精心整理兴业证券股份有限公司经纪业务营销基础管理制度目录第八章：各发展序列转换原则第九章：营业部营销服务团队组织管理原则第十章：营销服务人员的管理原则第十一章：营销服务人员任职资格第十二章：营销服务人员薪酬待遇第十三章：营销服务人员的考核原则第十四章：营销服务人员人员招聘附录三、应聘员工担保书附录四、营销服务人员自评表附录五、营销服务人员互评表附录六、营销服务人员领导评分表附录五、营销服务人员职级调整申请表第一章：总则规范化、》（以第三条：本制度为经纪业务总部管理营业部营销服务工作的基本法，各营业部应严格依据本制度进行制度建设及营销服务日常管理，营业部原有管理办法相关条款与本制度存在抵触的，应以本制度为准。
第四条：经纪业务总部负责对经纪业务系统的营销服务体系进行全面管理。
经纪业务总部市场营销部对各营业部营销服务体系的运营进行全方位的督促、检查与指导，并共同为营业部营销服务体系的运营提供良好的后台支持。
第五条：各营业部经理、营销管理人员应严格遵守本制度相关原则，对营业部全体营销服务人员、营销团队进行全面的业务、绩效、培训、人事动态管理，为员工营销服务提供全面指导支持，提高营业部综合营销服务能力。
营销服务人员享有的权利及义务仅在合同期内，若本人离职或被公司辞退，合同解除，相应的权利与义务则中止。
第八条：各级营销服务人员应严格遵守证券行业职业道德与操守，不得从事法律法规及主管部门规章禁止的行为。
营销服务人员违反法律法规、规章及公司、营业部相关制度，给公司、营业部及客户造成损失的，应承担赔偿责任，公司并将视情节轻重给予警告、罚款、提前解除合同、开除等行政处分，触犯法律的，移送司法机关处理。
第二章：经纪业务总部营销服务管理原则市场营销部督导人员：负责督促、检查、指导各营业部执行公司营销基本制度、营销方案及培训计划，推广营销活动，促进专业化营销体系的建立。
市场营销部培训人员：负责协助组织经纪业务系统的营销培训工作，建立经纪业务营销培训体系，指导营业部营销培训活动顺利进行。
市场营销部业绩人事管理人员：负责对营销活动进行专业化的人事和业绩管理，建立市场化的营销人员管理机制和激励机制，提高对营销人员的人事和业绩管理水平。
第十一条：各营业部应指派营销经理（或专人）负责与经纪业务总部及市场营销部的日常联络，与总部建立良好的信息交流及反馈渠道，客观、及时地汇报营业部关于营销服务体系的运营状况、存在的问题，客户、员工的需求，以便经纪业务总部拟定、执行与评估，负责对本部营销服务人员的业绩及人事管理，组织会报制度，进行营业部阶段性营销方案策划与组织落实，指导营销团队的展业及服务，组织培训及增员的计划，协调与营业部其他部门的关系，认真督导营业部营销服务经营目标的达成，负责与总部及经纪业务总部的联络与沟通，为专业类营销服务人员展业及客户服务工作提供良好的支撑。
职级划分：（由低到高共6级）组训、督导、高级督导、资深督导、市场总监助理、市场总监第十四条：专业类的营销服务人员????参与综合营销，积极参与营业部及团队营销拓展活动，积极进行市场开发，吸????除承担自身的营销服务工作外，还要负责根据总部营销培训计划，协助组织参与营业部培训课程的规划、编制，执行本部及外营业部的各级营销人员的日常授课任务，对营销人员进行业务指导。
职级划分：（由低到高共5级）助教、讲师、中级讲师、高级讲师、首席讲师第十六条：营业部兼职经纪人：兼职经纪人同样从事客户开发及自有客户的咨询服务工作，但仅属于外挂经纪人性质，不属于营业部的员工，不签订劳动合同，不享受营业部福利待遇，仅按其客户交易量提成，其与客户间产生的责任与义务与公司及营业部无关，营业部仅为客户提供交易等方面服务。
