3、处理程序 完成调查和原样复验后，分以下两类情况处理： （1） 实验室偏差／超标检验结果 QC 以《不符合事件处理单》形式通知 QA，按照《不符合事件管理程序》流程 进行处理。
（2） 超常检验结果 QC 以《超常事件处理单》形式通知 QA，参照《不符合事件管理程序》流程进 行处理。
五. 调查文件的归档及存放：
1996.11.18 无记载。
1998.07.15 无记载。
（1）根据 ISO 规范对格式进行修订。增加相关文件及记录项。 1999.06.05 （2）将原作附表方式的调查表单独给号使用。
（1）修订处理程序，将其分为两类：实验室偏差／超标检验结果
以《不符合事件处理单》形式通知 QA，超常检验结果以
2002.09.10
是否 是否 是否 是否
操作 依据各专业附表进行调查（见后续附表，包装材料检验则仅进行基本项目调查）。
QA 将完成的处理单分类编号，登记相应的台帐，然后复印一份，原件随该检品检验报告 存档，复印件则留质量保证处以备回顾分析之用。应定期（一到两年）进行汇总分析，提 交报告至管理层供参考使用。
六. 参考文献：
1、Processing of analysis results outside specifications for pharmaceutical intermediate and end products (Janssen Belgium, Rosalinda Devos, December 8, 1996. SOP-FKKALG-015)
2、Management of out of specification and out of trend investigations in the quality assurance laboratory (Janssen USA, Lisa Forian, SOP-QL-085-02)
3、QA laboratory Deviations (Janssen USA, Lisa Forian, SOP-QL-086-01)
西安杨森
XIAN-JANSSEN
标准操作程序—质量管理程序
QC 超标、超常检验结果的处理
程序编码： SMP-QMP042 页号： 2/7 版本号： 04 执行日期：2002.09.10
禁止复印
一. 目的：
1、制订详尽的工作程序，保证在检验工作中出现的超标、超常结果得到全面分析和正确处 理，以符合法规现在及将来的要求。同时保证检验数据可靠，避免误判及检验纠纷。
检验结果偏差。 （2） 生产工艺偏差：指因生产工艺本身缺陷引起的检验结果偏差，即使人员操作、设
备和物料完全正确也不可避免。
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QC 超标、超常检验结果的处理
程序编码： SMP-QMP042 页号： 3/7 版本号： 04 执行日期：2002.09.10
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QC 超标、超常检验结果的处理
程序编码： SMP-QMP042 页号： 6/7 版本号： 04 执行日期：2002.09.10
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4、Investigating Out of Specification (OOS) Test Results for Pharmaceutical Production (US FDA, September, 1998)
样 1、核对样品的品名、编码、批号或入库序号是否正确？ 品 2、核对样品的外观是否正常？ 检 3、是否按照规定程序进行取样(取样开桶/箱的数量、取样洁净环境等)？ 查 4、取样操作是否无偏差因素？(污染、混淆、受潮、引入异物等)
结论
是否 是否 是否 是否
1、所使用的检验标准是否现行版本？ 标 2、是否无标准翻译或打印错误？ 准 3、有效数字的取舍是否正确？ 和 4、是否无数字抄写错误(检查原始记录)？ 计 5、计算是否正确？ 算 6、是否严格按标准进行操作？
排除偏差后复验
不合格产品
当出现未列入图示流程的情况时，需进一步分析、查找原因后进行判定。此时可附带一 份已知含量（合格）的样品同行复验，以期找出问题所在。含量均匀度、溶出度应依据 药典标准进行判定和复验。 其它项目（有关物质、装量或重量差异等） 检验员自复（一份），另外由室主任指定 一名富有经验的检验员进行他复（一份），处理原则同上（略去他复 2）。成品装量差 异项因初检取样量有限，如若需要复验，通常需要重新取样复验（一份）。 稳定性样品 首次发现超标或超常检验结果，应进行完整的调查和必要的复验以得出 明确结论。但当此类情况以前曾经出现过，而且已经明确得出调查结论的，则仅进行相
是否 是否 是否 是否 是否
人 1、取样及检验人员是否经过培训认证合格后上岗？ 员 2、检验员对此检品是否有足够的检验经验？
是否 是否
1、同行或同期其它检品是否正常？是否无类似情况？ 其
