设备风险评估1、供电系统管理风险分析
序号评估
项目
潜在风险
风险评估
控制措施
是否可将
风险最小化
措施确认
(高、中、低)
1 人员管理不能持证上岗；
专业知识培训不到位
高
参加正规培训、取得电
工特种作业许可证，经
过部门上岗培训方可上
岗
是SOP
2 变配电
设施
安全警示标志脱落、不清；
绝缘工具失效；
照明灯不亮；
挡板、纱网损坏；
灭火器过期
高
定期检查，出现问题及
时维修或更换
是SOP
3 变配电
操作
误操作高
制定操作步骤，要求严
格按步骤操作
是SOP
4 检修安全
措施
发生带电操作高
检修时要停电、验电、
装接地线、悬挂标示牌
或装设遮拦
是SOP
5 事故处理事故扩大高先关设备、线路电源，
再按消防救活要求处理
是SOP
6 安全用电发生触电高配备刚胡用品、绝缘工
具；道闸双人操作等
是SOP
2、臭氧发生器操作风险分析
序号评估
项目
潜在风险
风险评估
控制措施
是否可将
风险最小化
措施确认
(高、中、低)
1 维护部分部件不能定期维
护
中
明确规定维护内容、
周期，设有专门维护
保养记录
是SOP
3、维修工作管理风险分析
序号评估
项目
潜在风险
风险评估
控制措施
是否可将
风险最小化
措施确认
(高、中、低)
1 焊工作业不能完全按操作规程操作中规定操作注意事项，岗
位发放文件，定期培训
是SOP
2 维修人员
安全操作
规定
忽视安全规定引发安全事
故
高
文件规定注意事项，加
强培训、监督
是SOP
4、预防性维修管理风险分析
序号评估
项目
潜在风险
风险评估
控制措施
是否可将
风险最小化
措施确认
(高、中、低)
1 年度预防
性维护计
划
年度预防性维护计划制定
不完善
中
按公司成产计划、巡检
情况制定计划，发现不
完善情况及时走变更程
序
是SOP
2 年度预防
性维护计
划实施
不能按计划实施低
意外情况不能实施计划
是走变更程序
是SOP
3 日常维护
执行情况
执行不到位中加强培训监督是SOP
5、设备、仪器采购管理风险分析
序号评估
项目
潜在风险
风险评估
控制措施
是否可将
风险最小化
措施确认
(高、中、低)
1 购置申请不合理中使用部门提出，多个部
门参与审核，公司批准
后才允许购买。
是SOP
2 选购不符合、
使用要求、质次、价高
低
严格按照购置申请选购
并随时与使用部门沟
通，坚持五不购、货比
三家
是SOP
6、设备、仪器验收管理风险分析
序号评估
项目
潜在风险
风险评估
控制措施
是否可将
风险最小化
措施确认
(高、中、低)
1 安装调试安装、调试不合格中组织QA、使用部门、厂
家调试，如不合格与厂
家协调处理
是SOP
7、设备仪器使用管理风险分析
序号评估
项目
潜在风险
风险评估
控制措施
是否可将
风险最小化
措施确认
(高、中、低)
1 专人负责
制
运行中操作人离岗高加强培训、监督是SOP
2 操作培训培训不到位中组织上岗培训、日常计
划培训、不定期集中培
训
是SOP
3 操作及记
录
不能按规定操作、记录中加强培训、监督是SOP
4 校准不能按期校准、超出有效
期使用
中
定期检查校验台账安排
校验
是SOP
8、压力容器管理风险分析
序号评估
项目
潜在风险
风险评估
控制措施
是否可将
风险最小化
措施确认
(高、中、低)
1 采购不符合工艺要求，质次价
高
高
按照《设备、仪器采购
管理SOP》进行选型，
购买
是SOP
2 注册、验收不注册中严格执行《特种设备注
册登记与使用管理规
划》
是SOP
3 初次校验不校验中严格执行，不校验不许
安装使用
是SOP
4 安装安装单位不具备相应资质中有厂家安装或联系有资
质的单位安装
是SOP
5 使用不安要求进行清洁、维护、
周期性校准、维修
高
文件中有相应规定，加
强培训监督
是SOP
6 人员培训不到位、不能持证上
岗
高
必须取证、进行上岗培
训合格后方可上岗操作
是SOP
9、设备、仪器档案管理风险分析
序号评估
项目
潜在风险
风险评估
控制措施
是否可将
风险最小化
措施确认
(高、中、低)
1 建档档案不完善低详细规定各类设备档案
内容，按照装箱单开箱
验收，缺少的联系厂家
补齐
是SOP
2 管理档案丢失低制定档案借阅记录，约
定归还期限
是制度
10、设备、仪器改造、变动管理风险分析
序号评估
项目
潜在风险
风险评估
控制措施
是否可将
风险最小化
措施确认
(高、中、低)
1 改造、变动
申请
不合理高
多个部门参与审核评
估，公司批准
是SOP
2 方案实施与制定方案偏离高加强监督是SOP
3 档案更新不能及时更新低《设备（仪器）改造、
变动申请表》、相关资料
交设备管理员处
是SOP
4 停用管理停用设备不能按规定办理
手续
低
加强培训、监督检查，
提高使用人员意识
是SOP
5 报废管理不到报废程度；
应该报废的不按规定办理
手续
低
多个部门审核报废申
请；加强培训、监督检
查，提高使用人员意识
是SOP
11、厂房、设施运行管理风险分析
序号评估
项目
潜在风险
风险评估
控制措施
是否可将
风险最小化
措施确认
(高、中、低)
1 使用管理非正常使用中详细规定正确使用维护
及禁止事项，加强培训
监督
是SOP
2 施工管理产生污染高采用有效隔离措施是SOP
3 供电及照
明系统管
理
误操作高详细规定如何操作是SOP
序号评估
项目
潜在风险
风险评估
控制措施
是否可将
风险最小化
措施确认
(高、中、低)
4 洁净区使
用
污染高
规定人流、物流控制措
施及生产、人员、设备
等管理措施
是SOP
5 消毒、监测洁净度不合格高定期臭氧消毒、监测是SOP。