1. 等级制（层级制、科层制）
含义：企业内部形成的一种上下级之间的控制与被控制、纵向的命 令关系结构。组织中每一位管理者对其直接下属有直接职权；组织中 每一个人只能向一位直接上级报告，即“一个人，一个头”；管理者 在其管辖的范围内，有绝对的职权或完全的职权。
优点：权力集中，责任分明，命令统一，控制严密。 缺点：高层管理者工作事无巨细，任务繁重；上下部门间信息传递 容易出现扭曲，协调差。
之间关系是平等的，不存在严格的等级与职能层级分工；成员根据 自主优势决定和控制与网络的关系；其边界是动态的。
有限理性； 不确定性； 机会主义行为； 资产的专用性。
3、交易成本论与企业成因及其边界
交易成本企业理论的基本观点：
[1]企业和市场都是执行相同职能因而可以相互替代的资源配置 机制；无论是运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有 成本的。
[2]交易成本是利用市场机制进行交易（形成契约）的成本。交 易成本的存在是由于有限理性、信息不对称等导致的不完全契约和 机会主义行为造成的。
适用范围：劳动密集，规模较小的企业。
2. U型企业组织
U型（Unitary Structure）即职能化组织（部门化组织），企业对 于每一种行为设有独立的部门，比如生产、销售、人力资源管理、研 发等，采用按职能分工实行专业化的管理办法来代替直线型的全能管 理者；各职能机构在自己业务范围内可以向下级下达命令和指示，直 接指挥下属。 如下图所示。
二、现代企业理论
1. 现代企业理论概述 2. “契约人”假定与企业的性质 3. 交易成本论与企业成因及边界 4. 代理理论与企业组织形式 5. 产权理论与企业组织效率 6. 利益相关者论和社会责任论
1. 现代企业理论概述
代表人物 及代表作
关注三大 问题
三大理论 分支
科斯、诺斯、威廉姆森、德姆塞茨、阿尔钦等； 科斯开山之作： 《企业的性质》1937
关于企业性质的一般性认识： 企业是一系列不完全契约的有机结合；企业是对市场的 替代。
3. 交易成本论与企业成因及其边界
交易成本
“利用经济体制的成本”,或者说是利用市场机 制、形成契约所要付出的成本。
交易成本 分类
分为事前和事后的交易成本： 事前：协议起草、谈判和保障协议执行的成本 事后：错误应变、争议、诉讼或仲裁、其他.
[1]为什么存在企业，企业的本质是什么，企 业与市场的边界如何确定； [2]企业产权的最优安排； [3]委托人与代理人之间的契约如何安排，委 托人如何监督控制代理人。
交易成本理论；委托代理理论；产权理论
以交易费用概念为基础，解释企 业的成因、规模与边界及企业内 部组织问题
侧重于企业内部管 理制度（激励与监 督）问题的研究。
计量问题
阿尔钦和德姆塞茨认为经济组织有两个至关重要的计量需求， 即对投入生产率和报酬的计量。其重要性在于，如果计量正确，就 能使报酬支付与生产率相一致，从而促进所有投入所有者的合作， 发挥各自在专业化分工与协作中的比较优势，提高整个组织的生产 率。（激励的需要）
许多情况下，市场机制可很好地解决计量问题，前提是产出可 被直接计量。但问题在于有些产出（队生产）无法计量，从而使得 那些能节约计量费用的组织（委托代理和监督组织）的产生。
[2]长期均衡与企业最优规模决定 长期：市场总体规模和企业数量、厂房设备规模都是可变的。 短期均衡与规模决定：长期内，只要现有厂商可获得超额利润，就会 吸引新厂商进入，反之则退出，从而引起该行业厂商数量变化。当市场 中的企业规模和数量以及市场价格稳定时，长期均衡得以实现。企业的 最优规模和边界也由此被决定。这时，LAC=LMC=P
激励与监督问题
激励监督（机制）的目的：防止队员的”搭便车”行为和机会主 义行为（包括偷懒） 监督成本：取决于企业规模大小和内部治理结构(内容包括委托人 对代理人的直接监督成本、对代理人的保证支出；剩余损失等) 监督机制：内部激励机制、权威命令、标尺竞争；外部资本市场 的用脚投票、产品市场竞争的优胜劣汰等。 内部激励：
O
Q*
产量
3、企业规模与边界
[1]短期均衡与企业最优规模决定 短期：市场上企业数量及其厂房设备规模是不变的。技术水平也是固 定的。但可调整可变生产要素投入而实现生产规模变化。 短期均衡与规模决定：短期内，当一个行业（市场）的需求与供给状 况基本稳定时，行业产量和价格基本保持稳定，该行业处于短期均衡状 态。这时，MR=MC=P=d。企业的最优规模和边界也由此被决定。
可见，交易费用是影响企业内部结构和外部交易方式 的重要解释在怎样的环境下，管理资源的成本低于由市场交 易来配置资源的成本。提出了测度计量问题、队生产、监控、偷懒、 剩余权利等概念。
队生产
team production
计量问题
（The metering problem）
1、什么是企业理论
