Q/ZZ中国重型汽车集团有限公司企业标准Q/ZZ 50239.4－2011供方过程审核书Q/ZZ 50239.4－2011前言本标准的附录A、附录B为规范性附录。

本标准为首次制定。

本标准由中国重型汽车集团有限公司提出；本标准由中国重型汽车集团有限公司质量部归口；本标准起草单位：中国重型汽车集团有限公司质量部；本标准主要起草人: 蔡东、张晓东、陈克俊供方过程审核书1范围和目的本标准规定了对过程审核的审核内容和报告格式。

供方过程审核的目的是，确认候选供方是否完成了对新配套产品的生产准备，具备批量供货的条件。

过程审核是对整个产品的制造、供货、管理的全过程是否从人、机、料、法、环五个方面全面准备充分，可以持续保持稳定质量向中国重汽供货的基本评价。

2供方过程审核的内容和报告格式2．1报告格式见附录A。

2．2 审核内容见附录B。

3中国重汽的审核人员组成3．1制造单位负责本产品的采购质量工程师、质量部分管工程师、技术部门专家（第一家供方，必要时参加；第一家之后增加供方，必须参加）；技术中心工艺所专家（第一家供方，原则上必须参加，第一家之后增加供方，必要时参加）、产品所设计员（必要时）；质量部专家（必要时，可委托制造单位质量部代行职责）。

3.2 审核组长由质量部从组成人员中指定。

4过程审核的时机过程审核最好在供方进行生产样件制造期间进行。

附录A：编号：中国重汽供方过程审核书候选供方名称:审核日期:供方过程审核书注：分值=（按评审内容所得分值/评审项目数/10）*100%附录B:供方过程审核内容注意事项：应重点围绕准备为中国重汽配套的产品进行审核。

一、管理和人员-- 1 员工清晰自己对本产品制造的职责，特别是在自检、过程确认(设备点检/首件检验/末件检验)、过程控制(理解控制图)、有序和清洁、零件准备/存放、进行/报请对检验（测量）器具的标定和校准、不合格品隔离等方面。

0□ 4□ 6□ 8□ 10□未评审□完成所交付的任务。

0□ 4□ 6□ 8□ 10□未评审□0□ 4□ 6□ 8□ 10□未评审□0□ 4□ 6□ 8□ 10□未评审□—建筑物状况良好（如防火能力）—未来投资计划（包括建筑物更新，技术改造）能保证供方持续经营—员工穿着、精神状态良好—设备处于良好管理状态—清洁保持良好（厕所/生产场所/废品隔离区等地方）—其它硬件/软件状况使人认为供方有持续的良好管理0□ 4□ 6□ 8□ 10□未评审□从业员进行教育？特殊工种必须有特别的审核。

0□ 4□ 6□ 8□ 10□未评审□7 公司员工对本岗位的满意度，员工流失率统计。

0□ 4□ 6□ 8□ 10□未评审□二、质量和改进1 供方至少取得ISO9000体系或TS16949认证，执行良好。

0□4□6□8□10□未评审□到使用，记录保持完整清晰和并可追溯。

0□4□6□8□10□未评审□0□4□6□8□10□未评审□0□4□6□8□10□未评审□0□4□6□8□10□未评审□0□4□6□8□10□未评审□参数更改等。

0□4□6□8□10□未评审□0□4□6□8□10□未评审□9 供方应有材料质量测试实验室（按质量体系的要求配备），制订的检验计划、充分的设备配置，能保证原材料质量受控。

0□4□6□8□10□未评审□0□4□6□8□10□未评审□最佳是电子数据化的。

0□4□6□8□10□未评审□0□4□6□8□10□未评审□坏情况、包装状态、生产数据、批次等，抽查表明入厂检查执行有效。

0□4□6□8□10□未评审□要求在产品上标识永久二维码及流水号，供方有能力实现。

0□4□6□8□10□未评审□实施、信息取得闭环。

0□4□6□8□10□未评审□1 供方在本产品的研发中执行了标准的研发流程；用于策划和实施的工具和资源足够。

0□4□6□8□10□未评审□2 供方为本产品的研发配备充分的有水准的人力和物资资源；采用CA系统（CATIA V5/pro-E）软件和相关分析工具。

对本产品开展了“设计失效模式及后果分析（DFMEA），并有针对性地采取了相关风险防范措施。

把过去的品质实绩（过往缺陷等）及预测的项目反映到设计及规格上的规则、途径是否明确？品质缺陷的不良预防、再发防止项目有否依据以上的规则途径反映到图纸及规格中？0□4□6□8□10□未评审□0□4□6□8□10□未评审□0□4□6□8□10□未评审□验证、试验需要。

0□4□6□8□10□未评审□清晰哪些变更应事先通知中国重汽并得到同意方可启动。

0□4□6□8□10□未评审□0□4□6□8□10□未评审□1 生产设备/工装模具/刀具能保证满足产品特定的质量要求-生产设备、工装模具的选型及设计，过程（工艺）的设计充分考虑了“过程失效模式及后果分析（PFMEA）的关键风险要素；-产品的符合性达标，特别是供方定义的（包括中国重汽定义的）可测量的重要产品特性，其符合性被有效保证；-供方对过程能力的研究、测定（评审）表明，在规定的工艺参数条件下，过程能力满足要求；-工装模具/设备/机器的保养和维修状态能满足要求。

0□4□6□8□10□未评审□2 将在批量生产中使用的测量和检验设备能有效地满足质量监控要求-检验规范、检验计划清晰，完整；-检测装置（设备）充分、精度合适，并处于检定（校准）周期内。

