一个疆域，即这些个体居住的地方，也是实施者 权力所及的范围。
一、国家的起源
一个问题：有没有其他的第三方监督 组织？
二、利维坦：政治行动与设租
霍布斯的利维坦：人们自愿购买的保护服务成为 “不得不购买的”服务！
诺思悖论：没有国家办不成事，有了国家又有很多 麻烦！
思考：诺思为什么这么说？
二、利维坦：政治行动与设租
二、利维坦：政治行动与设租
设租的代价
制度重点从商业性的正和心态转向政治维护心态 和经济停滞；
民众对政治系统产生失望； 示范效应导致干预行为呈螺旋形上升，逐渐摧毁
市场创新精神和健康的增长。
三、监督国家：控制政治代理人
集体行动的困境——为什么？
集体的利益与个人利益并不一定重合； 个人所负担的成本与个人所获得的收益不成比例； 公民若想了解全部的公共选择，要承受高昂的成
一、国家的起源
思考：霍布斯和洛克的世界有什么问题？
一、国家的起源
亟须解决的问题
“霍布斯丛林”：如何避免因自由导致的尽损失？ 洛克的世界：如何保护自由？
一、国家的起源
解决方案
道德自律； 交易双方相互制约； 与交易无关的“第三方”监督； 当交易范围扩展到家庭与血缘关系之外时，道德自律
西方国家在政府中建立若干自治层级
三、监督国家：控制政治代理人
西方国家两院制：众议院与参议院
三、监督国家：控制政治代理人
西方国家宪法监督机制（如宪法法院）
三、监督国家：控制政治代理人
信息披露政策
三、监督国家：控制政治代理人
西方国家的弹劾制度
三、监督国家：控制政治代理人
一般社会条件 教育的发展：具备政治上的文化知识； 富裕的生活：承担得起民主的费用。
专业施暴者出现了！
一、国家的起源
规模效应的终极结果如何？
技术进步使得规模较大的第三方将规模较小的 第三方驱逐出市场——国家出现了！
国家提供了专业的第三方监督服务：保护成员 的人身安全、财产权利等。
一、国家的起源
巴泽尔对国家的概念
一群个体，这些个体臣服于一个使用暴力执行合 约的单一的终极第三方；
对贸易与要素流动的开放：民众用脚投票 特的限定政策
高比例多数认可； 全民公决； 任期限制。
三、监督国家：控制政治代理人
一个评论
西方的方法并不是放之四海皆准； 我们要根据自己的国情，批判地接受西方国家控制政治代
理人的方法。
四、对马克思的国家与阶级理论的评论
国家是在阶级产生的基础上发展起来的，国家的本 质就是阶级的统治。
将破产； 问题：你喜欢哪种方式，为什么？
一、国家的起源
第三方监督的规模效应
如果我有一支枪和十枚子弹，假设维护一次交易只需 要一颗子弹，那么我至少可以维护十次交易；
子弹威慑的真谛在于“引而不发”，那么十颗子弹或 许可以维护远大于十次的交易；
人们缔结一个合约，让掌握枪和子弹的人来监督交易 的实施。
一个集团占有另一个集团的剩余价值，被剥削阶级最终认 识到它应该、也能够起来反抗，这样就结束了这一类型的 剥削；
一个前景：工人阶级将起来推翻资产阶级的统治。
四、对马克思的国家与阶级理论的评论
思考一个问题：为什么掀起革命的往往是精英人物？
五、意识形态的作用
意识形态：一个团体(社会)关于世界的一套信念，是 一个团体中所有成员共同具有的认识、思想、信仰、 价值、伦理、道德、习俗、精神状态等所组成的非 正式制度安排，是非正式制度安排的核心，反映了 团体的利益取向和价值取向。
僚集团的控制。
二、利维坦：政治行动与设租
政治行动与设租
代理人（官僚、政治家）比他们的委托人（公民）了 解更多的信息；
代理人会受诱惑而按其私利行事； 多数政治系统中都存在“政治市场”：服务于干预和
针对政府普适制度的歧视性变通，他们的供应方（政 治家、官僚、司法人员等）从事的就是设租（又译作 创租）活动。
诺思：意识形态有利于解决搭便车问题
五、意识形态的作用
意识形态的作用
节约交易费用：简化了人们认知和选择的过程 激励功能：成员做出短期利益的牺牲 约束功能：克服集体行动中的“搭便车” 保持团体内部团结和稳定：有助于团体成员彼此达成共识
本，故情愿停留在“理性的无知”之中。
诺思、奥尔森成为悲观主义者！
三、监督国家：控制政治代理人
有没有可能乐观？ 你能想到办法吗？
三、监督国家：控制政治代理人
巴泽尔：找到一种控制国家的“集体 行动机制”——捆住掠夺之手
与保护者签订工资合同，让他们成为臣民的雇员； 对保护者施加限制：武力、任期等；
二、利维坦：政治行动与设租
利益集团
对于少数供应者来说，获得政治干预的好处是巨 大的，但对于高度分散的购买者来说，政治干预 对每人造成的损失有限，不值得采取针锋相对的 行动；
利益集团甚至教育公众，使大家认为政治干预有 利于国家利益。
二、利维坦：政治行动与设租
官僚
官僚集团有自己的利益； 最高层往往不愿意花费巨额信息成本来加强对官
国家与意识形态理论
形形色色的国家
本讲内容
国家的起源 利维坦：政治行动与设租 监督国家：控制政治代理人 对马克思的国家与阶级理论的评论 意识形态的作用
一、国家的起源
设想一下在远古没有国家的世界
“霍布斯丛林”：每个人都是平等的，都可能被 杀，因此是一种“战争状态”；
洛克的世界：完备无缺的“自由状态”（人们既 然都是平等和独立的，任何人就不得侵害他人的 生命、健康、自由或财产）；
二、利维坦：政治行动与设租
西方的政党
在大多数国家和地区，政治代理人被组织于若干为定 期选举而竞争的政党中；
政治代理人向选民兜售原则性纲领； 在存在政党竞争的情况下，政党将集中争夺中间选民，
大多数立场不变的选民很容易被忽视； 政党的运作需要资金，而筹资和连任动机又会导致不
利于公民的集体行动。
三、监督国家：控制政治代理人
思考：实践中如何控制政治代理人？
三、监督国家：控制政治代理人
领导人具备最高的道德水准
三、监督国家：控制政治代理人
领导人具备最高的道德水准
三、监督国家：控制政治代理人
西方国家权力分散原则
三、监督国家：控制政治代理人
西方国家的党派竞争
三、监督国家：控制政治代理人