2、该异常情况是否不影响其它检品？ 它
3、检品生产工艺是否未变？所用原材料是否未变化？
4、依据年度回顾表判断该结果是否正常？
《超常事件处理单》形式通知 QA，并按照《不符合事件管 理程序》流程进行处理。
（2）将《超常、超标检验结果处理表》改为《超常事件处理 单》，并完善其内容。
QF0331
调查起始日期：
样品名称：
超标、超常检验结果调查表 基本项目
入库序号/批号：
项目：
Rev.04(020620) Page1/1
编号：
调查项目
岗位出现的超标、超常检验结果。
三. 定义：
1、超标检验结果（OOS-Out of Specification） 指检验结果超出标准的规定范围。当两 份平行测试样品检验结果一份合格、另一份不合格时，不得将其平均，亦应视为超标。
2、超常检验结果（OOT-Out of Trend） 指检验结果虽符合标准规定，但同此类检品历 史上典型的检测结果不一致。例如：某成分含量历史上典型值为 98.0~103.0%，但此次 测定结果为 96.8%或 97.1%，即构成一次超常检验结果。
3、原样复验 指仍采用初始的样品再进行检验。 4、重取样复验 指重新取样进行检验。 5、实验室偏差 指由于任何与检验过程相关的因素所引起的检验结果偏差。包括取样、
样品容器、存放条件、检验操作、计算过程等问题引起的偏差。 6、非实验室偏差 指在排除实验室偏差以外的由于其它任何因素所引起的检验结果偏
差。该类偏差可以分为以下两种： （1） 非生产工艺偏差：系指因操作工未按程序操作、设备故障或用错料等原因引起的
验
用
（型号、规格等级、厂家等）？
是否
品 5、使用以上试验用品是否在有效期内？
是否
1、是否使用正确的仪器（型号、精度等）和玻璃仪器（容量瓶、移液管等）？
2、仪器设备是否在校验有效期内并处于正常状态？ 仪
3、所使用的检验仪器设备及其参数设置是否正确？ 器
4、所用仪器自检和使用中是否正常？
5、使用计量器具时工作状态是否正确（如：天平是否水平？）
基本项目超标、超常检验结果调查表 微生物检验超标、超常检验结果调查表 薄层色谱检查法超标、超常检验结果调查表 紫外、可见分光光度法超标、超常检验结果调查表 高效液相色谱法超标、超常检验结果调查表 红外光谱法超标、超常检验结果调查表 滴定法超标、超常检验结果调查表 其它化学检验方法超标、超常检验结果调查表 激光颗粒度分析法超标、超常检验结果调查表 气相色谱法超标、超常检验结果调查表 超常事件处理单 超常事件处理台帐
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标准操作程序—质量管理程序
QC 超标、超常检验结果的处理
程序编码： SMP-QMP042 页号： 7/7 版本号： 04 执行日期：2002.09.10
禁止复印
九. 变更记载及原因：
修订号 00 01 02 03
04
执行日期
变更原因、依据及详细变更内容
1989.03.21 新程序。
自复合格
合格产品
他复1合格 他复2合格
他复1 他复2
自复不合格
他复1 他复2
他复1不合格 他复2不合格
他复1不合格 他复2不合格
他复1合格 他复1不合格 他复2合格 他复2合格
根据调 查表调查
调查原因
根据调 查表调查
调查出问题 调查无问题
排除偏差后复验
调查无问题
调查出问题
边缘/不合格产品
边缘/不合格产品
7、是否符合相关的实验室技术管理规范要求？
是否 是否 是否 是否 是否 是否 是否
标 1、对照品、标准品、正片、色卡、比色液等是否正确？
是否
准 2、以上标准用品是否在有效期内？ 品 及 3、标准或对照品溶液是否配制正确（称样量、稀释等）且在有效期内？
是否 是否
试 4、使用的试剂、培养基、缓冲液、色谱柱、滤膜、滤纸或其它试验用品是否正确
七. 相关文件和记录：
QF0801
不符合事件处理单
SMP-QMP083 不符合事件管理程序
SOP-LMP001
化学检验室管理制度与技术规范
SOP-LMP004
包装材料检验室管理规范
八. 附录：
QF0331 QF0332 QF0333 QF0334 QF0335 QF0336 QF0337 QF0338 QF0339 QF0340 QF0341 QF0010
2、原样复验 经过以上调查可得出初步结论，当发现存在非取样原因的实验室偏差或不能 排除存在实验室偏差可能性时，执行原样复验。如调查发现确有实验室偏差时，仅安排 该检验员排除偏差后自行复验（必要时平行两份），以复验结果发报告即可；如调查未 发现确切的偏差原因并且不能排除存在实验室偏差可能性时，按后续各类样品的复验样 次进行原样复验。超常检验结果若未查出问题或疑问，可根据同行其它样品检验情况及 历史数据决定是否进行原样复验。 化学检验： 产品：重要项目（如：含量）检验员自复（平行两份），另外由室主任指定两名富有经 验的检验员进行他复（每人平行两份），所获取的八份检验结果（包括初验两份），按 下一页插图所示流程进行判定：（注：如他复 1 结果同样超标，可省去他复 2，直接判 定为超标。）