0□4□6□8□10□未评审□-照明、清洁有序、环境保护、工作环境满足要求；-工位器具、零件搬运满足要求；-安全生产满足要求。

0□4□6□8□10□未评审□-操作说明和要求清晰、完整；-过程参数（如，进给量/速度/循环时间/压力/温度）清晰、完整；-设备/工装摸具型号清晰、完整；-检验规范（量具、检验器具、方法、检验频次）清晰、完整，重要的特性被特殊重视；-所用材料清晰、完整；-对工作环境的要求清晰、完整。

0□4□6□8□10□未评审□-明确不合格品的分类及特性，如废品、返工返修件、调整零件、车间里的余料等；-设置隔离库（区）、标识明显的废品箱、返工返修件箱、调整件箱等；-分选工位、返修工位设置清晰。

0□4□6□8□10□未评审□设备合适地存放。

-产品的周转器具及存放定置、合理、有序、防损伤；-运输器具配置合理、有效；-现场有序、清洁；-工装模具、检测设备合适地存放，防损伤、有序、清洁、标识清晰。

0□4□6□8□10□未评审□7 现场物流过程保证了不混批/不错料，并确保了可追溯性-半成品、原料、不同检验状态的件与成品有效分隔，并标识清晰；-炉号标识、零件批号标识清晰；-总成与零件批号（流水号）对应关系清晰，并有效记录至信息化系统；-应中国重汽要求（如果有），成品具有二维码和每件独立流水号，并有效记录至信息化系统。

0□4□6□8□10□未评审□1供方应有程序化的管理流程，规范内部的材料放行、技术功能放行、生产样件放行、首件检验报告、强制性法规要求的认证证书取得等，并加以实施。

0□4□6□8□10□未评审□－检测和操作说明，包括检验设备，测试结果的文件编制；－工艺参数和公差的技术要求；－设备、工具；－检验规范。

0□4□6□8□10□未评审□担当者进行了实技训练并对其记录进行管理，另外检查结果中要用管理图把握住工序的变化，并适当地采取处理对策。

0□4□6□8□10□未评审□险评估，评估方法应具备有效性；采取的预防性措施应进行跟踪并具有有效性。

0□4□6□8□10□未评审□-厂内制造-来自供方0□4□6□8□10□未评审□6 供方应妥善保存尾件及工装/模具，现场验证情况：0□4□6□8□10□未评审□－厂内－外部0□4□6□8□10□未评审□是否已做好设备保养等的问题不良预防的对应工作。

0□4□6□8□10□未评审□0□4□6□8□10□未评审□0□4□6□8□10□未评审□定期检查（内部评价），员工保护装备是否合适等。

0□4□6□8□10□未评审□录方法及保管期限等的规则？是否已制定了识别对象零件及表示方法？（类似、完成/未完成、合格/不良、保留、修理、试产、补修等各零件）防尘、防锈、包装及运输的各项规格是否已标准化了？0□4□6□8□10□未评审□为依据对零件及工序进行了检查并把对策方案反馈到源流上去？耐久可靠性试验：1.耐久可靠性试验的项目、项目的必要性、基准、条件、实施的规则等是否明确，评价结果是否反馈到源流上去0□4□6□8□10□未评审□14检测装备管理。

1.计量/检具：是否已定出保养管理对象的检测装备？计量/检具发生缺陷时，包括零件是否进行了处理/改善？2.耐久可靠性试验设备：有否按规则及基准实施定期及始业的检查？（例：完成定期检查的检测装备有否标上记号等标识？）3.检测装备的数据有否保管/整理好以便能进行追溯.0□4□6□8□10□未评审□的反馈？有否依规则进行缺陷的记录及保管？负责人有否对重大及再发不良的对策是否合适、时间是否佳等进行评价？（从研究查明真正原因到作出对策、制止问题等）有否进行重大及再发不良的对策的横向展开？对于让步放行，规定是否明确？还有是否与正当的评价及再发防止相结合？有否对于在用户中发生的缺陷能及时作出回答的体制？0□4□6□8□10□未评审□六、分供方管理1 与所有的分供方明确了图纸、技术规范，签署了开发协议；按供方的管理标准，供方对该产品所涉及的分供方进行了相关的审核，证明分供方的质量管理保证能力，检验、试验、测试能力，生产设施、人员保证能力等要素均满足要求；供方针对采购件/原材料的的检验能力充分并制订有检验、控制规范（计划）。

通过检查，确认其分供方有能力稳定提供符合约定质量要求的配套件/原材料。

0□4□6□8□10□未评审□材料、技术功能放行，完成了相关的检验、试验，对发现的问题纠正整改到位。

0□4□6□8□10□未评审□并且达到质量要求的分供方。

0□4□6□8□10□未评审□估等）这些制度被有效地执行，对评估结果应有制度化的处理措施并有效实施。

0□4□6□8□10□未评审□5 供方应定期或不定期开展对分供方破产及停产风险的评估。

0□4□6□8□10□未评审□0□4□6□8□10□未评审□如产品设计修改、材料更改、分供方改变、工艺调整、生产地变更等影响质量因素发生前通知供方并得到批准。

0□4□6□8□10□未评审□策的进展状况进行确认？0□4□6□8□10□未评审□七、物流1 供方有能力对接中国重汽订货系统；供方知晓中国卡车市场的巨大波动性、较难的可预测性和月度波动规律，从组织上、管理理念上均做了适应性安排。

其月度库存及最小库存安排均能满足中国市场要求。

0□4□6□8□10□未评审□从供方所在地、中国重汽的前端仓库“先进先出“原则的实现。

0□4□6□8□10□未评审□中国重汽的生产组织要求，承诺决不让中国重汽生产线停线。

0□4□6□8□10□未评审□息化手段，能确保任何一个配套产品的可追溯性。