风险识别与评价
刘国栋 北京中电企联技术咨询公司
前
言
风险管理的对象是风险因素，伴随着发电生产、经营、管理 全过程会产生各种不同的风险因素，建立企业标准化为基础的整 合管理体系要求识别的风险因素是存在于发电企业生产过程/活 动和产品（含服务）中的质量、职业健康安全和环境方面的风险 因素；质量风险因素存在于产品/管理过程/活动和产品质量特性 中。在生产/管理过程活动中，影响产品质量的是过程/活动要素， （例如影响现场过程/活动的人、机、料、法、环、检六个方面） 构成了质量风险因素，其对产品实现过程/活动影响的大小，决 定了风险评价的结果。包括对供方/承包方提供的过程/活动、产 品的控制/影响。至于产品的质量风险因素控制的时限，应延伸 到合同规定的“交付后活动”；但B/T28001-2001标准规定，其 OHSMS范围仅限于与职业相关的所有活动和工作场所、设施，而 不包括产品服务中的安全；环境风险因素其范围覆盖产品整个生 命周期。
危险源分类
危险源是指可能造成人员伤亡、职业病、财产损失、工作环
境破坏的根源和状态。凡是存在能量、有害物质，以及能量、 有害物质失控，都可能成为危险源。据此，将危险源分为二 类： 第一类危险源：指存在能量和有害物质。能量就是做功 的能力，包括动能和势能，它是生产力的主要要素，但也可 能是事故的原因。能量包括电能、机械能、声能、辐射能。 例如锅炉燃烧生成蒸汽可以发电，但一旦失控爆炸，就会发 生火灾、伤人伤物。 有害物质包括有毒物质、腐蚀物质、工业粉尘、窒息性 气体等。当它直接与人体接触，就能损害人体生理机能导致 疾病，甚至人员死亡。有害物质可以作为原辅材料存在，也 可以是作业过程中生成的，如电焊锰尘、电厂烟尘等。 第二类危险源：指能量和有害物质失控。而这种失控是 基于设备故障、人员操作失误、管理缺陷或环境缺陷所造成。
生产过程分析
过程作为一个具体的分析单元，它是识别及评价环境因素的基础； 可以是一个工序，也可以是一种产品或服务。
生水 水处理 除氧器 低加 排污 补充水 凝结器 冷却塔 输煤系统除尘 工业水 发电机 噪声 锅 炉 捞渣机 灰 库 调湿灰 脱水仓 渣 干灰 除尘器 引风机 电能 烟 废 尘 气
中和池
过程识别表
过 程 名 称 过 程 特 性 输 入 顾 客 生 产 或 服 务 活 动 管 理 活 动 需 要 的 文 件 及 记 录 法 资 职 律 源 责 法 规 要 求 监 测 点 输 出
识别过程/活动中的风险因素
在开展因素的识别时应注意确保其满足充分性的要求： a）在任何情况下，不仅需要考虑常规的活动（如正常的产品实现 活动），还应考虑非常规的活动（如特殊季节的施工、维护、临 时性作业、事故情况下的操作、抢修、设备启停等）以及可预见 的紧急情况； b）不仅需要考虑现在时态的各种情况，还应考虑过去曾经发生过 的事故、重大的事件以及随情况变化将来可能会发生的风险； c）除考虑自身员工的活动所带来的风险外，还应考虑承包方、供 货方、合同方、访问者等相关方的活动，以及使用外部提供的物 资和服务所带来的风险； d）考虑作业场所内所使用的物料、装臵和设备造成的影响和危害， 包括过期老化以及租赁和库存的物料、装臵和设备，特别是有毒、 有害等危险物质的采购、运输、贮存和使用过程。 e）在所界定的管理体系范围内的过程 /活动、产品和服务中能够控 制，或能够施加影响的风险因素。
危险源辨识应考虑的因素
根据发供电企业的特点，危险源辨识应从防止电力生 产特大、重大、恶性和频发性事故、人身伤亡事故出 发，考虑以下几个方面的因素： 生产设备、工机具是否符合安全条件； 适用的法律法规及其它要求； 以往发生的事故事件及不符合和预防措施； 上级颁发的反事故措施是否落实； 安全生产主要规章制度建立、健全和贯彻执行情况； 建筑物及辅助设施、生活卫生设施、运输工具； 生产设备、工机具管理水平 人员技术素质是否符合安全要求； 劳环境是否符合安全条件； 重大自然灾害抗灾、减灾措施落实情况； 企业所处地理位臵、厂区平面布局。
• 在职业健康安全危险源辩识时宜按物理性、化学性、生物性、 心理生理性、行为性和其他等六类危害进行分类辩识； • 按国家或行业有关规定分类辩识，如对火电厂可参照《火力发 电厂劳动安全和工业卫生设计规程》分类辩识： • 厂址及总平面，防火防爆，防电伤，防机械及坠落伤害，防尘、 防毒及防化学伤害，防噪声及防振动，防暑、防寒及防潮，防 电离及电磁辐射等。 • 辩识的重点在于生产和管理过程/活动中人的不安全行为、物的 不安全状态和环境的不安全因素。 • 已辨识的危险源将可能直接导致风险因素的产生，从而构成职 业健康安全风险。 危险源 根源 风险 伤亡事故 职业病 隐患 事故
环境因素识别示例
设备维修作业： 配件、 棉纱、 润滑油 清洗油 维 修 过 程 废配件、 废棉纱、 废油品、 废包装、
输入
输入端
活动
输出端
输出
