投资发展部规章制度
【篇一：投资发展部内部管理制度】
投资发展部内部管理制度
根据投资发展部的部门工作职责，结合公司相关规章制度，制定本
部门内部管理制度，望本部门全体同仁共同遵守。
一、总则
1、热爱本职工作，提高服务意识
2、讲究办事效率，提高业务水平
3、树立“企业为家，艰苦创业”的信念，爱护公物，节约成本
4、热爱集体、关心同志，文明礼貌，遵纪守法
二、工作要求
1、服从工作安排，讲求工作效率，以高度的工作责任心积极主动地做好本职工作，及领导安排的其它临时性工作，有时间要求的具体
工作要保质保量按时完成；
2、做好工作记录，特别是子公司检查、赴外资源考察的情况，要有详细的记录，尽可能多地收集信息；
3、做好保密工作，未经请示获准任何情况下本部门员工均不得对外泄露有关矿权考察、投资项目信息；
4、爱惜配备的仪器设备，做到谨慎使用，经常清理，有效管理。
三、劳动纪律
1、按时上下班，不迟到早退，不串岗溜岗，非出差在外时必须上班签到，临时外出要标明去向；
2、请假制度严格按照公司规定执行，未经获准休假的按旷工对待，并报公司人事部进行处理；
3、上班不得干私活，严禁利用上班时间炒股、玩电脑游戏；
4、工作时间中午一律不得饮酒，另赴外资源考察时饮酒不得过量，更不得酗酒闹事。
四、其他事项
1、洁身自好，注重形象，赴外资源考察或子公司检查时，不得要求吃喝，更不得提出其他有损公司形象的要求；
2、按照公司规定，未经公司批准、组织，在职员工不得私自对外提供技术服务，本部门员工更不得将收集的矿权信息提供给他人谋利，如有发现，报公司从严处理；
3、不做出其它任何有损公司利益的事情。
投资发展部
【篇二：投资部规章管理制度(初稿)】
目录
一、总则
1、目的
2、适应范围
二、投资部职责
三、投资部经理岗位职责
四、投资部工作制度
1、工作安排制度
2、访客报告制度
3、员工例会制度
4、档案管理制度
5、信息上报制度
6、保密制度
五、日常行为规范
1、考勤管理
2、办公室管理
3、仪表仪容
4、接待礼仪
六、理财经理的薪酬管理及绩效考核办法
七、附则
第一章总则
第一条为规范本公司的投资部门，确保投资部业务的标准
化、量化、规范化、程序化，明确部门及员工职责，
维护良好的工作秩序，特制定本细则。
第二条本细则适用于本公司投资部及从事客户关系维护、
第三条
第四条
第五条
第六条
第七条
第八条
第九条投资类产品推介及销售、财富规划和客户资产管理等专职负责客户服务的客户经理。
第二章投资部职责负责市场的开拓、维护
投资客户，并通过及时有效的沟通和服务，加强客户的忠诚度和美
誉度。
负责通过组织投资顾问服务等多种方式，积极发展新的理财
客户，不断壮大公司投资客户规模。
根据公司融资及小微信贷部的
贷款资金需求，及时与客户进行沟通，按时实现与融资/小微贷款部
的资金对接。
投资客户档案信息资料，保证客户资料的完整性、准
确性与安全性，并做好保密工作。
负责对部门人员的工作进行监督
规范，统一管理、统一考核。
负责对部门人员进行定期的知识和业
务培训。
负责新产品、新市场的开发和策略的制定。
第十条完成总经理交办的其他任务。
第三章投资经理岗位职责
第十一条熟悉本公司的业务流程和信贷产品知识。
第十二条熟悉
个人投资理财渠道及相关产品知识。
第十三条积极拓展公司投融资业务，负责投融资业务的开第十四条第十五条
第十六条
第十七条
第十八条拓、受理，为客户详细、规范、专业的介绍公司及公司的
产品和服务，并协助客户办理相关业务。
按客户需求，向客户提供
其需要的产品和专业的投资理财建议，帮助客户的资产组合达到最
优化，在满足客户需求的同时，提高自己的业务水平和人脉的积累。
深入了解金融业务市场，积极关注市场竞争动态，分析市场现状和
市场需求，积极反馈意见和信息。
制定工作计划和工作总结，明确
目标任务，细化实施过程，积极努力地开展工作。
做好客户管理工作，建立客户信息档案，定期与客户进行良好的沟通与联络，随时
了解理财客户动态，反馈客户信息并做好保密工作。
投资部人员必
须对公司负责对客户负责，严守公
司机密，严格遵守公司各项规章制度
第四章投资经理工作制度
第十九条工作安排制度。
制定工作计划和工作总结（包括
年度、季度、每月的工作计划和内容）。
