. 工作日的8：30-17：00D. 任意天候的9:00-16:00学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分15. 证券公司应该针对哪些人员进行培训？(1)相关营销、管理、业务及技术人员(2)营业部证券从业人员(3)证券投资者(4)股票用户2分已自动评判A. (1)(2)B. (3)(4)C. (1)(3)D. (1)(4)学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分16. 根据客户的风险测评结果认为不适合参与创版市场交易，证券公司应该如何处置？2分已自动评判A. 通知客户，加强市场风险提示B. 加强风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创版市场交易C. 作为内部资料，不公开学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分17. 询价对象应承诺获得网下配售的股票待有期限不少于（）。
2分已自动评判A. 1个月B. 3个月C. 6个月D. 12个月学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分18. 尚未具交易经验的自然人投资者，在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。
上述文件签署___交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。
2分已自动评判A. 两个B. 三个C. 五个D. 十五个学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分19. 纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。
2分已自动评判A. 20世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段B. 1929－1933年C. 第二次世界大战后至20世纪60年代D. 从20世纪70年代开始至今学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分20. 基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构不可以通过其他合理的规则或方法评价该基金投资人的风险承受能力。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分21. 证券包销是指（）。
2分已自动评判A. 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B. 证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全剖自行购入的承销方式C. 证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D. 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分22. _____ 应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。
2分已自动评判A. 证券公司B. 登记结算公司C. 中国证监会D. 深圳证券交易所E. 上海证券交易所23. 证券公司应该如何为客户签署风险揭示书及特别声明？2分已自动评判A. 通过网络形式为客户签署风险揭示书及特别声明B. 可以在营业部以外的地方签署风险揭示书及特别声明C. 必须在营业部现场签署风险揭示书及特别声明学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分24. 证券公司以电子或书面的方式，保存客户的信息及测评结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期不少于____年2分已自动评判A. 4B. 3C. 2D. 1学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分25. 证券公司如何帮助客户判断自身是否适合参与创业板市场交易？2分已自动评判A. 提供测试题，客户进行测试评估判断B. 公司对客户风险认知与承受能力进行测评，并告知客户测评结果C. 提供相关市场风险资料，客户参考评估学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分26. 风险不匹配是指在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误27. 首次交易日期库中ZQZH的长度和类型是？2分已自动评判A. 6 DB. 10 DC. 10 CD. 6 C学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分28. 同一客户的不同证券帐户的交易信息是否可以合并统计？2分已自动评判A. 是B. 否学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分29. 客户可以通过一下哪些方式申请开通创业板市场交易：2分已自动评判A. 电话形式B. 营业场现场或网上C. 书信形式学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分30. 基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险应当至少包括____等级：2分已自动评判A. 低风险等级、中风险等级、高风险等级B. 低风险等级、中低风险等级、高风险等级C. 小风险等级、中风险等级、大风险等级D. 小风险等级、中风险等级、大风险等级、特大风险等级学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分31. 会员无需在营业场所现场与客户书面签署《创业板市场投资风险揭示书》。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分32. 按照（）证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金2分已自动评判A. 基金的运作方式不同B. 投资目标划分C. 投资理念的不同D. 投资标的划分学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分33. 客户是否可以通过网上申请开通创业板市场交易申请？2分已自动评判A. 可以B. 不可以C. 视情况而定学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分34. 我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
2分已自动评判A. 账面价格B. 票面金额C. 清算阶值D. 内在价值学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分35. 深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理的具体实施办法。
2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分36. 如果投资者不配合或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。
2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分37. 会员应当妥善处理与客户的矛盾与纠纷，但不必指定专门部门受理客户投诉。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分38. 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问而采取的举措。
2分已自动评判A. B股B. H股C. A股D. N股学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分39. 证券公司内部控制的目标不包括（）。
2分已自动评判A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B. 防范经营风险和道德风险C. 保证客户及证券公司资产的最低获利水平D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分40. 基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。
该说法：2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分41. 基金管理人对基金代销机构进行审慎调查时，以下哪一种基金代销机构的情况是不需要了解的？2分已自动评判A. 内部控制情况B. 基金管理能力C. 信息管理平台建设D. 账户管理制度学员答案：A 标准答案：B 学员得分：分42. 在投资者教育中，可以通过以下哪些方式为投资者提供创业版知识服务？2分已自动评判A. 交易系统B. 电话传真C. 电子邮件D. 信函E. 以上都正确学员答案：E 标准答案：E 学员得分：分43. （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。