顾名思义，企业理论是关于企业问题的理论。它主要研 究企业性质、企业存在的根源（产生原因）、企业的规模 与边界、企业内部组织结构，以及企业的经济地位与作用 的理论。
不同的学者对企业的性质、成因、规模与边界以及企业 内部组织结构有不同的认识，因而形成了多种企业理论。 可分为古典企业理论和现代企业理论等。
描述交易成本 的三个维度与 交易成本成因
资产的专用性； 交易所涉及的不确定性；
交易的频率
成因
是指资产的这样一种状态：即交易过程中，有些投资（资产） 是专门为特定交易过程而进行的投资，无法挪作他用或挪作 他用成本很高，或挪作他用会导致资产的大幅度贬值。包括 地点专用性（如码头）；有形资产的专用性、人力资本专用 性和无形资产的专用性（品牌）等。
优点：总经理可以获得不同部门的信息，把握经营的总体情况，有助 于专业化分工、规模经济和学习效应的实现。缺点：部门间横向联系 差，妨碍统一指挥，不利于明确划分职责与职权；对于环境发展变化 的适应性差，不够灵活；上下级之间往往出现信息扭曲。
适用范围：劳动密集，机械化程度比较高、重复劳动多的大企业。
U型企业组织结构图
适用范围：大型的或跨国、跨区性企业。 如海尔、鲁西化工等。
M型组织结构图：
A产品部
总经理 B产品部 C产品部 D产品部
生产
营销 采购
技术
4. 网络型企业组织
[1]含义：网络组织是企业之间利用现代信息技术，基于核心能力和信 任关系而建立的网络系统，表现为一种扁平化、虚拟化的企业组织或 企业联盟。
[2]特征： 结构特征：它是基于核心能力形成的优势互补型网络联盟；成员
Business School of LC University
第三章 企业组织理论
聊城大学商学院
第三章 企业组织理论
一、新古典企业理论 二、现代企业理论 三、企业内部结构与产权组织形式 四、东方人本主义企业观 五、企业在产业经济中的地位与作用
一、新古典企业理论
1. 什么是企业理论 2. 企业的性质：新古典企业观 3. 企业的规模与边界 4. 对新古典企业理论的评价
2、企业性质：新古典企业观
在新古典经济学中，企业和消费者是经济分析的两个基本单位。从 技术的角度出发，企业被看作是追求“利润最大化”的“经济人”， 消费者被看成是追求效用最大化的“经济人”。
[1]企业是一个“原子式”的理性经济人（具有完备信息、能够精打 细算、孜孜不倦地追求利润最大化）
[2]企业是一个生产函数：Q=F(X、…)和业已存在的个体经济单位, 是把各种投入转化为产出的经济组织。
对于企业而言，相关的权利分配问题存在于企业内部剩余索取权的 归属界定过程中，存在于企业间的并购过程中。
企业剩余权利归资产所有者所有，是最有效率的产权安排。
6. 利益相关者论和社会责任论
[1]企业利益相关者理论： 基本观点：企业是一系列关系契约的组合，其本质是利益相关者
围绕权益的获得和保护形成的权力网。由于利益相关者的各自的谈判 力不同，决定了其在企业中的权益份额差异，并且随着当事人谈判力 的变化，会导致企业所有权结构的改变，从而导致企业治理结构的形 成和演变。
MC MR
MC P D
S
P
d=MR=Pe e
Pe
E
D S
O
qe
qO
Qe
Q
厂商均衡
行业均衡
4、对新古典企业理论的评价
[1]新古典企业理论的贡献： 1）在一般意义上强调技术的作用，在特定意义上强调规模经济作为 企业规模的重要决定因素，这无疑是正确的；（哈特） 2）在利润最大化目标和完全竞争假定下，该理论在分析最优生产选 择及其变动方面、在理解一个产业（或企业）的整体行为方面、在研 究企业之间策略相互作用的结构方面，一直是十分有用的（泰勒尔） [2]古典企业理论的局限（见物不见人的企业观） 1)在关注价格体系时，忽略了制约交易过程的制度安排和交易成本； 2)企业被看成一个完全有效的“黑匣子”，忽略了其内部激励问题； 3)强调企业功能时，忽略了企业内部组织与治理结构问题； 4)没有令人满意地界定企业的边界（哈特、科斯）
主要探讨企业内 部产权制度对企 业效率的影响。
2. “契约人”假定与企业的性 质
威廉姆森提出了“契约人”概念，修正了“经济人”假说： 一是有限理性：主观上追求理性，但客观上只能有限地
做到这一点（西蒙）。 二是机会主义：以欺诈的手段追求自身利益的行为倾向
（威廉姆森）。表现为：事前的“逆向选择”和事后的 “道德风险”。
[3]市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部 进行比通过市场所花费的成本低。企业的存在是为了节约交易成本， 是对市场的替代。
[4]企业的规模和边界取决于内部组织成本与市场交易成本的比 较。
降低交易成本的方法 与企业组织选择(纵向一体化)
一是放弃交易（签约）； 二是外部交易内部化（包括纵向一体化） 三是设计不同的契约关系（形成不同的治理结构）