内部审核
GB/T19011 -2013/
ISO19011 -2011管理体
系审核指南
内部审核 第二方审核 第三方审核
内部审核
审核分类
内部审核(第一方审核)
由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的 ，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组 织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性
描述
审核计划：
对一次审核活动和 安排的描述
内部审核
与审核员有关的原则
公正表达
道德行为
审核原则
基于证据 的方法
独立性
职业素养
与审核有关的原则
内部审核
审核准备
审核方案
选择 审核组
编制 审核计划
准备 工作文件
如：年度审核 计划 包括：
目的、范围、 时间、滚动式、 集中式、内审 的方式等
识别所需的 知识、技能
标准要求建立、文件化体系、可追溯； 依b程)审序核、必重须证是据正；式的：依内据部审标核准、有计划、
c)审核是一个抽样过程第：二抽方样审核的科学性、 风险性；
“独立的”是指对审核第证三据方的审核收集、分
析和评价是客观的、公正的，应不受任何
外来及自身因素影响。审核员不应审核自
己的工作，以确保审核过程客观公正。
审核结论：
审核组考虑了审核 目的和所有审核发 现得出的审核结果
内部审核
审核方案 针对特定时间段 所策划，并具有 特定目的的一组 （一次或多次） 审核
注：审核方案包括策
划、组织和实施审核
所必要的所有活动
审核
审核范围 审核的内容和界 线
注：审核方案范围通
常包括对实际位置、
组织单元、活动和过
程以及所覆盖时期的
检查结果
内部审核
首次会议
目的：
确认审核计划； 简要介绍审核活动如 何实施； 确认沟通渠道 向受审核方提供询问 的机会。
现场审核
内容：
a) 介绍与会者，包括概述其职责; b) 确认审核目的、范围和准则; c) 与受审核方确认审核日程以及相关的其他安排; d) 实施审核所用的方法和程序; e) 确认审核组和受审核方之间的正式沟通渠道; f) 确认审核所使用的语言; 9) 确认在审核中将及时向受审核方通报审核进展情况; h) 确认已具备审核组所需的资源和设施; i) 确认有关保密事宜; j) 确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序; k) 确认向导的安排、作用和身份; l) 报告的方法，包括不符合的分级; m)有关审核可能被终止的条件的信息; n) 关于审核的实施或结论的申诉系统的信息。
内容包括： 审核项目、要点、查什么、 审核步骤、方法， 即：怎么查
内部审核
检查表
编制要点：
ａ)确定检查内容 对照标准和体系文件要求，提出检查要点； 选择 典型的质量问题，重点明确；突出受审部门的特点。 b)确定检查方法： 明确检查思路--顺向跟踪、逆向追溯；检查要突出 “过程方法“和“PDCA方法”；检查抽样要先控制母体 容量，再从中随机抽样； 抽样方案（３至１２个）。
c) 方法要有可操作性---解决查什么、怎么查、如何查、 如何抽样的问题。
内部审核
审核 条款 部门
4.4.1 安全 环 保 4.4.2/3 部
4.3.3/4
内容
查安全生产责任制及安全管理人员、 员工代表的职责和权限
1、查培训计划和安全教育，包括内 部、相关方。抽查3-5项培训计划的实 施（培训内容、时间、参加人、效果 等）；安全教育或安全告知情况。 2、各种特殊工种的取证，（兴宏、 宏利）包括电工、焊工、司炉工、起 重工、电梯工、压力容器操作工、制 冷、登高驾驶、危化品操作人员、食 堂工作人员（健康证）等，抽查3-5个 工种，每个工种抽查3-5人。 目标指标、管理方案（建立、更新、 检查、监测记录）
审核委托方
审核员
有能力实施审核的人员
审核组
要求审核的组织 或人员
受审核方
被审核的组织
内部审核
审核证据
审核发现
审核结论
审核证据：
与审核准则有关的 并且能够证实的记 录、事实陈述或其 他信息
注：审核证据可以 是定性的或定量的
审核发现：
将收集到的审核证 据对照审核准则进 行评价的结果
注：审核发现能表 明符合或不符合审 核准则，或指出改 进的机会
外部审核
通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组 织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方 审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001或 GB/T24001或GB/28001要求符合性提供认证或注册的机构实施。 审核可以是内部(第一方)审核，或外部(第二方或第三方)审核，也 可以是多体系审核或联合审核。
内部审核Biblioteka 内部 审核 流程审核策划 审核准备
现场审核 跟踪验证
内部审核
审核
审核准则：
一组方针、程序或 要求
注：审核准则是用作与 审核证据进行比较的依 据
审核证据：
与审核准则有关的 并且能够证实的记 录、事实陈述或其 他信息
注：审核证据可以是定性 的或定量的
内部审核
实施审核的一名 或多名审核员， 需要时，有技术 专家提供支持
内部审核流程、要点及工作案例
内部审核
审核 ：
为获得审核证据并对其进 行客观的评价，以确定满 足审核准则的程度进行的 系统的、独立的并形成文 件的过程。
注1：内部审核 注2：第二方审核 注3：第三方审核 注4：联合审核
内部审核
“系统的”
a)被审核的管理体系必须是符合要求的;按
内审时，内审 员不能审核自 已的工作。
内部审核
内部审核
含义：
检查表是审核员进行审核的工具，备忘录；
检
由组长审阅； 不披露给受审核方。审核过程中可调整。
查 目的：
表 保证审核覆盖面，落实审核的抽样方案， 按计划进行; 弥补审核员经验的不足，保证审核 结果的完整性； 实现审核规范化，专业化要求。
内部审核
检查表 依据审核计划中的审核安排，确定应审核的内容
满足所需的 知识、技能
目的、准则、 范围、时间、 地点、资源、 审核组工作 分配
编制检查表
记录信息的 表格
内部审核
审核计划
内容：
审核目的；
审核准则和引用文件； 审核日期及时间表； 受审核部门及审核内容（现场、活动或过程）； 审核组成员 策划： 审核思路--按过程审核？按部门审核？ 不宜单独审核，通过现场取证综合评价的过程 如4.1 、4.2； 除主管部门外，还需现场取证的过程： 如7.2能力;7.3意识;7.4沟通等； 周密安排审核内容，做好小组内的衔接和沟通； 计划与组织的规模和产品的复杂程度相适应。 计划应有灵活性，允许修改，需经受审核方确认。