A是(5)；B否(0)
二
质量管理（220）
1、文件管理（25）
A是(5)；B否(0)
适用标准（国际标准、国家/行业产品标准）得到识别、管理：
A是(5)；B否(0)
质量目标（年度质量工作计划、质量目标分解情况）制订并监测、分析：
A是(5)；B否(0)
所有检验工艺文件是否完备，能指导关键工艺的检验：
A是（5）；B否0
管理文件、技术文件及更改是否进行台帐登记管理，更改按照要求执行：
A是（5）；B否0
2、人员资格及培训（10）
检验人员和关键/特殊工序的人员是否经过操作、质量培训，能提供培训记录
A是，且能提供培训记录5；
B是，但不能提供培训记录2；C否0
三年内是否有质量培训计划(提供培训内容)
A有5；B否0
3、生产设备（10）
A能(5)B否(0)
17、质量改进（5）
未来有没有质量改进计划(提供计划书)：
A是(5)；B否(0)
18、内部审核（5）
建立内部审核管理程序并按照规定进行，能提供有效的审核记录：
A是(5)；B否(0)
三
客户
管理
（20）
1、协议签订（10）
是否愿意与公司签定质量维持协议和质量赔偿协议：
A是(10)；B否(0)
推荐性意见：
审核员（签字）：年 月 日
第二方审核评估准则（商务）
审核评估项目
审核评估标准机权重
评估得分
一
（80）
1、行业知名度（10）
A相关行业的国际知名企业10
B相关行业国际知名企业在中国的合资企业5
C相关行业的国内知名企业5
D以上都不是0
2、资质证照（10）
A具备所有必须的资质证照10
B必须的资质证照不齐全0
得分=30×关键工序使用自动化设备的数量/总工序的设备数）
三
技术开发支持
（30）
1、客户技术服务(30)
是否能根据公司的“特殊要求”开发新产品：
A是(10)；B否(0)
是否能模拟用户的使用状态对产品进行验证：
A是(10)；B否(0)
是否愿意为**公司的技术开发提供技术支持：
A是(10)；B否(0)
初始得分：
7、设计控制（20）
设计开发质量控制程序建立应用：
A100%符合流程(20) B60%以上符合流程要求(10)
C完全不按流程进行（0）
二
质量管理（220）
8、供方管理（15）
是否有对供方进行评估(请提供供方评估的标准和主要记录)
A是10；B否0
供方的信息系统是否完备(供方主要数据的存储、管理)
A是5；B否0
原材料和零件的标识和可追溯性：
A标识明晰，追溯性较好10；
B标识混乱，无法实现追溯0
是否有文件确保不使用过期的原材料
A有10；B否0
现场考察是否存在过期的原材料
A不存在10；B否0
11、人员操作（10）
检验人员和关键/特殊工序人员在现场检查中的操作是否符合规范：
A全部符合规范10；B大部分符合规范5；
9、采购物资质量控制（15）
进货质量程序的建立和应用检查和测试数据单，样品表格，记录，拒收批次，标识，可追溯性、不合格处理…
A 100%落实良好5；B 70%以上落实2
B管理混乱，落实程度很差0
原材料的主要技术参数是否具备检测手段
A完全具备10
B部分具备(80~99%)3
C不完备(小于< 80%)0
B标识、管理混乱0
二、质量管理（220）
16、出厂检验（15）
出厂检验项目覆盖技术协议规定常规项目的程度：
A完全覆盖(100%) 5
B部分覆盖(80~99%) 3
C覆盖率较低(< 80%) 0
出厂检验常规参数的AQL值和技术协议要求的比较：
A更小(5)；B等于(3)；C低(0)
能否按照技术协议的要求，按期进行周期试验并提供记录：
不具备检测手段的原材料是否规定验证办法并执行，或能提供供方的质保书（当上评估项为B时，继续评估本项。）
A是(5)；B否(0)
10、工序质量控制（40）
明确制造和控制流程，并设立关键的工序质控点并能提供控制记录，进行过程能力指数测量和管理：
A设立了质控点且记录非常完备10
B设立了质控点但记录不完备5
C没有全部设立质控点0
A是5 ；B否0
四
合作（50）
1、合同期限(20)
供方愿意和**公司签订比较长期的合同(1年或更长)：
A是20；B否0
2、质量协议(20)
是否愿意或者已同**公司签订质量维持协议和质量赔偿协议：
7、产品技术标准（20）
产品技术标准的先进程度：
A国际先进标准水平20
B国家/行业标准水平10
C低于国家/行业标准水平0
二
生产
工艺
（60）
1、关键工艺先进性（30）