1、工作计划内容包括目标的设立、实施方案和
具体的工作内容。
2、工作总结内容包括目标的完成情况、工作中
的经验和教训和个人感想。
第二十条访客报告制度。
投资经理应定期访问客户，拜
访新客户；对现有客户每月应以各种形式（上
门、电话、联谊等）访问一次，认真填写访问
情况报告表，存入客户档案。
第二十一条投资经理例会制度。
每天早上召开工作例会，
总结昨日工作，交流经验，研究工作重点和方
法，解决、协调遇到的问题和报告当天的工作
计划；
1、投资部各投资经理于每月初提交上月的工作
总结和本月的工作计划。
2、投资部各投资经理于每季度初提交上季度的
工作总结和本季度的工作计划。
3、理财部各投资经理于年初提交全年的工作计
划和目标。
年底提交全年的工作总结。
第二十二条档案管理制度。
1、投资部对各投资经理建立信息档案（包括其个人
的工作计划及工作总结和名下客户的理财情
况）。
2、投资经理对其所维护的每个客户建立客户档案并
进行定期维护。
第二十三条信息上报制度。
投资经理应定期向所属部门负
责人上报、反映市场相关信息。
第二十四条保密制度。
投资部各经理应严格遵守公司保密
制度，绝不向第三方泄露客户以及公司的相关
信息。
第五章投资经理日常行为规范
第二十五条考勤管理（参照公司的员工手册）
一、本部门投资经理周一至周五上午8：30准时上班打
卡，下午6:00打卡下班，不得迟到、早退、旷工；员工一次迟到不
得超过10（含）分钟，或每月3次总计10（含）分钟之内不计迟到，否则视为旷工。
迟到、旷工者分别按公司制度予以处罚。
二、因忘打卡或因公外出等原因未打卡的，请及时填写
说明单并经部门经理签字后交至人事部备案。
部门经理由总经理签字。
【篇三：投资发展部部门职责及岗位职责】
投资发展部部门职责及岗位职责
一、投资发展部部门职责
1、负责制定公司的年度投资与发展计划，拟定公司投资管理制度；
2、选择投资合作项目，建立投资项目库，负责组织对投资合作项目
前期考察、论证，负责起草投资项目意向书，协议书，经济合同等
有关文件；
3、负责资金供应、对外合作、联络及谈判；配合财务部做好融资工作；
4、定期对公司各经营板块的经营活动进行分析，负责公司各部门的
经营业绩考核与管理工作，并对经营过程中的重大问题及时跟踪分
析调研，出具解决方案；
5、收集、整理、分析与公司业务和发展有关的政策、动态、趋势等，为公司的决策提供信息支持；
6、对公司的经营管理进行战略符合性分析，对未来经营方向及战略
调整做出合理建议；
7、负责公司综合统计工作，按时完成上级和政府有关部门报表的填报；
8、完成公司领导交办的其他工作。
二、投资发展部岗位职责
经理（副经理）岗位职责：
全面负责投资发展部运行及管理，实现投资发展部的有效管理。
负责对本部门职责范围内的工作进行指导、指挥、协调和监督管理；定期检查部门人员工作任务完成情况，负责对下属人员进行考核、
评比和激励；
组织制订、完善部门工作规章制度和流程；
拟订公司投资管理制度，编制年度投资计划；
跟踪公司战略规划的实施，对战略调整做出预测、建议并提供可行
性报告；
组织协调公司年度经营计划及考核方案的制订，跟踪、检查、了解
和收集各经营部门经营计划执行情况；协调考核结果的落实；
组织召开经营活动分析会议；进行经营活动分析工作，提出改进意见；
负责组织、协调投资合作项目的实施和督办；负责对外投融资合作
的联络及谈判，为公司决策提供参考；
负责上级和政府有关部门报表的填报工作；
按时统计、汇总、审核、校对各经营部门的经营报表等统计资料和总结材料并进行及时分析和反馈；
完成领导交办的其他工作。
项目管理岗位职责：
负责投资类项目建设及建设后期评价和分析，为公司决策层提供参考意见；
组织、参与投资合作项目评审、调查及谈判等；
建立并完善投资运营类项目分析评价模板，对投资建设项目进行运行评估；
建立完善投资项目档案库；
完成领导交办的其他工作。
综合管理岗位职责：
1、规范项目档案管理流程，建立健全投资项目档案库；
2、收集整理相关行业的政策法规及行业动态；
3、部门内务管理及费用报销；
4、负责与外部文件传递、商务接洽、日程安排等；
5、参与项目谈判并承担相关文字工作；
6、负责部门各项事务的督办；
7、完成领导交办的其他工作。