还需要承担团队的建设与发展的具体组织工作。
第十九条：各营销服务团队在日常工作中，必须由团队长牵头负责，通过专业化工具及会报制度，策划组织团队营销服务方案，合理落实团队奖惩方案，协调与其他团队的关系，提高团队成员工作积极性，促进团队综合营销服务业绩的提升。
第二十条：营业部市场总监直接对各营销管理团队长进行管理，督导营销服务团队的运营，调配现有资源，协调各营销服务团队的关系，促使各营销服务团队合理竞争、共同发展。
营销服务团队长期不能完成设立的目标或管理混乱等异常情况发生时，市场总监有权责令团队整改，情节严重时，还可直接对该营销服务团队成员进行相应调整。
1、??2、??3、??牵头组织、参与营业部培训课程的规划、编制与执行，促进培训工作的后续效果转化。
4、??参与策划员工入司培训及在职训练，对营销人员进行业务指导5、??营销服务人员业绩数据定期统计与上报第二十三条：督导工作职责：1、??对所辖营销服务团队进行日常管理，指导员工日常展业及服务工作2、??指导营团队成员建立专业化管销服务理念，指导员工提高营销服务技能3、??协助拟定增员、选择、训练计划与活动4、??5、??1、??2、??3、??4、??协助营业部营销服务体系年度经营计划拟定5、??协助市场总监进行营业部营销服务体系各项业务管理活动管理及绩效分析第二十四条：资深督导工作职责：1、??参与营业部营销服务体系年度经营计划拟定2、??查阅各营销服务团队发展情况及工作日志，参与营业部营销服务体系各项业务管理活动管理及绩效分析3、??参与营业部总体营销方案策划与设计，指导团队长制定团队业务发展规划、展4、??5、??意见。
6、??1、??2、??协助市场总监进行营业部营销体制改革方案设计，参与市场开拓及产品推送营销方案的策划与设计3、??协助对各营销服务团队的运营进行全面管理，促进团队的建设与发展，4、??协助对营销服务团队及员工的绩效进行考核，对团队长的工作计划进行检查和督促。
5、??协助对营销服务运营过程做好风险控制，协调各营销团队关系，整合营销服务资源6、??协助组织营业部营销服务业务竞赛，提高营销团队业务拓展水平。
7、??负责对营业部兼职经纪人的日常管理与考核。
8、??1、??2、??3、??4、??面管理与考评奖惩，根据员工日常综合表现评分，确定或提名团队长人选，组织员工阶段性的综合考评，根据考核评定结果，决定员工级别变更方案及奖惩措施。
5、??营业部总体营销方案及改革方案的策划与组织，落实推广公司及经纪业务总部下发的营销活动及新渠道市场开发计划，提高营销服务体系的综合营销能力与专业化服务水平。
6、??对营业部营销服务系统的工作效能进行全面的分析，通过科学高效的管理与指导，达到营业部既定的营销服务经营目标。
7、??及时向经纪业务总部上报营销服务最新进展，做好营销经验交流与推广活动。
1、??2、??3、??做好所辖客户的基础服务及咨询服务工作，结合团队总体操作建议，辅导客户操作，听取客户的建议及意见，及时向团队长反馈客户需求。
4、??按时填写工作日志及客户访谈录，定期提交给团队负责人审阅。
第二十九条：投资协理、投资顾问、高级投资顾问（共3级）1、??自身市场拓展、客户开发及咨询服务工作，完成规定职级的考核指标2、??对所辖营销服务团队成员进行日常管理（业务考核、考勤），检查队员工作日志，了解团队成员工作进展。
3、??建立团队文化，促进团队建设与发展，加强对团队成员的日常培训辅导及经验4、??5、??6、??7、??1、??2、??独立或协助其他营销服务人员对高端客户群体进行拜访与开发。
