基本法律框架与重要法律条款解读
重要法律条款解读（续）
从业资格管理
1、 证券业从业人员资格管理办法 （2002年12月16日，中国证券监督管理委员 会第14号令） 2、 证券经营机构高级管理人员任职资格 管理暂行办法（1998年12月14日发布） 3、证券公司高级管理人员谈话提醒制度实 施办法 （2001年1月10日，证监发[2001]6号）
基本法律框架与重要法律条款解读
我国证券公司监管的历史沿革（续）
1998年以后的证券公司监管： 集中统一监管体制
１、分业经营、分业管理：证券业与 银行业、信托 业、保险业分业监管《中共中央、国务院关于深化 金融改革，整顿金融秩序，防范金融风险的通知》 （中发[1997]19号）； ２、集中统一监管体制的形成：《证监会三定方案》 国办发[1998]78号 ３、证券类机构监管职责交接方案: 1998年6月12日 职责交接 ４、证券经营机构清理整顿
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我国证券公司监管的历史沿革（续）
1998年以前的证券公司监管： 多头监管的体制
1990年10月12日，中国人民银行颁布《证券公司管理暂行规 定》； 1992年12月17日 《国务院关于进一步加强证券市场宏观管 理的通知》（国发[1992]68号）； 1994年8月5日 《金融机构管理规定》（银发[1994]198号）； 1995年4月18日 《证券业从业人员资格管理暂行规定》 （证委发[1995]6号）； 1996年6月17日 《证券经营机构股票承销业务管理办法》 （证委发[1996]18号）； 1996年10月23日《境内及境外证券经营机构从事外资股业务 资格管理暂行规定》（ 证监[1996]5号）； 1996年10月23日 《证券经营机构证券自营业务管理办法》 （证监[1996]6号）。
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重要法律条款解读（续）
资产管理业务
1、 证券公司客户资产管理业务 试行办法 （2003年12月18日，中国证券监督 管理委员会第17号令）
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重要法律条款解读（续）
承销业务
1、《证券法》第21条至28条 2、证券发行上市保荐制度暂行办法 （2003年12月28日， 中国证券监督管理委员会第18号令） 3、虚假陈述民事责任：《证券法》第63条； 最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述 引发的民事赔偿案件的若干规定（法释 [2003]2号）
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重要法律条款解读（续）
证券公司融资行为
一、《证券法》对证券公司融资行为的限制：
第36条、第133条、第141条禁止融资、融券交易和银 行资金违规流入股市。
二、证券公司合法的融资渠道：
（一）同业拆借：1999年８月20日，中国人民银行 发布《证券公司进入银行间同业市场管理规定 》
基本法律框架与重要法 律条款解读
2020/11/11
基本法律框架与重要法律条款解读
我国证券公司监管的历史沿革
第一家证券公司： 1986年，沈阳市信托投资公司试办有价证券 转让业务，成为我国第一家经营证券业务的 金融机构； 同年９月，上海工行信托投资公司设立了我 国第一家进行股票交易的柜台－－静安证券 营业部； 1987年９月，我国第一家专营的证券公司－ －深圳特区证券公司经中国人民银行批准设 立。
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现行证券公司规范体系的基本架构
（一） 法律 （二） 行政法规 （三） 部门规章 （四） 规范性文件 （五） 自律规范
基本法律框架与重要六章“证券公司” 2、 中国证监会的监管职责 3、关于赋予中国证券业协会部分职责的决定 （2002年10月31日，证监发[2002]82号）
（二）股票质押贷款：2000年2月2日，《证券公司 股票质押贷款管理办法》（银发[2000]40号） （三）债券发行： 2003年8月29日，《证券公司债 券管理暂行办法》（中国证券监督管理委员会第15 号令）
（四）其他，如增资扩股，发行股票，证券回购
等。
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演讲完毕，谢谢听讲!
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重要法律条款解读（续）
市场准入
1、 证券公司管理办法（2001年12月28日，中国证 券监督管理委员会第5号令） 2、 世贸协定：中国对开放证券服务业的承诺 3、 外资参股证券公司设立规则（2002年6月1日， 中国证券监督管理委员会第8号令） 4、 关于实施《外资参股证券公司设立规则》和 《外资参股基金管理公司设立规则》有关问题的通 知（2002年11月18日，证监发[2002]86号）
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重要法律条款解读（续）
公司治理结构与内部控制
1、 证券公司治理准则（试行） （2003年12月15日，证监机构字[2003]259号） 2、 证券公司内部控制指引 （2003年12月15日，证监机构字[2003]260号） 3、 关于加强证券公司营业部内部控制若干措 施的意见 （2003年12月15日，证监机构字[2003]261号）
再见，see you again
2020/11/11
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重要法律条款解读（续）
经纪业务 1、禁止欺诈客户的规定：《证券法》第73条 2、业务规则：《证券法》第138条至145条 3、客户交易结算资金管理办法（2001年5月 16日，中国证券监督管理委员会第3号令）
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重要法律条款解读（续）
自营业务 1、《证券法》第132条至第134条 2、《证券经营机构证券自营业务管理办 法》（1996年10月23日 证监[1996]6号）