环 油品消耗、油品贮 废配件处臵、废棉纱处臵、 境 存潜在的火灾和爆 油的滴漏、废油的处臵、废 因 清洗液的排放、油品使用潜 炸 素 在的火灾
识别过程/活动中的风险因素
识别过程/活动中的风险因素
环境因素的识别还应考虑： 按大气、水体、土壤的污染，固体废弃物的排放、自然资源 的消耗、能源使用、能量释放（如热、辐射、振动等）、相 关方产品和服务中存在的环境因素。社区或地方性环境问题 分类。 环境因素识别中容易忽视的几个方面： 1.产品中的环境因素： 2.可施加影响的相关方的环境因素： 3.辅助设施及其活动中的环境因素： 4.资源、能源的消耗
风险识别评价的步骤
识别、确定过程/活动
识别伴随过程/活动中的风险因素
评价并确定风险影响 确定风险重要程度并排序 对重要风险控制措施的策划 评审策划的充分性
风险识别与评价
识别 组织 所需 过程 识别 安健 环 因素 评价安健 环因素
考虑法规 要求及技 术、财务 运行条件 制订措施
目标指标 运行控制 管理方案 应急准备
危险源分类
按事故、职业病类别分：参照GB6441一86《企业伤亡事故 分类》 1.物体打击；2.车辆伤害；3.机械伤害；4.起重 伤害；5.触电（雷击）；6.淹溺；7.灼烫；8.火灾； 9高 处坠落； 10.坍塌；11.冒顶片邦；12. 透水；13.放炮； 14.瓦斯爆炸；15.火药爆炸；16.锅炉爆炸 ；17.容器爆 炸；18.其它爆炸；19.中毒和窒息；20.其它伤害。 参照卫生部、原劳动部、总工会等颁发的《职业病范 围和职业病患者处理办法的规定》将危害因素分类： 1.生产性粉尘；2.毒物；3.噪声与振动；4.高温；5.低 温；6.辐射（电离辐射、非电离辐射）；7.其他危害因素 事故类型也可分为：坠落、滚落，翻倒、摔倒，碰撞，飞 件落物，坍塌、倒塌，被碰撞，扎物，切伤、擦伤，踩伤， 淹溺，接触高温物，接触有害物体、触电，爆炸，破裂， 火灾，道路交通事故，其他交通事故，动作不当、其他。
过程识别
e.监视、测量和分析这些过程； 如何监视过程业绩(过程能力、顾客满意)? 必须进行哪些测量? 如何分析所收集到的信息(统计技术)? 分析的结果说明了什么? f.实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过 程的持续改进； 如何改进过程? 需要采取哪些纠正、预防措施? 这些纠正、预防措施实施了吗? 这些措施是否有效? g.对影响产品符合要求的外包过程进行识别和控制 h.在识别质量风险因素时，应考虑决定产品的质量特性、技术 指标的风险因素，以及影响生产和管理过程能力的风险因素 （包括人、机、料、法、环、检等)
风险识别与评价过程
法律法规要求 风险影响
适用的法律法规
现有的制度 以往事故
输入
查文件、记录 面谈、询问 现场调查 填写调查表 现场监测 问卷调查 水平对比
评价重要风险因素
方针目标框架
需改进的问题 输出
活动
应建立的清单
过程（作业活动）清单； 特殊、关键过程清单； 环境因素清单； 重要环境因素清单； 危险源清单；
给水泵
高加 汽轮机
噪声 酸碱废水 煤 输煤系统 制粉 煤仓
油 库
综合利用
含油废水
环境因素识别示例
气焊作业
乙炔 气 焊尘
氧气
焊条 钢材 输入 环 境 因 素 输入端
焊
过 程 活动
噪声
焊渣 高温废料 输出 输出端 焊接烟尘排放、热辐射、 噪声排放、焊渣排放、 金属废料处臵
乙炔氧气钢瓶潜在爆 炸、钢材消耗、焊条 消耗：
更新 监视和测量
风险识别与评价的实施
风险识别与评价通常分为4个阶段实施。 1．准备工作阶段 成立评审小组； 制定评审计划； 评审前收集信息。 2．现场调查阶段 问询、交谈； 填写调查表； 评审小组复查认定。 3．分析评价阶段 评审小组汇总各部门上报的调查表和初评表； 评审小组组织评审，判定重大风险因素； 评审小组评审适用的法律法规及其他要求的文件。 评审小组向最高管理者汇报，确定评审结果。 评审小组和主管部门共同制定清单： 4．编制安风险识别与评价报告
环境因素识别方法
环境因素识别方法
专 家 咨 询
产 品 生 命 周 期
调 查 表
头 脑 风 暴
物 料 衡 算
过 程 分 析
过程分析方法
环境因素：一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互 作用的要素； 环境因素的描述应为： “ 动词+名词”或“ 词组+（的）+动词”；总之应有动词说 明造 成环境影响的原因、现象、或活动； 如“煱炉燃烧的烟尘排放” ，“ 工艺废水的排放”、“ 设备漏 产品 油”原材 。 过程（产品、活动、 料 废水 服务） 辅料 废气 水 废弃物 能源 噪声 资源和管理：人、设 备、方法、监测
c.确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法；
过程的预期和非预期结果的特征是什么? 监视、测量和分析的准则是什么?