3、??根据机构客户或其他高端客户群体投资需求，为其设计个性化的理财产品及服务项目，制定投资理财建议书等文案材料4、??在考虑营业部成本费用控制及预期收益的情况下，代表营业部争取与客户达成合作。
与团队成员协作，为高端客户提供专业化的后续服务，保持营业部核心客户及高端客户的忠诚度与贡献率。
5、??负责对营业部综合营销服务项目的宣导与推广，提高营销服务团队综合盈利及业务开发能力。
6、??1、??根据组训人员的培训计划，配合拟定培训内容、时间、师资力量及课程安排，准备相关资料，通知参与培训的员工。
2、??协助授课讲师收集授课素材，制作授课教案及PPT演示稿3、??申报培训费用预算，负责培训器材、设施、场地的准备工作4、??建立并管理营业部营销服务培训档案，总结培训效果反馈参训人员意见及建议，促进培训工作质量的提高。
5、??承担部分基础课程及新入司员工的业务基础知识及岗位职责培训工作。
第三十三条：讲师、中级讲师工作职责：1、??2、??3、??4、??1、??参与公司培训中心与经纪业务总部组织的跨营业部专业化培训授课活动。
2、??结合自身特色及公司培训计划，开发较为高端的培训课程，编写相应培训教材，整理教案。
3、??参与经纪业务系统高端（管理）人员培训计划的授课活动。
4、??宣导公司研发的新投资产品及新渠道市场开发计划，加深业务骨干人员的了解与认知第八章：兼职经纪人及其管理原则类121、??2、??兼职经纪人与专业序列营销服务人员可以申请相互转换，但必须由本人提出申请，由市场总监助理进行资格核定及有关资料备案，报市场总监审批后，从申请的下月开始转换。
3、??兼职经纪人转为专业序列的营销服务人员，试用期三个月，原则上从见习客户经理级别开始，如果业绩及综合考评达到更高级别条件，经市场总监特批后，可直接转为该级别员工。
第三十八条：兼职经纪人薪酬构成1、??兼职经纪人不设底薪2、??兼职经纪人提成：提成=3、??营业部第四十条：依据本制度，各营业部市场总监负责营销服务人员管理制度及绩效奖励方案的制订，并监督各项基础管理制度在营业部的落实执行，结合营销服务人员考核期综合考评结果，调整员工级次并上报经纪业务总部。
管理序列的各级营销服务人员在市场总监的领导下，依据工作职责规定，对营销服务人员进行日常业务管理，包括人员招聘及入司培训、档案管理、绩效考核数据统计、绩效奖励发放方案，培训及业务训练等，业务费用审核发放等。
第四十一条：团队长在日常工作中也要承担营销团队建设及对具体营销服务管理工作，对团队成员的工作进行督促与辅导。
第四十二条：营销服务人员（兼职经纪人除外）应参加营业部及团队组织的晨会、1、??2、??3、??4、??5、??给公司、本营业部或客户造成财产或声誉上的损失，除解除合同外，当事人还必须赔偿，严重者追究法律责任。
6、??业绩持续不良，且无改进希望的。
第十章：营销服务人员任职资格第四十五条：见习客户经理的任职资格1、??大专以上学历，2、??无违法违纪记录3、??4、??5、??6、??1、??期货、2、??具有一定的客户基础，业绩达到该级别维持标准，综合考评结果合格的3、??有一定的客户沟通和市场开发能力4、??对证券经纪业务有深入的了解，掌握一定的证券咨询知识与客户维护技巧5、??必须持有证券业证券经纪资格证书或投资咨询资格证书其中之一第四十七条：高级督导、资深督导、投资协理、投资顾问、高级投资顾问、中级讲师1、??本科以上学历（工作能力出众和经验丰富的可适当放宽），具有三年（含）以上证券行业从业经验2、??3、??4、??能力5、??6、??7、??高级讲师、首席讲师：1、??经济、管理本科以上学历，具有四年以上证券行业从业经验，两年以上业务管理及培训经验。