广东芬尼科技股份有限公司
公司治理机制执行情况的评估报告
有限公司时期广东芬尼电器有限公司已建立起公司治理基本架构，设立了股东会、董事会及监事会。

有限公司存在未履行股东会提前通知的程序，部分会议未形成书面决议，会议文件存在不完整及未归档保存等不规范的情形，但上述瑕疵不影响决策的实质效力，未损害公司、股东及债权人的利益。

股份公司成立后，广东芬尼科技股份有限公司(以下简称“公司”)建立了适合公司发展规模的内部治理结构, 制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》等内部控制制度, 对三会的职权、议事规则、召开程序、提案、表决程序等都作了相关规定；上述制度明确规定了机构之间的职责分工和相互制衡、关联交易及对外担保决策程序、关联股东和关联董事回避等相关事项。

公司重要决策能够按照《公司章程》和相关议事规则的规定，通过相关会议审议，公司股东、董事、监事及高级管理人员均能按照要求出席参加相关会议，并履行相关权利义务。

公司的资金不存在被控股股东占用的情况，公司不存在为其他企业违规提供担保的情况。

公司今后将从以下两个方面对公司治理结构进行进一步完善:
一是不断提高相关人员关于股东大会、董事会、监事会规范运作意识。

公司将在专业机构的辅导下, 加强相关人员培训, 提高合法合规意识。

二是不断完善公司关于中小股东权利保护的制度。

公司将严格规范公司治理机构和相关人员的职能, 加强监事会的监督作用, 通过投资者关系管理等内控制度促进对包括中小股东在内的全体股东合法权利的保障。

董事会认为, 公司现有的治理机制能保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。

同时, 公司现有治理制度确保了公司各项生产和经营管理活动得以顺利进行, 有效维护了公司资产的完整性和独立性。

未来公司应从上述两方面进一步完善公司治理工作。

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董事会。