授权没有考虑关联方
√
2
2
4
普通
√
1.5-R5
授权没有正式的文件
√
2
2
4
普通
√
1.5-R6
授权没有时效期
√
3
3
9
重要
√
1.5-R7
授权没有定期的与相关人告知
√
1
3
3
普通
√
1.5-R8
授权没有检查
√
3
3
9
重要
√
√
1
4
4
普通
√
董事会秘书
1.1-R6
高级管理层的积极性得不到充分发挥，决策能力、宏观把握能力的欠缺可能会影响到企业发展
√
1
4
4
普通
√
董事会秘书
1.组织架构
1.2组织架构
1.2-R1
组织机构设置中，部门职责交叉、职责缺失、职责错置
√
2
4
8
重要
√
人力资源部
1.2-R2
组织机构与上级领导和下属单位的授权审批权限不够清晰，导致决策效率较低或决策失误
√
2
3
6
重要
√
经营发展部
1.3-R7
各级人员未能就部门体系文件得到充分培训，导致日常工作未能遵循文件规定
√
2
3
6
重要
√
经营发展部
1.3-R8
公司及各所属单位体系文件未能进行定期监督执行情况，导致客观原因改变而不符合实际操作情况，影响制度的可操作性
√
2
48Biblioteka 重要√经营发展部
1.组织架构
1.4 分子公司管控
1.组织架构
1.1治理结构
1.1-R1
董事会的设立、工作程序不符合国家法律、法规和公司章程的要求，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失
√
1
4
4
普通
√
董事会秘书
1.1-R2
董事会对于重大信息的上报不符合有关上级部门披露程序及要求，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失
√
1
4
4
普通
√
董事会秘书
1.1-R3
√
√
3
4
12
重大
√
1.4-R5
未对委派人员进行考核，可能造成委派人员未尽勤勉义务，影响对子公司的管控
√
√
3
4
12
重大
√
1.4-R6
未建立子公司业务授权审批体系，导致子公司业务管理随意，影响公司整体经营目标的实现
√
√
2
3
6
重要
√
1.4-R7
未对子公司重大交易披露流程进行规范，导致未及时披露重大事项，影响公司合法合规目标
√
1
4
4
普通
√
1.4-R8
未从集团层面协调各子公司经营策略，导致各子公司经营策略相互冲突，影响公司战略目标的实现
√
2
4
8
重要
√
1.组织架构
1.5 职务授权及代理人
1.5-R1
授权没有规划
√
2
3
6
重要
√
1.5-R2
授权没有和职务挂钩
√
1
3
3
普通
√
1.5-R3
授权没有考虑不相容职责
√
2
3
6
重要
√
1.5-R4
1.4-R1
未建立子公司管控体系，导致对子公司控制不足，影响公司战略目标
√
2
4
8
重要
√
1.4-R2
子公司公司章程起草随意，导致集团利益无法得到充分保障
√
3
4
12
重大
√
1.4-R3
没有向子公司委派董事及重要管理岗位人员，导致对子公司控制不足
√
3
4
12
重大
√
1.4-R4
委派人员未向集团报告子公司经营状况及重大事项，导致对子公司经营状况不了解，影响集团对子公司管控
√
2
4
8
重要
√
人力资源部
1.组织架构
1.3制度建设
1.3-R1
没有部门对公司体系文件建设起牵头作用，导致公司各职能部门及各所属单位管理无序混乱
√
3
4
12
重大
√
经营发展部
1.3-R2
公司体系文件与国家相关法规条例相冲突，导致日常经营管理的合法合规风险
√
2
4
8
重要
√
经营发展部
1.3-R3
公司体系文件编制范围不合理，导致制度文件数量过多或过少，内容冲突，影响日常管理效率
董事会职责决策权限设立不清、越权管理，导致决策低效和舞弊、欺诈行为的发生，使企业遭受经济损失和信誉损失
√
1
5
5
普通
√
董事会秘书
1.1-R4
监事会工作流程不满足相关法律法规要求，可能导致公司发生违法违规行为、受到外部处罚
√
1
5
5
普通
√
董事会秘书
1.1-R5
高级管理层违法、违规以及不遵守公司的规章制度，可能引起法律风险，遭受外部处罚，造成经济损失或信誉损失
√
2
4
8
重要
√
经营发展部
1.3-R4
公司体系文件内容不具操作性，导致难以操作，影响部门正常经营管理
√
2
4
8
重要
√
经营发展部
1.3-R5
体系文件的编制审批及审核为同一人，导致制度文件过于主观，影响日常管理效率
√
2
4
8
重要
√
经营发展部
1.3-R6
体系文件未按公司相关规定进行统一编号，易导致制度文件管理混乱