关键工序使用工艺的新旧程度：
得分=30×（已使用年限小于10年的工艺数/总工艺数）
2、关键工序工艺设备先进性（30）
关键工序采用设备的先进程度
C大部分不符合或全部不符合0
12、特殊过程质量（5）
特殊过程清单,运行办法,运行记录,参数控制,记录，监控实施跟踪（适用时）：
A设立要求并运行非常良好5
B设立要求并运行一般2
C没有建立相关要求控制0
13、产品外协（5）
对外协产品，有无验证办法并实施(提供记录、监控文件规定)
A是(5)；B否(0)
14、顾客财产（5）
A具备全系列供货能力10
B具备部分产品的供货能力5
C仅具备少量产品的供货能力0
6、同行供货经验（主要客户）（10）
A相关产品有向国内外知名企业供货10
B相关产品没有向国内外知名企业供货0
7、管理层稳定性（10）
A非常稳定(2年内无大的变动或权有1次变动)10
B稳定(1年内无大的变动)5
C不稳定(1年内变更2次或更多)0
A能(5)；B否(0)
4、评价分析（5）
产品失效及效果分析（试验、生产及市场过程反应的典型质量问题的分析处理报告）
A是(5)；B否(0)
五
环境表现（30）
1、体系、产品环境认证（5）
获得第三方环境管理体系或环境标志产品认证：
A是(5)；B否(0)
2、环境因素及其运行控制（20）
是否存在的工业“四废”（若有该项划√，并审查处理方式）：
关键技术参数是否完全满足公司的要求：
得分=30×（满足要求的参数个数/总参数个数）
5、产品成熟程度（20）
是否进入成熟期，应用方案成熟
00 50A应用方案完全成熟(20)；B应用方案不成熟(0)
6、技术资料的完备性（30）
所提供的技术资料是否完备
A第1次提供样品的时候技术资料就已经完备30
B第1次提供样品的时候技术资料不完备0
得分= 5×（检定合格期内仪器、仪表数量/需检定仪器、仪表总数量）
工作环境适宜，符合要求，建立恰当的管理机制（超出范围适当解决措施）：（静电保护，温度、照明、湿度等---车间、库房）
A是（5）；B否(0)
6、顾客质量管理（10）
顾客需求方法及实施所知的短期/中期/长期的客户需求、评审、顾客沟通：
A完全按要求进行(10)；B否(0)
不适用条款
可能对环境产生重大影响的员工的环境行为、环保意识和操作能力
A员工环境行为较规范，环保意识强，能力胜任（5）
B员工环境行为不太规范，环保意识、能力一般，（2）
C员工环境行为很不规范，环保意识、能力差（0）
五
环境表现（30）
3、产品满足环保要求（5）
跟踪国际、国内对产品的环保要求，并实施相关要求：
设备资源充足、设备及工装的日常点检、一级维护（操作者）、二级维护（维护部门），储存、仓库、物流是否使用合适的设备（发现不符一处扣1分）：
得分=10×（执行维护设备数量/设备总数量）-扣分
4、检测设备（10）
建立计量仪器、仪表及设备管理程序，检测设备并得到妥善保管：
A是（5）；B否(0)
检验用仪器、仪表及设备是否定期检定并在合格期内：
废水（）、废气（）、废渣（）、噪声（）
“四废”的处理方式是否符合法律、法规与其他要求：
A符合（10）B一般不符合（5）C严重不符合（0）
是否存在有毒有害的物品（指药桶、油漆和稀料桶等包装物品类），若有请列出：
上述有毒有害物品的回收处理是否符合法律、法规与其他要求
A符合（5）B一般不符合（2）C严重不符合（0）
C 30~50%(5)；D10~30%(3)
E小于10%(0)
2、技术开发工具先进性(40)
开发用软硬件是否便于我公司开发应用
A可全部应用(40)；
B可部分应用(20)；C不能应用分(0)
3、样品（30）
样品提供的准时性：
A准时提供(30)；B推迟1周(15)
C推迟2周(6)；D推迟2周以上(0)
4、技术参数(30)
2、客户投诉（10）
客户投诉处理机制、流程建立并应用，发生质量问题后，是否能按用户的要求在规定的时间内进行整改：
A是(提供整改记录)5；B否0
客户投诉次数为？
A从来没有5；B1-4次/年2；
C 10以内次/年1；D 10以上次/年0。
四
产品质量及评价（30）
1、实物质量（15）
连续一年以上每月成品质量合格率水平连续上升：
A跟踪要求且产品达到环保要求，有第三方检测、认证证明(5)
B开始跟踪要求，准备实施相关产品环保要求(2)
C对环保要求不清楚或不准备跟踪要求并实施(0)